1、 内部审核检查表受审部门： 编制/日期： 审定/ 日期： 序号 检查内容 涉及条款 参考文件 检查方法 检查结果记录1 a.组织是否制定了文件控制程序？b.文件是否包括和质量体系有关的抽有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？c.文件发布前是否得到授权人的批准？d.文件修改后是否重新批准？e.识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？f.使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场所及时收回作废的文件？g.外来文件是否得到识别？发放如何控制？h.是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？4.2.3 文件控制COP05 （1）在人事部查阅文件控
2、制程序。确认：a.程序内容是否完整，是否有可操作性。b.程序文件是否有效版本。c.外来文件（如标准）是否包括在控制范围之列。（2）选择 510 份现行有效版本文件，检查其是否都经审批，审批权限与程序文件有无冲突。（3）询问人事部文件管理员文件管理状况。确认：a.“文件归档编目清单”文件台帐是否认真填写。b.文件发放是否进行编号和作详细记录。c.是否有识别文件修订状态的控制清单。d.技术文件、图纸历次修订是否明显地标出。e.文件是否存在未被授权的修改。f.外来文件是否得到控制。g.文件是否得到了定期评审。（4）到有关发放和使用场所查看：a.是否得到文件的有效版本，是否存在应有而无的情况。b.是否
3、将作废文件从使用现场撤走，是否存在多版并存的状况。（5）在人事部文控中心管理员处查保留的作废文件。确认：是否进行了隔离和专门标识。（6）查文件更改记录。确认：a.文件理发是否得到了审批。b.修订记录是否完整。2 a.组织是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的岗位标准的职责要求？6.2 人力资源 COP24 （1）询问人事行政部经理，有无保证人员能力的规定（包括评价、考核、培训方面的规定）？并在品质部等部门检查这些规定是否得到贯彻？这些部门的人员是否确实能够胜任工作？（2）询问人事部经理，工厂是如何开展培训工作的。确认：b.是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人
4、员的安排是否满足需求？c.是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？d.员工质量意识如何？e.是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？a.培训需求是否明确。b.是否所有对质量有影响的人员都纳入培训之中。c.对从事特殊工作的人员是否规定了要进行资格认定。d.工厂是否对培训工作配备足够的资源，包括教学用具、教室及称职的教师队伍。e.培训内容是否包括质量意识的培训。（3）询问人事经理有否培训计划。（4）询问人事经理，厂外培训是如何进行并管理的。（5）与 35 名员工面谈，了解他们的质量意识（包括是否明白自己工作的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献）
5、，以此衡量质量意识培训的效果。（6）检查人员档案中有无人员教育、培训、技能和经验的记录。3 a.组织是否具备合适的工作环境？是否得到了管理？b.与工作环境有关的法律法规有哪些？6.4 工作环境 COP12 (1)询问人事经理是如何识别工作环境因素并进行管理的？(2)现场检查工作环境管理的有效性。4 记录控制 4.2.4 记录控制COP22 结合查阅各种质量记录，查、看、部质量记录保存和使用情况。5 管理承诺 5.1 质量手册COP24（1）抽查 13 名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。（2）查看管理部资源是否充足。6 以顾客为关注焦点 5.2 质量手册COP24询问 23 名
6、人事行政部员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。7 质量方针 5.3 质量手册 向人事行政部经理及 23 名人事行政部员工询问公司的质量方针是什COP24 么？如何为实现质量方针作出贡献？8 质量目标 5.4 质量手册COP24向人事行政部经理及 23 名人事行政部员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？9 职责和权限 5.5.1 （1）询问人事行政部经理：本部门在公司中的作用中什么？（2）询问 23 名人事行政部员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。10 内部沟通 5.5.3 COP28 询问 23 名人事行政部员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。11 管理评审 5.6 COP01 询问人事行政部经理参加管理评审的情况，人事行政部应为管理评审提供什么资料。12 内部审核 8.2.2 COP23 （1）询问是否定期接受内部质量体系审核？如何对待？（2）查阅 12 次内审时发现的不合格项报告以及纠正措施的实施与验证记录。13 改进 8.5 COP20COP31询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
