1、第5章 贸易政策工具,第1节 关税 第2节 进口配额 第3节 出口补贴 第4节 倾销,第1节 关税,一、基本概念 含义:是指对通过一国关境的贸易商品课征的税收。（一般指进口关税） 1.按商品流向划分 进口税 出口税 过境税 2.按征收方法划分 从量税 从价税 混合税 选择税 进口关税对一国有什么影响？,进口关税对市场均衡的影响,二、关税的局部均衡分析,（一）小国关税的经济效应 关税的价格效应 关税的生产效应 关税的消费效应 关税的贸易效应 关税的收入效应 关税的福利效应,关税的价格效应,含义：征收进口税对征收国国内和国际价格的影响。 假设不考虑征税商品的供求弹性，SX 和DX为A国X商品的供给
2、和需求曲线。,征税前： P=Pw征税后：Pt=Pw+t A是小国，Pw=Pw,Pt=Pw+t,Pt=P+t,结论：征税后，国内价格上涨了t ，即关税全部由国内消费者承担。,含义：征税使国内价格的上升，对国内生产的影响。,关税的生产效应,征税前：国际市场价格为PW，即A国的国内市场价格。因此国内生产为Q1。 征税后：国内市场价格为Pt。因此以国内生产为Q3。 结论：征税使生产增加了Q1Q3，即关税保护了国内生产者的利益。,含义：征税使国内价格上升对国内消费的影响。,关税的消费效应,征税前:P=PW 国内消费量为Q2。 征税后:P=Pt， 国内消费量为Q4。结论：征税使国内消费量减少了Q4Q2，即
3、关税损害了国内消费者的利益。,含义：考察征税对一国贸易量的影响。,P,Q,0,SX,PW,Pt,A,C,G,Q1,Q2,Q4,Q3,A国,t,Dx,B,征税前：P=PW 国内进口量为Q1Q2。 征税后：P=Pt， 国内进口量为Q3Q4。 结论：征税使国内贸易量减少了Q1Q2Q3Q4= Q1Q3+Q4Q2。即：关税的贸易效应=关税的生产效应+关税的消费效应。,关税的贸易效应,关税的收入效应,含义：考察征税对一国财政收入的影响。 征税后:财政收入=进口量税率=Q3Q4t=c,关税的福利效应,关税的福利效应,国内生产者的获利可用“生产者剩余”(PS)来反映。 征税给生产者带来的利益：PS=a。征税给
4、政府带来财政收入： c 国内消费者受到的损失用“消费者剩余”(CS)来反映。征税给消费者带来的损失： CS=a+b+c+d 。,关税的净福利效应=生产者剩余增加+财政收入增加-消费者剩余减少=a+c-(a+b+c+d)=-(b+d)0 结论：关税降低了小国的社会福利水平。b+d为净损失（或称保护成本）其中：b生产扭曲 d消费扭曲,思 考,既然对一国进口商品征收关税会付出成本代价，降低本国的整体福利水平。那政府为什么要实施呢？,（二）大国关税的经济效应,关税的净福利效应=生产者剩余增加+财政收入增加-消费者剩余者减少=a+(c+e)-(a+b+c+d )= e-(b+d) 结论：关税对大国的社会
5、福利水平的影响不确定。其中： e-贸易条件改善而获得的利益b生产扭曲 d消费扭曲,征税前:国际市场价格为PW， 征税后:国际市场价格为PW， B国为大国；PW PW, 即B国进口商品的价格下降了, 意味着其贸易条件的改善(当B国出口商品价格不变时)。,大国征收关税的福利效应,思 考,什么情况下，征收关税能提高大国的整体福利水平？ 当进口国的需求弹性较大且出口国的供给弹性较小时，征税可明显改善本国的贸易条件，使本国福利增加。,三、关税结构理论,（一）理论背景与含义 20世纪60年代起，中间产品贸易已成为国际贸易商品结构中的主要组成部分。 有效保护率（EPR）：是指征税提高了被保护行业最终产品的附
6、加值，附加值增加的比率即为有效保护率。 附加值(Value added)：最终产品价格减去投入的进口生产要素的成本。,（二）有效保护率的度量,EPR=（V V）V V征税后最终产品的附加值 V征税前最终产品的附加值； EPR=(tai*ti) 1ai t最终产品的名义关税率 ai自由贸易下进口要素成本与最终产品的价格比 ti进口要素的名义关税率,理论的重要结论,由EPR=(tai*ti) 1ai 可得： 1.当tit时，EPR t； 2.当ti=t时，EPR= t； 3.当tit时，EPR t； 结论：关税的有效保护率与名义关税率并不一致，若关税结构中，名义关税率随着加工程度的深化而提高，则有
7、效保护率将高于名义关税率。,实例分析,假定在自由贸易下，一辆汽车的国内价格为10万元，其中8万元是自由贸易下进口钢材、橡胶、仪表等中间产品的价格，另外2万元是国内生产汽车的附加值。试计算下列情况下汽车行业的有效保护率。 1.若对汽车和中间产品进口各征收10%的名义关税； 2.若对汽车征收10%的名义关税，而对各中间产品征收5%的名义关税； 3.若进口汽车的名义关税仍为10%，而进口中间产品的名义税率增加到20%。 解：1.EPR=(taiti) 1ai=（10%8/1010%）18/10=10%2.EPR=（10%8/105%）18/10=30%3.EPR=（10%8/1020%）18/10=
