1、非关税壁垒,本章内容,非关税壁垒概述,一、非关税壁垒的含义,非关税壁垒指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。,非关税壁垒是当前国际贸易中最繁杂、最难以对付的贸易壁垒。,二、非关税壁垒的特点,（一）比关税壁垒具有更大的灵活性和针对性 （二）比关税壁垒更能直接达到限制进口的目的案例：2004年中国对欧出口鞋8.2亿双，金额22.2亿美元，约占欧盟鞋类市场20%多，其中对意大利的出口金额为2.1亿美元。2005年，对意出口达2.6亿美元。中国大约有400万制鞋从业人员，远远高于意大利的15万。于是意大利指控
2、中国鞋在生产过程中使用了镍及其他有碍健康的有毒化学物质，阻碍中国鞋的进口。,二、非关税壁垒的特点,（三）比关税壁垒具有隐蔽性和歧视性案例：1982年的普瓦蒂埃效应案例：2002年上半年，我国舟山某水产公司出口到欧盟的300吨冻虾仁突然被退货，理由是检测到含有十亿分之零点二的绿霉素。,三、非关税壁垒的发展趋势,（一）非关税壁垒的项目日益繁杂，并不断升级（二）技术贸易壁垒迅速发展，成为最为复杂的贸易壁垒（三）绿色壁垒盛行，且名目激增（四）劳工标准和动物福利等新型壁垒逐渐兴起,传统非关税壁垒,一、进口配额制,（一）绝对配额 （二）关税配额 案例：1.2000年12月16至2001年12月31日，俄罗
3、斯实施原糖进口配额制。总额为365万吨，从第一到第四季度分别为：115万吨、150万吨、60万吨、40万吨。并征收5%的从价关税，超过额度部分征收30%的关税。2.1993年欧共体对产自拉美的“美元香蕉”规定的进口配额为200万吨，且配额内征收20%的关税，超过配额的征收170%的关税。 进口配额制已被WTO作为数量限制条款禁止使用,二、“自动”出口配额制,（一）含义 也叫“自愿”出口配额制，是出口国在进口国的要求或压力下，“自愿”规定在某一时期内某种商品对该国的出口配额，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。它是20世纪70年代以来非关税壁垒中很流行的一种形式。它通常是两个政府之间
4、谈判的结果。尽管自动出口限制实际上是与WTO的原则是相违背的，但具有较大的隐蔽性，避免了与WTO原则的直接冲突。,二、“自动”出口配额制,案例：日本汽车业对美国的自动出口限制从1977到1981年，美国的汽车生产大约下降了1/3，进口份额从18%上升到29%，造成近30万美国汽车工人失业。1980年三大美国汽车公司亏损40亿美元。结果美国与日本签署了自动限制出口协议，日本承诺出口减为1981到1983每年出口168万辆，1984到1985年各为185万辆。,二、“自动”出口配额制,（二）采取“自动”出口配额的原因 1.与传统手段被GATT限制有关 2.比关税和进口配额容易实施 3.可避免更多的
5、贸易摩擦，且为出口国提供一个每隔几年向进口国施压的机会 4.出口国可以提高出口产品档次，获得更多利润,二、“自动”出口配额制,美国汽车产业利用19811985年这段时间缩减开支，改善汽车质量，但成本的降低并没有使消费者受益。日本则通过出口高价汽车赢得更多利润。据美国国际贸易委员会测算，在1984年，协议导致国内制造的汽车价格上升了660美元，日本车上升了1300美元。19811984年，协议为美国消费者带来的总成本是157亿美元，44000个美国工人保住了饭碗，其代价是每人超过10万美元的成本。经济学家估计，如果美国等同地施加从价关税，可获得112亿美元的收入，而现在这些收入都变成了自动出口限
6、制下日本人的利润了。,二、“自动”出口配额制,为克服贸易限制和进一步的贸易摩擦，日本自20世纪80年代后期起，以移植工厂之名在美国大规模投资汽车业，到1996年在美国生产了200多万辆汽车，占23%份额。到2002年，外国汽车占有美国市场的36.7%，而日本占有26.6%。,三、进口许可证,（一）按其是否有配额可以分为：1.有定额的进口许可证2.无定额的进口许可证 （二）按对来源国别有无限制可以分为：1.公开一般进口许可证2.特种许可证,四、外汇管制,（一）数量性外汇管制（二）成本性外汇管制“复汇率制” （三）混合性外汇管制,五、进口押金制,又称进口存款制，在这种制度下，进口商在进口商品时，必
7、须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的作用。,六、进口最低限价制,指一国政府规定某种进口商品的最低价格，若进口商品低于最低价，则禁止进口或征收进口附加税。如：2007年1月11日，乌兹别克政府出台了关于向居民供应国产优质分装茶叶的补充措施的新法令：为防止国外低价茶叶冲击乌国市场，保障国内市场上茶叶分装企业之间的平等竞争环境，对从其他国家进口的茶叶设置每吨600美元的最低限价。,七、进出口国家垄断,是指在对外贸易中，国家规定某些商品的进出口必须由政府机构直接经营，或者把这些商品进出口垄断
