1、基于 FIDIC 施工合同条件下工期延误引起的承包商索赔研究摘要在施工过程中，经常会出现各种原因导致的工程延误，承包商从保护自身正当利益、弥补工程损失与提高经济效益的角度出发，会向业主方提出相应的索赔要求，因此，工程索赔已经成为承包商保障自身权利和利益的重要手段。本文基于FIDIC 施工合同条件 ，运用文献分析法对已有文献中的工程索赔相关问题做了总结归纳，为工期延误的索赔研究奠定基础。立足于承包商的角度，首先运用 PEST 法和 RBS 风险分解结构系统地研究了引起工期延误的风险因素，从引起工期延误的工期和费用索赔的角度分别阐明了工期延误索赔归责原则等基本问题，用状态分析方法进行了具体索赔中的
2、归责分析。并对工期索赔，费用索赔计算进行了重点分析。运用 RBR,CBR 模型嵌套亚里士多德逻辑学三段论，提出新型决策支持系统，以期能在承包商进行工期延误索赔的过程中提供有力支持。关键词：FIDIC 施工合同条件；工程索赔；工期延误 Research on Contractors Claims of Duration Delay based on FIDICABSTRACTIn the construction process, project schedule delaying often occurs due to various reasons. Proceeding from the
3、considerations of protecting their own legitimate rights, making up project loss and improving economic performance, contractors often make an indemnity claim to proprietors. Therefore, project indemnity claiming has become an important way for contractors to protect their own rights and interests.B
4、ased on FIDIC Conditions of Contract for Construction, this thesis summarizes the problems on project indemnity claiming in existing documents in the light of Documentary Analysis and lays a foundation for the indemnity claiming study of time extension in projects. In contractors interests, this the
5、sis analyses the risk factors causing a delayed schedule of projects by the application of the PEST method and RBS Risk Breakdown Structure. It explains the basic questions like the principle of liability on indemnity claiming for a delayed schedule and lays special stress on the analysis of claims
6、for extension of time and financial claims. By applying RBR, CBR models nesting Aristotelian Syllogism, the thesis puts forward a new kind of Decision Support System and aims to provide powerful support in contractors indemnity claiming process.Key words: FIDIC Conditions of Contract for Constructio
7、n; Claims; Delay1目 录第一章 绪论 11.1 选题背景11.1.1 背景介绍11.1.2 施工合同文本的选择21.1.3 FIDIC 施工合同概述 31.2 国内外索赔研究现状31.2.1 国外研究现状31.2.2 国内研究现状51.2.3 文献简评与归纳101.3 问题的提出与界定111.4 研究对象的界定111.5 研究的目的和意义121.5.1 研究目的121.5.2 研究意义121.6 研究内容及框架121.7 本文创新点151.8 研究成果15第二章 工期延误承包商索赔原因分析 162.1 索赔风险及控制措施162.1.1 风险与索赔风险162.1.2 索赔风险分担
8、原则172.1.3 索赔风险的控制措施172.2 工期延误的原因分析182.2.1 承包商承担的风险分析182.2.2 业主承担的风险分析192.2.3 诱发工期延误的因素分析21第三章 工期延误索赔中的归责原则 393.1 单一延误索赔归责原则393.1.1 单一延误分类与定义393.1.2 单一延误处理原则393.1.3 单一延误索赔的处理程序403.2 共同延误索赔的归责原则403.2.1 共同延误归责原则分析4023.3.2 工期索赔原则分析413.3.3 费用索赔原则分析423.3 合同状态分析 .453.3.1 合同状态的分类453.3.2 合同状态的形成453.3.3 合同状态变