8、30%,思 考,假定一国降低原材料和中间产品的进口关税，而最终产品的关税并不下降。这将对该国的有效保护率产生什么影响？,第2节 进口配额,一、概念 含义:是指一国政府在一定时期内，对某些进口商品的数量或金额实施的限制。 分类: 绝对配额 关税配额（全球配额、国别配额）,二、进口配额的经济效应,自由贸易时，P=PW，此时，国内生产量为Q1，消费量为Q2，进口量为Q1Q2； 实施配额进口配额Q3Q4后，国内商品价格P将上升至PQ，国内生产量为Q3，消费量为Q4。即生产增加了Q1Q3 ，消费减少了Q4Q2 。,进口配额的净福利效应,进口配额的净福利效应=生产者剩余增加+政府收入消费者剩余减少=a +
9、 c (a + b+ c + d ) = c -( b + c + d ) 结论：进口配额使小国社会福利下降了，程度视政府分配配额的方式而定。 其中: b生产扭曲 d消费扭曲 c配额收益或配额租金,政府收入,视政府分配配额的方式而定 1竞争性拍卖方式 政府收入增加c。 2固定受惠方式 受惠厂商受益c ，政府无财政收入。 3资源使用申请程序 获得进口许可证的厂商受益c ，政府无财政收入。,进口配额与进口关税,进口配额与进口关税的比较,1.进口配额有调节价格的功能，而进口关税只能改变进口。 2.进口配额限定进口的效果是确定的，而进口关税的限定效果则不确定。 3.进口配额的分配若不采用竞争性拍卖，则
10、可能导致“寻租”。,思 考,对于国内生产者来说，是喜欢政府采用进口配额还是进口关税政策呢？为什么？,第3节 出口补贴,一、概念 1.含义 是指对本国出口者或潜在出口者给予直接支付、减免税或补贴贷款，或给外国购买者以低息贷款，以此来刺激本国出口。 2.方式 直接补贴：现金支付 间接补贴：减免税、低息贷款,二、出口补贴的经济效应(小国),实施补贴S后，因A为小国，因此国际市场价格仍为PW，而国内市场价格因生产成本的提高上升为PS，则国内生产为Q4，消费为Q3，出口为Q3Q4。 生产者剩余增加了a+b+c；消费者剩余减少了a+b；政府补贴支出增加了b+c+d 。,设A为小国:自由贸易下，国际市场价格
11、为PW，此时国内生产量为Q2，国内消费量为Q1，出口量为Q1Q2。,出口补贴的经济效应(小国),出口补贴的净福利效应=生产者剩余增加消费者剩余减少政府支出=(a+b+c) (a+b)(b+c+d) = (b+d) 0 结论：实施出口补贴使小国的社会福利水平下降了。,三、出口补贴的经济效应(大国),设为大国:自由贸易下，世界价格为PW。 实施补贴S后，因为大国，国际市场价格降为PW，国内市场价格为PS。B国因贸易条件恶化而带来的损失为 e。,出口补贴的经济效应(大国),出口补贴的净福利效应=生产者剩余增加-消费者剩余者减少-财政支出增加 = (a+b+c) (a+b)(b+c+d+e) =(b+
12、d +e) 0 结论：出口补贴导致大国贸易条件的恶化，社会福利水平的下降。,欧洲的共同农业政策（CAP）,70年代，欧盟在盟内制定了统一的农产品价格，然后加强关税。这会导致什么后果？ 从80年代后期开始，欧盟对农产品出口实施了高额补贴，2002年高达1005亿美元，居世界之首。这会导致什么后果？,案 例,我国有些商店专门出售从美国回购的中国商品，而价格要比正规商店的定价低。请问这是怎么回事？,第4节 倾销与反倾销,一、倾销：指出口商以低于成本或至少低于国内价格而销售商品的行为。 1.持续性倾销，或称国际价格歧视：是国内垄断者通过国内市场卖价高于国际市场，使总利润达到最大化的一种持续倾向。 2.
13、掠夺性倾销：是指以低于成本或低于国外价格进行销售，以将国外生产者赶出市场，然后提高价格，从市场垄断中获取超额利润。 3.偶然性倾销：又称零星倾销，是指偶尔以低于成本或低于国外价格销售商品，其目的是避免降低国内价格而卖掉预期会暂时剩余的商品。,二、倾销的经济学分析,假设： 本国：P=20，Q=1000，R=20000 国外：P=15，Q=100，R=1500 本国：P=-0.01 ,Q =1, R=9.99 国外：P=-0.01 , Q=1, R=13.99 哪个市场降价更有利？ 国外降价比国内降价更有利. 什么情况下国内降价更有利? 比较两市场弹性的大小,持续性倾销的局部均衡分析,DH和 DF分别表示厂商面对的国内和国外市场的需求曲线。 MRF和MRH分别表示厂商在国内和国外时市场的边际收益曲线。,确定了厂商在国内市场上的销售量和价格为QH和PH，在国外市场的销量和价格为QF和PF。 又国际市场上近似替代品的可获得程度高于国内市场 DF比DH更有弹性，则PFPH。,设厂商的边际成本MC为常数。 为使总利润最大化，厂商决定销售分配的条件为：MRF=MRH； 厂商决定其总产量的条件：MRF=MRH=MC，,持续性倾销的形成条件,1.MR向右下倾斜，即市场是不完全竞争的。 2.DF比DH更平坦，即国际市场的需求弹性大高于国内市场。 3.无商品的回流，即两市场完全隔离。,