8、权给予某些垄断组织。发达国家的进出口国家垄断主要集中在三类商品上面：烟和酒、农产品、武器。垄断机构为了牟取暴利就可以通过控制进口商品的数量和品种来提高进口商品在国内市场的价格。,八、歧视性政府采购政策,指一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。其做法包括：1.优先购买本国产品与服务2.强调产品与服务的国产化程度3.偏向国内企业的招标4.直接授标,九、各种国内税,指一国政府专门针对进口产品征收国内税费或对进口产品征收高于国内产品的税费，则构成对进口产品的限制，是一种比关税更灵活、更隐蔽的限制进口的措施。国内税与关税不同，他的制定和执行属于本国政府机构，
9、有时甚至是地方政府机构的权限。通常不受贸易条约和多边协定的限制,九、各种国内税,案例：如法国曾经对引擎为5马力的汽车每年征收养路税12美元，而对于引擎为16马力的汽车每年征收养路税高达30美元，当时法国生产的最大型的汽车为12马力，而进口汽车多为16马力的汽车。,十、设置海关障碍,（一）制定繁琐的海关程序（二）通过商品归类提高税率（三）歧视性海关估价制度,本节小结,一、进口配额制 二、“自动”出口配额制 三、进口许可证制 四、外汇管制 五、进口押金制 六、进口最低限价制 七、进出口国家垄断 八、歧视性政府采购 九、各种国内税 十、设置海关障碍,技术性贸易壁垒,一、含义及特点,技术性贸易壁垒 （
10、Technical Barriers to Trade, TBT）是指一国以维护国家安全、保障人类和动植物的健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为或保证产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，以提高产品技术要求，增加进口难度，对商品进口实施限制的一种贸易保护主义措施。,一、含义及特点,（一）广泛性 （二）双重性 （三）合法性例如美国职业安全与健康管理局、消费者产品安全委员会、环境保护局、联邦贸易委员会、商业部、能源效率标准局等都各自颁布有法规，包括联邦危险品法、家庭冷藏法、控制放射性的健康与安全法、植物检疫法、联邦植物虫害法、动物福利法等，其中有些条例是专门针对进口国家或商品而制定
11、的。 （四）隐蔽性和针对性,案例1：原联邦德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽车，这种汽车正是意大利菲亚特500型汽车的式样；法国禁止含有葡萄糖果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。 案例2：美国为了阻止墨西哥的土豆输入，对土豆的标准规定有成熟度、个头大小等指标，这就给墨西哥种植的土豆销往美国造成了困难，因为要销往美国的土豆不能太熟就得收获，否则易烂，而这样的话又难以符合成熟性要求。 案例3：欧盟对进口的肉类食品不仅要检验兽药残留量，还要求检验生产厂家的卫生条件，还对工作间温度、肉制品配方及容器、包装等作出了严格的规定。,资料：WTO技术贸
12、易壁垒协议允许各国可以基于维护国家安全、人类安全与健康、动植物安全与健康、环境保护和防止欺诈行为等正当理由而采取技术性贸易措施。“只要这些措施不致认为在具有同等条件的国家之间造成任何不合理的歧视，或成为对国际贸易产生隐蔽限制的一种手段。” 实施卫生与植物卫生措施协议（SPS协议）规定：“缔约方有权采纳为保护人类、动物或植物生命或健康的卫生和植物卫生措施”，而且只要缔约方确认其措施有科学依据和保护水平是适当的就“可以实施或维持高于国际标准、指南和建议的措施”。这意味着技术性贸易壁垒的建立具有很大的合法性。,案例：温州是我国最大的打火机生产基地，年产打火机6亿只， 80%以上出口，占世界金属外壳打
13、火机市场的70%，其中1/3出口欧盟。2001年，通过了一个CR法案（Child Resistance Law，儿童安全法案）要求出厂价或海关价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童开启的安全锁（CR装置）。此举的理由是提高消费者尤其是儿童被保护的水平，因为这个价格是一个儿童所能承受的价格。为防止儿童购买了打火机而发生各种危险事故。但此CR装置是欧美生产商的核心技术，且安全锁的很多专利都被欧盟发达国家申请了，若购买该技术，使温州火机失去价格优势；若自己研制，费时费财费力。,2006年2月8日，欧盟委员会又通过新的CR法案，增加了一段新的条文：不适用CR标准的打火机应保证其使用寿命5年以上，具备产品