9、化分析493.3.4 小结：承包商费用索赔的案例50第四章 工期延误引起的索赔计算 524.1 工期延误引起的工期索赔计算 .524.1.1 工期索赔的目的及特点524.1.2 工期索赔的计算方法574.2 工期延误引起的费用索赔计算 .644.2.1 费用索赔特点644.2.2 工期延误情况下费用索赔计算方法654.2.3 工期延误情况下费用索赔项目68第五章 研究成果与应用 765.1 四种重要原因引起工期延误计算方法765.1.1 工程进度款支付不及时造成的工期延误765.1.2 设计图纸的变更造成的延误索赔775.1.3 材料设备供应违约造成的延误索赔785.1.4 不可抗力造成的工期
10、延误索赔795.2 基于 CBR 和 RBR 理论的决策方法 .795.2.1 决策理论.795.2.2 CBR 与 RBR 运行模式 805.3 应用成果 .825.3.1 模型的建立825.3.2 基于模型的案例分析85第六章 总结与展望 .886.1 成果总结886.2 前景展望 .88参考文献 .89致谢 .91英文文献 .92中文译文 .97天津理工大学 2010 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 选题背景1.1.1 背景介绍随着我国工程市场的迅猛发展、我国加入世界贸易组织和我国政府“走出去” 政策的实施，我国承包工程营业额、新签合同额分别有了大幅提高。但是与此同时，工程索赔也随之
11、出现。工程索赔是指工程施工过程中发生的索赔，它是融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程施工技术、合同法律、贸易财会以及公共关系等众多专业学科知识。工程索赔是一种正当的权利要求。业主或者承包商都可以因一定事由而提出索赔的要求。这是索赔所具有的双向性特征。尤其是在国际建筑工程承包中，承包商为维护自身的正当权益，弥补工程损失，提高经济效益，往往都采用索赔的方式。“中标低报价，盈利靠索赔” ，已成为许多国际承包商的成功经验。据有关资料记载，正常情况下，工程项目承包能取得的利润，为工程造价的 3%-5%1，而在国际承包工程中，许多承包商通过索赔，能使工程收入达到工程造价 10%-20%1，有的
12、工程索赔甚至都超过合同中所约定的数额。并且，在竞争压力下中标的工程项目，它的合同金额往往是控制在工程计划成本之下的，在工程实施过程中稍有变化，承包商便要面临着亏损的困境。据统计，国际工程承包企业中每年约有 10-15%的承包商破产倒闭 2。由此可见，在建筑工程合同履行中，能否正确地提出和实现索赔，这对提高经济效益，维护自身合法权益，具有十分重要的意义和作用。如图 1.1 中的内容是根据已有文献总结得到的：国内建筑市场目前还很不规范承包商的合同管理与索赔工作的要求 ， 还有一定差距实施索赔的方法 、 程序及问题处理不够科学 、 规范计划经济的惯性思维对索赔研究还不够成熟我国对工程索赔存在问题没有
13、进行系统分析 ， 索赔的条件存在问题没有得到应有的重视 ，没有采取解决存在问题的对策承发包商双方对索赔的认识都不够全面 、 正确工程建设参与主体存在问题承包商面临工程索赔机制索赔风险防范问题监理的权力及处理索赔难点困境仲裁部门对索赔裁决难点索赔证据的资料管理索赔计价依据存在问题索赔计价方法解决索赔争议的方法工程索赔存在的主要问题影响 问题产生的原因图 1.1 我国索赔存在的问题Fig. 1.1 The problems of claims in China天津理工大学 2010 届本科毕业论文2资料来源：根据已有资料整理获得鉴于以上原因，本文选择从承包商的角度出发，主要对索赔风险进行系统的论述
14、。重点针对由于工期延误造成的索赔问题进行具体深入的分析，并制定相应的承包商索赔规程。希望能对承包商进行成功的索赔管理提供力量。1.1.2 施工合同文本的选择目前国际上通用的合同文本是 99 版FIDIC 施工合同条件 ，而我国现行通用的合同标准施工招标文件 ，是借鉴 FIDIC 合同发展而来。本文通过对已有文献的总结，以及对两种合同的研究分析，针对 FIDIC 合同文本和标准施工合同示范文本中的不同之处做了列举比较，具体分析如表 1.1：表 1.1 FIDIC 合同与我国标准施工合同示范文本对比Table 1.1 The complication between FIDIC and contr
15、act matsterplate of standard constructionFIDIC 施工合同条件 标准施工招标文件 比较结果适用范围在国际承包商、国际金融组织和项目业主中被作为规范性文件而广泛使用基本适用于我国各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装FIDIC 适用范围更广施工期的规定规定实际施工期是从发出开工令，到工程师根据合同规定认为的实际完成时间，并在移交证书中写明规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收检验，承包商递交竣工报告的日期标准施工招标文件对实际竣工日期的确定很难，容易使承包人对“工期”这个重要内容予
