1、1基于纵向一体化战略转型的企业文化变革研究（一）立项依据与研究内容 1.项目的立项依据（研究意义、国内外研究现状及分析，附主要参考文献目录） 项目的研究意义 企业为了更好地适应外部环境的变化和追求长远发展，往往选择战略转型与实施组织变革，如通过实施纵向一体化战略将业务延伸到产业链条的上下游环节，通过实施多元化战略以拓展新的产业领域；以及通过低成本和差异化等具体竞争战略的变革从而实现战略转型。在多种类型的战略转型中，本项目集中研究企业纵向一体化的战略转型。在许多产业中，随着市场竞争的日趋激烈，尽可能全方位嵌入产业价值链正成为新环境下企业构筑竞争力的关键所在。这种价值链创新模式的实质是将企业放置于
2、一个超出竞争对手范围的大环境，将企业的客户、供应商等纳入企业的整体业务框架，以创造新的价值。通过实施纵向一体化战略转型，企业可以在既有产业中进行有效的价值链创新。随着中国经济的快速发展和经济全球化步伐的加快，我国企业正在面临一个新的战略转型期，许多企业为提高自身在行业中的竞争力，也在纷纷选择纵向一体化的战略转型。综观国内外企业的战略转型实践，面临的风险很大，失败的案例很多。其中有企业资源条件不足、员工能力跟不上等原因，但更为重要的是企业的战略转型往往遭到了来自内部员工的反对与抵制。任何变革都会面临阻力问题，因为变革就是要触及人们已经习惯了的不愿意去改变的事物，战略转型首先涉及的就是组织中的人和
3、文化。企业在战略转型的过程中，势必会首先遭遇企业员工思想上的矛盾与对立，势必在转型与变革的过程中，涉及或影响某些局部利益。如果变革没有触及企业的根基，即组织文化的改变，将不可能有好的结果（Cameron & Quinn, 1999）。企业文化代表组织成员所共享的价值理念和行为方式。由于一个企业的企业文化是相对稳定的，通常不易变革。因而，企业战略的制定和实施都必须适应已有的企业文化，不能过分脱离企业文化现状。从战略实施的角度来看，企业文化既要为实施企业战略服务，又会制约企业战略的实施。当企业新的战略要求企业文化与之相配合时，企业原有文化的变革速度却非常慢，很难马上对新战略作出反应，这时企业原有文
4、化就可能成为实施企业新战略的阻力，因此在战略管理过程中，企业内部新旧文化更替和协调是战略实施获得成功的重要保证。企业战略转型的成功与否，将首先取决于员工思想观念的转变与否。在企业的战略转型中，员工的思想观念是否彻底转变，是否与战略转型同步，是企业战略转型成功的前提，因此企业文化变革成为促进企业战略转型的重要基础。2企业文化变革，也可称为企业文化重塑，是指企业为了适应环境和战略的变化，而对原有的企业文化所进行的整体性（大范围）的革新。由于任何一个企业的企业文化，总是与企业发展相联系的。企业文化的形成是一个渐进的过程，它一经形成，并为企业员工所掌握，就具有一定的稳定性，不会因企业产品、组织制度和经
5、营策略的改变而立即改变，企业文化变革一般而言难度非常大，因此迫切需要研究战略转型背景下企业文化变革的基本规律。虽然目前对企业文化变革进行深入研究尚未引起中国学术界的广泛重视，但在产业界已有诸多的企业实践。本项目将紧密结合我国企业纵向一体化战略转型与企业文化变革的实践，研究基于纵向一体化战略转型的企业管理模式变革的维度、企业文化变革的内容和企业文化变革的方法，其重要的理论和现实意义体现在：（1）有助于拓展企业文化变革理论及其应用范围，促进企业文化变革研究新型理论视角的形成和进一步深化。既有的关于企业文化变革的研究大多基于一般情形下的组织变革，而将企业文化变革与企业战略转型结合起来的研究一直比较欠
6、缺（Thomas L.Baker, Tammy G.Hunt, Jon M.Hawes，1999）。另外，近年来关于企业文化变革的研究已成为国际上企业文化领域的一个研究热点（Jugang Yan ，Gongqian Liang，2007），而国内学术界目前还没有普遍引起足够的重视，这一领域的研究还存在着广阔的知识创新空间。因此，研究基于纵向一体化战略转型的企业文化变革问题，将拓展企业文化变革的相关理论和应用范围，并使这一新视角对于企业文化变革的研究更为深入。（2）企业战略与企业文化之间存在紧密联系，基于战略导向进行企业文化建设已成为企业界进行文化管理的共识与发展趋势，但在实践中如何基于战略导向