14、保证书，至少两年内打火装置可以维修，在欧盟内设立售后服务点保证非易损件在保用期过后发生损耗无法继续使用时，能得到更换和维修，这种打火机被定义为豪华打火机。也就是说，如果打火机不属于豪华打火机，那就应该加锁，如果属于豪华打火机，就要求5年预期寿命，并在欧盟设立维修点。其中寿命用的是“预期（expect）,这个用词和”豪华打火机“一样比较模糊，认定机构和认定程序都没有明确界定，这使得主动权都在欧盟手中。而中国的打火机最多能用1到2万次，按每天打火30次计算，其寿命也就是1年左右。,绿色壁垒,一、含义,绿色？健康、环保、节约、安全。所谓绿色壁垒，就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一
15、系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的新型非关税壁垒。,二、绿色壁垒成因,（一）全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为其出现提供了契机 （二） 消费观念的更新，绿色需求的扩大，内在推动了它的形成 （三） 各国在技术水平、环保标志和相关资金投入等方面的差异是其存在的直接原因 （四） 市场矛盾的尖锐是其产生的根本原因,三、绿色壁垒的表现形式,（一）严格的绿色环保标准如ISO14000环境管理体系标准的制定和实施都由发达国家进行，具体包括：审核企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标志产品、企业环境管理体系，正成为发展中国家企业进入国际市
16、场的绿色技术障碍。另外还有食品中的农药兽药残留量标准、汽车尾气排放标准、纺织品有毒有害物质、偶氮染料标准、陶瓷含铅量标准、皮革的PCP残留量标准、玩具和机电产品的安全性标准、包装材料的可循环比例等。,三、绿色壁垒的表现形式,（二）绿色标志和认证制度绿色标志又称环境标志，是一种贴在产品或其包装上的图形，表明产品不仅质量符合要求，而且在生产、使用、消费、处理等全过程中也符合环保要求，对生态环境和人体健康无损害。这种标志成为产品进口的“绿色通行证”，绿色标志由政府管理部门根据有关标准对产品认证后颁发。,三、绿色壁垒的表现形式,自从1978年德国率先实行“蓝色天使”标志后，其他发达国家纷纷效仿，出现了
17、日本的“生态标志”、加拿大的“环境选择”标志、欧盟的“环境标志”等。这些环境标志已成为进入这些国家市场的通行证，没有环境标志的产品将受到数量和价格的限制。,三、绿色壁垒的表现形式,（三）绿色包装和标签制度1.以立法形式规定禁止使用某些包装材料。如含有铅、汞和镉的包装材料，未达到特定的再循环比例的包装材料，不能再利用的容器等。2.建立存储返还制度。比如丹麦规定啤酒、软饮料、矿泉水等必须使用可循环使用的容器，并将用过的容器退还。3.税收优惠或处罚。根据使用可循环包装材料的情况，给予一定的减、免税待遇或征收较高的处罚赋税。,三、绿色壁垒的表现形式,绿色包装的4R标准：Reduce 减少材料消耗量 R
18、ecovery 可回收使用Refill 大型容器再填充使用 Recycle 可循环使用,三、绿色壁垒的表现形式,许多发达国家对于在本国市场上销售的产品规定了内容复杂、手续麻烦的标签规定，外国产品为了符合进口国的规定，不得不重新制作标签，就不可避免的增加了成本，费时费力，削弱了商品竞争能力。如欧盟对纺织品等的进口产品要求加贴生态标签(OKO-Tex Standard 100,生态纺织品标准100)，是纺织品进入欧洲市场的通行证。欧盟规定，自2003年起，市场上所有零售食品都必须实行产品追踪标签制。即在外包装标签上要注明经销商、进口商、出口商、包装商、生产商及确切种植地和加工工厂，以便在发生问题时
19、可以从销售商一直追踪到产地等中间各环节。,三、绿色壁垒的表现形式,（四）复杂苛刻的绿色检验检疫制度和程序主要适用于农副产品、食品、药品、化妆品等。许多发达国家主要针对这些产品制定了严格的检验检疫制度。包括对农药、兽药残留量的规定，加工过程添加剂的规定，对动植物病虫害的规定，其他污染物（如放射性残留、重金属残留）的规定等。,案例：欧盟茶叶农残标准变化,2007年5月8日，欧盟茶叶委员会近日发布了茶叶农残操作性规范，新标准增加了10个“农残项目”，更新了10个“农残项目”的新限量，更新后的欧盟及德国农残项目共计227项。 杭州市每年向欧盟出口茶叶1000吨左右。杭州市农业局有关负责 人说，对照欧盟
20、修改的新标准，大部分农药在杭州并未使用，对杭州影响较大的主要是啶虫咪、敌敌畏两种。啶虫咪作为一种烟碱类杀虫剂，具有内吸性强、杀虫谱广、作用速度快等特点。欧盟以前不作为农残检测项目，现规定要作残留检测，限量标准为0.1。敌敌畏残留限量从原来的0.1变为0.02，较原来的标准提高了5倍。特别值得注意的是，这两个项目限量均为仪器最低检测限量，即不得检出。,案例：日本繁杂的检验程序日本对进口农产品、畜产品以及食品类的检验检疫制度非常严格。对于入境的农产品首先由动物检疫所和植物防疫所从动植物病虫害角度进行检疫，之后还要对具有食品性质的农产品从食品角度进行卫生防疫检查等。且检验项目逐年增加，2002年以来日本对农畜产品的药物残留检验项目从最初的6项增加到104项。,