7、进行文化建设却缺乏相应的理论指导。本项目将在基于纵向一体化战略转型的企业文化变革方面推进该领域的研究。（3）本项目关于纵向一体化战略转型背景下商业模式、管理模式变革规律的研究成果有利于使企业把握纵向一体化战略转型的规律，促进企业的纵向一体化战略转型，从而提升企业的竞争力。（4）基于纵向一体化战略转型企业文化变革的研究成果有利于指导企业的实践，促进企业的文化变革。能够帮助企业明确文化变革的重点内容，掌握文化变革的方法，从而加快文化变革的进程，提高文化变革的有效性。国内外研究现状分析 （1）战略转型先国外后国内（2）企业文化变革先国外后国内（3）对战略转型和企业文化变革研究的评述3参考文献加申请人
8、的相关文献？2. 项目的研究内容、研究目标，以及拟解决的关键问题 研究内容 本课题研究基于纵向一体化战略转型的管理模式变革的基本规律和支撑战略转型的企业文化变革的共性内容和方法，研究定位及内容框架如图1所示。图1 研究定位与内容框架示意图主要研究内容如下：（1）基于纵向一体化战略转型的商业模式变革企业在战略转型过程中，势必会形成新的商业模式。目前无论是理论界还是企业界，对商业模式还没有一个普遍公认的定义。我们认为商业模式是为实现一组战略组合，通过对企业内部资源的发现与整合以谋求持续利润的一系列具体化活动。企业战略可以在商业模式层面上得到实现，企业通过商业模式来直接转化一整套系统的战略选择。本项
9、目研究基于纵向一体化战略转型的商业模式变革的维度与内容，如融资模式、生产模式、营销模式、服务模式、赢利模式等。（2） 基于纵向一体化战略转型的管理模式变革企业进行纵向一体化战略转型，在运行新的商业模式时势必对企业的关键管理要素产生深刻影响，企业必须对这些关键管理要素进行调整以适应新战略的要求，并形成新的管理模式。因此，研究战略转型与文化变革之间的关系，就需要首先明确战略转型中企业管理模式的改变。本项目研究基于纵向一体化战略转型的管理模式变革的维度与内容，如领导风格、组织结构、人力资源管理等。（3）基于纵向一体化战略转型企业文化变革的维度与内容本项目我们采用沙因对企业文化的定义，认为企业文化是一
10、个由浅入深的分层结构，其中基本假设是文化中潜意识的和被视为理所当然的部分，它是价值观和外显行为的终极根源，是整个文化体系的核心部分。企业文化变革的内容包括三个层次的改变，由于基本假设在这三个层次中处于基础性地位，所以企业文化变革必须把改变基本假设放在首要的位置。企业文化与企业战略相互依存相互促进，如何依据不同的战略转型而构建不同的与之相适应的文化体系，是每个企业需要面对的问题。本项目将根据纵向一体化战略转型对企业内部管理模式的改变，分析管理模式改变与企业文化之间的匹配关系，梳理总结基于纵向一体化战略转型企业文化变革的维度与共性内容，如服务意识和合作沟通意识等。基于一体化战略的转型，使得企业的业
11、务链条变长，企业边界变得模糊，企业往往需要着眼于整个产业业务链来考虑问题，才能充分发挥纵向一体4化战略的优势。因此企业对客户需求的关注也不能仅仅停留于原来专业化战略时的少数环节，一体化战略要求企业关注客户的本质需求，注重客户价值创新，着眼客户未来的发展。因此推进一体化战略的转型必然要求大力培育服务意识和合作沟通意识。这些文化因素的变革是顺利实施一体化战略的保证，也为企业战略的转型起到支撑与促进作用。（4）基于纵向一体化战略转型企业文化变革的途径与方法企业可以通过多种方法实现企业文化变革，如领导者和领导团队宣传倡导，示范表率，对紧急事件和组织危机做出的反应，这些行为都表现出他们的价值理念。企业例
12、行的典礼仪式，组织哲学、价值观和信条的正式表述（如企业文化手册等），企业英雄和文化故事，这些也反映出领导者的价值理念。企业的管理制度，员工招聘、甄选、晋升和奖惩制度，员工培训制度，员工行为规范，更是从制度方面保证了领导团队文化在员工中的传播。本项目研究基于纵向一体化战略转型企业文化变革的途径与方法。拟解决的关键问题 （1）分析基于纵向一体化战略转型企业管理模式变革的维度和内容不同产业、同一产业不同价值链环节的企业在实施纵向一体化战略转型时，所带来的商业模式的变化既有共性的方面，也存在差异的方面。伴随商业模式的变化而发生的管理模式的变化也既存在共性的方面，同时存在差异的方面。如何根据纵向一体化战
13、略转型的特征，分析商业模式的变化规律，进而剖析基于纵向一体化战略转型背景下企业管理模式变革的维度和共性内容，将是本课题首先要解决的关键问题。（2）辨识基于纵向一体化战略转型企业文化变革的维度和内容本课题提出，企业战略决定企业的商业模式选择，企业的新型商业模式决定企业管理模式的变化，而企业新的管理模式将影响企业文化变革的主体内容。每个企业要求得生存和发展并完成使命，必须要满足内外部环境及其要求。大多数组织都会形成一些深层次的假设，比如它们的基本使命和身份认同，它们的服务方式和融资政策，组织自身及其工作的基础方式、自我评价的方式、激励报酬系统，以及当它们察觉到偏离目标时自我修正的方式等。不同产业、
14、同一产业不同价值链环节的企业在实施纵向一体化战略转型时，所带来的企业文化变革既存在共性的方面，也存在差异的方面。因此本课题需要解决的另一关键问题是如何根据纵向一体化战略转型的特点，把握其商业模式和管理模式的变化规律，最终辨识出基于纵向一体化战略转型企业文化变革的维度和内容。（3）探索基于纵向一体化战略转型企业文化变革的途径与方法国内外组织变革和企业文化变革实践非常活跃，基于组织变革的企业文化变革的方式方法也多种多样。基于纵向一体化战略转型企业文化变革的过程与方法有没有自身的特点与规律？另外，企业文化变革是一场在企业内部开展的“新文化运动” ，企业的文化是由广大成员的习惯积累面成的，而习惯则是多
15、年的观察、尝试与奖赏所造成的，它往往是根深蒂固的。因此，文化变革往往可5从最容易成功的地方入手，这种由某些企业成功采取的由局部逐渐扩散到整体的变革方式是否具有普遍意义？（沙因：亚文化影响核心文化）个人改变是文化变革的关键（Cameron & Quinn, 1999）。根据艾弗莱特罗格博士研究揭示的企业文化在企业员工中传播的规律，变革思想往往是从占很小比例的集体中产生的，它进而传到“早期采纳者”那里，然后“大多数人”会逐步采纳它，最后， “迟缓者”也将最终接受变革思想。那么针对早期采纳者、大多数人和迟缓者是否存在不同方式的文化变革方法？诸如这些问题也将是本课题面临并需要解决的挑战性问题。3. 拟
16、采取的研究方案及可行性分析 本项目的研究拟采用定性、定量和多重调研相结合的方法，研究我国企业基于纵向一体化战略转型的管理模式变化的基本规律、支撑战略转型的企业文化变革的共性内容和方法等；另外，本项目的研究还将采用案例研究的方法，以实践建构和丰富理论，从而使本项目研究成果切合实际，具有可操作性。具体研究方案如下：（1）基于纵向一体化战略转型的商业模式与管理模式变革研究企业在战略转型过程中，必然会在融资、生产、营销、服务、赢利等方面形成新的商业模式。不同产业、同一产业不同价值链环节的企业在实施纵向一体化战略转型时，所带来的商业模式的变化既有共性维度，也有个性化的维度。本研究拟采用定性研究方法中的行
17、为事件访谈法和扎根理论对基于纵向一体化战略转型的商业模式与管理模式变革进行研究。行为事件访谈法（Behavior Event Interview）是 McClelland 等在关键事件访谈（Critical Incident Interview）的基础上研究开发出来的方法。关键事件访谈最早由 Flanagan（1954）开发，Boyatzis（1994）引用了Campbell，Dunnette，Lawler 和 Weick（1970）对该技术的评价，认为这种技术是“在众多的工作中取样，并把焦点放在管理行为的更重要方面的最佳搜寻技术。它的信度和效度都已经得到了证明”。Motowidlo 等人（1
18、992）以及Roman 和 Latham（1974）对该技术的信度和效度进行了研究，认为结果是令人满意的。行为事件访谈是一种开放式的行为回顾式探索技术，访谈的主要目标是希望通过被访谈者说明他是如何从事自己的工作的，所有行为描述都必须是详细的。扎根理论研究法（Grounded Theory Method）是用归纳的方法，经由系统化的资料收集与分析，而发掘、发展并验证理论的方法(Stamss&Corbin，1990)。其基本宗旨是在经验资料的基础上建立理论(Strauss ，1987)。研究者在调查之前并不提出理论假设，而是直接从调查资料中进行经验概括，提炼出反映社会现象的概念，进而发展范畴以及范
19、畴之间的关联，最终提升为理论。是一种自下而上的归纳式研究方法，直接扎根于现实资料的理论便是其成果的体现。扎根理论的主要特点在于它从经验资料中抽象出新的概念和观点(陈向明，1999)，发现新的互动与组织的模式(Suddaby，2006)。本研究拟先应用行为事件访谈技术对实施了纵向一体化战略转型的企业在商业模式方面的变化进行了解，在访谈资料整理时应用扎根理论进行共性维度的提取，并得出相应的管理模式的变革维度和各维度下的主要变革内容。行为6事件访谈的对象为企业融资、生产、营销、服务和赢利等相应领域的负责人，请每人谈在企业实施纵向一体化战略转型时自己负责领域所遇到的 4-6 个关键事件，接着根据扎根理
20、论对访谈资料进行归纳总结。（2）基于纵向一体化战略转型企业文化变革维度和内容研究不同产业、同一产业不同价值链环节的企业在实施纵向一体化战略转型时，所带来的企业文化变革既存在共性的方面，也存在差异的方面。本研究拟采用定性和定量相结合的研究方法，在应用行为事件访谈技术和扎根理论对基于纵向一体化战略转型企业的文化变革维度和内容进行提取的基础上，再采用问卷调查的方法，对得出的维度和内容进行验证性因素检验和探索性因素分析。行为事件访谈的对象为企业文化负责人，请每人谈在企业实施纵向一体化战略转型时在企业文化变革方面遇到的 4-6 个关键事件，接着根据扎根理论对访谈资料进行归纳总结，并根据总结的结果编制问卷
21、，对相关人员进行问卷调查，最后进行统计分析。研究目标初步考虑为梳理出：1、基于纵向一体化战略转型企业文化变革的维度；2、基于纵向一体化战略转型企业文化变革的内容。请卫东对后续问卷调查，进行验证性因素检验和探索性因素分析方面进行具体化和细化的描述（3）基于纵向一体化战略转型企业文化变革方法研究根据企业文化在企业员工中传播的规律，企业文化的变革有早期采纳者、大多数人和迟缓者等不同人群。本研究计划对若干家实施了纵向一体化战略转型的企业文化变革进行案例研究，发现这三类人群是否存在不同方式的文化变革方法。案例研究对于初期的探索性研究和对组织的真实问题进行评价是非常有效的手段，本研究在案例研究时主要通过访
22、谈和观察来获得。请刑老师对以上部分研究方案中的定性研究方法进行补充、修改和完善研究技术路线总体说明与图示可行性分析（1）研究思路的可行性。本课题在前期近2年多时间跟踪中国港湾工程有限责任公司基于纵向一体化战略转型进行企业文化变革实践经验的基础上，首先整理和归纳国内外关于战略转型和企业文化变革的相关理论研究进展与应用案例，在此基础上，结合国内外关于战略管理理论、企业文化理论以及组织行为学等学科领域的最新研究成果，对纵向一体化战略转型后的商业模式、管理模式、企业文化变革的维度与内容以及企业文化变革的方法进行研究，最后结合中国不同行业的企业案例，分析中国企业基于纵向一体化战略转型企业文化变革的路径与
23、方法，并提出具有可操作性的措施建议。（2）研究方法的可行性。7本课题拟采用定性研究和定量研究、实证研究和规范研究相结合的研究方法，通过访谈和问卷调查获取相关资料信息，结合我国企业实际，并通过实践来建构理论，使得本项研究具有科学性、领先性和现实可操作性。请王莉补充请卫东补充。请刑老师补充。特别说明是否具备进行管理科学实证研究与案例研究所必须的有关单位的配合（3）研究队伍的可行性。申请人多年来一直从事企业文化、企业文化变革以及战略管理等领域的研究，2005年组建北京交通大学经济管理学院企业文化管理研究所并任所长，曾主持相关纵向与横向研究课题13项，在国内外学术期刊发表论文20余篇，2008年编著的
24、研究生“企业文化”教材获北京交通大学图书出版基金资助，2005年主编的“企业战略教程”获中国铁道出版社2005年度优秀图书奖，2002年博士论文“论航空公司战略联盟的经济动因” 被评为北京交通大学优秀博士论文，理论和研究功底较为扎实。目前已完成指导“基于战略转型的文化变革研究以四方车辆研究所为例”、“企业文化变革研究”和“中国港湾工程有限责任公司企业意识形态假设研究”等3篇相关硕士学位论文。值得指出的是，项目组成员以企业文化管理研究所成员为主体组成，在以往的纵向和横向项目中已多次进行合作。其中，请卫东填写自己的相关研究基础请王莉填写自己的相关研究基础请刑老师填写自己的相关研究基础中国港湾工程有
25、限责任公司企业文化处的黄宇峰经理为课题组成员4. 本项目的特色与创新之处 本课题结合战略管理、企业文化理论和组织行为学等学科知识深入研究基于纵向一体化战略转型的企业文化变革问题，采用实证研究和规范研究相结合的方法，以国内企业作为研究对象并借鉴国际案例经验以探索纵向一体化战略转型的管理模式与企业文化变革规律。本项目主要创新之处体现在：（1）20 世纪 90 年代中期商业模式才开始逐步引起理论界的关注，目前国内外针对公司层面不同类型战略的商业模式研究尚不多见。本课题拟通过案例研究，分析纵向一体化战略转型背景下商业模式的变革规律。（2）根据企业发展战略进行企业文化建设目前已成为企业界的共识，但一直缺
26、乏能够指导企业实践的理论研究。本课题提出，企业战略决定企业的商业模式选择，企业的新型商业模式决定企业管理模式的变化，而企业新的管理模式将影响企业文化变革的主体内容，从而将企业战略与企业文化衔接起来。本课题拟通过案例研究探索基于纵向一体化战略转型后新商业模式下的管理模式变革的维度和主要内容。（3）目前国内外关于企业文化变革的研究主要侧重企业文化变革的过程步骤、企业文化变革的方向，以及根据企业不同发展阶段分析企业文化变革的重8点内容，少有关于针对公司层面不同类型战略转型背景下的企业文化变革研究。本课题拟通过实证研究，提出基于纵向一体化战略转型后新管理模式下的企业文化变革的维度与内容。（4）国内外已
27、提出基于一般组织变革的企业文化变革的若干方法，但缺乏基于纵向一体化战略转型企业文化变革的过程与方法的研究，特别是少有根据企业文化在企业员工中传播的规律而针对早期采纳者、大多数人和迟缓者采取不同文化变革方式的研究，本课题拟在这些方面取得新的研究成果。（5）国内运用扎根理论以及探索性因素分析作为理论分析工具的研究目前尚不多见，本课题拟采用这些新的研究方法，并希望通过多样本的案例采集，建立与丰富我国纵向一体化战略转型与企业文化变革的案例数据库。5年度研究计划及预期研究结果 本项目的研究计划和预期结果如下表1： 表1 年度研究计划及预期研究结果 2011.1 2011.12 2012.1 2012.12 2013.1 2013.12 研究计划 收集国内外有关研究文献和案例数据资料，建立相关理论体系，形成具体的研究思路与实施方案。 进行学术交流，征求专家意见，进行预调研并改进后大规模开展调研、访谈，问卷调查。整理前期调研结果，补充必要的调研和访谈，建立相关理论，撰写总研究报告，课题验收。 研究成果 访谈问题、书面问卷，抽样要求和方案； 综述性论文2到3篇；研究报告一 调研结果（第一手资料），调研报告，数据处理报告；研究论文2到3篇；研究报告二 总研究报告； 研究论文3到4篇； 撰写专著稿1部； 研究报告三