16、以淡化进度计划规定第 4.21 条对承包商提交月进度报告的期限、份数、内容做了详细的规定。第 10 条规定进度计划的提交时间在专用条款中约定。标准施工招标文件规定比较模糊，并不明确完备性第 2.4 条对业主的资金安排,第6 条对职员和劳工，第 7 条对永久设备、材料和工艺都做了详细的规定无此相关内容 FIDIC 更加完备计价方式FIDIC 是单价合同，承包商投标时报的单价在整个合同的执行过程中不发生变化，业主按照据实测量得出的数额支付款项,以此也称为“复测合同”第 23.2 条规定承发包双方可采用固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同三种计价方式标准施工招标文件适应中国的工程业发展监理工程
17、师的权限规定工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程师的职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面规定工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表，其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定标准施工招标文件中对监理工程师权利的规定与 FIDIC 比，受限很多资料来源：根据已有资料整理获得合 同文 本不同 点天津理工大学 2010 届本科毕业论文3由表 1.1 可以得出 FIDIC 合同文本相比我国标准施工招标文件更加完善，更具有公平性，通用性，适用范围更加广泛，有些规定条款也相对较明确。综合两种施工合同条件的比较，结合考虑我国建筑行业
18、自身特点，本文选择在 FIDIC 合同条件下进行承包商的索赔研究。 1.1.3 FIDIC 施工合同概述1.FIDIC 施工合同介绍 3FIDIC 是国际咨询工程师联合会(Fdration lnternationale Des lngnieurs Conseils)的法文缩写。FIDIC 的本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。它于 1913 年在英国成立。第二次世界大战结束后 FIDIC 发展迅速起来。至今已有 60 多个国家和地区成为其会员。中国于 1996 年正式加入。FIDIC 是世界上多数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨询工程师组织，它推动着全球范围内高质量、高水平的
19、工程咨询服务业的发展。 FIDIC 下设 2 个地区成员协会：FIDIC 亚洲及太平洋成员协会（ASPAC） ；FIDIC 非洲成员协会集团（CAMA） 。 FIDIC 还设立了许多专业委员会，用于专业咨询和管理。如业主 /咨询工程师关系委员会（CCRC ） ；合同委员会（CC ） ；执行委员会（EC ） ；风险管理委员会（ENVC） ；质量管理委员会（QMC） ；21 世纪工作组 （Task Force 21）等。1999 年新版 FIDIC 合同条件系列中包括以下四个合同文本：施工合同条件（国际上通称 FIDIC“新红皮书” 、 生产设备和设计施工合同条件（国际上通称 FIDIC“新黄皮书
20、” 、设计采购施工（EPC ） /交钥匙工程合同条件 （国际上通称 FIDIC“银皮书”） 简明合同格式（国际上通称 FIDIC“绿皮书”2.在内容方面的改进1）脱离了英国“上木工程师协会”(ICE)的框架。与新版的“工程设各与设计一一建造合同条件” ，“EPC 交钥匙工程合同条件”一样，统一借鉴了 FIDIC1995 年出版的“橘皮书”格式，分为 20 条，这儿本合同条件的大部条款标题一致，条款内容上能一致的尽量一致，这样形成了 FIDIC 合同条件的新格式。2） “新红皮书”共定义了 58 个关键词，并将定义的关键词分为六大类编排，条理清晰，其中， 30 个关键词是“红皮书”没有的。3）
21、“新红皮书”的条款内容做了较大的改动与补充，条款顺序也重新进行了合理调整。“新红皮”中完全采用原有内容的只有 33 款，对条款内容作了补充或较大补充的改动有 68款，新编写的条款有 62 款。4） “新红皮书”对雇主和承包商双方的职责和义务以及工程师的职权都作了更为严格而明确的规定。5） “新红皮书”在通用条款中写的较多，这样就比以往用户在专用条款中自己编写附加条文更为方便。因此“新红皮书”一方面将过去放在专用条件中的一些内容，如预付款、调价公式、有关劳务工一些规定等都写入通用条件，另一方面在通用条件中加入了不少操作细节，这样在不需要时，只要在专用条件中注 明删除的条款和段落即可。天津理工大学
22、 2010 届本科毕业论文46） “新红皮书”表现了更多的灵活性。例如，以前“红皮书”中一直坚持用户用有条件履约保函，但世界银行一直不接受这一点，而“新红皮书”中规定履约保证采用专用条件中规定的格式或雇主批准的其他格式，这样即符合了世行的要求，也给了雇主比较大的周转余地。3.FIDIC 编制的合同条件特点：每一种 FIDIC 合同条件文本主要包括两个部分，即通用条件和专用条件，在使用中可利用专用条件对通用条件的内容进行修改和补充，以满足各类项目和不同需要。FIDIC 系列合同条件的优点是，具有国际性、通用性、公正性和严密性；合同各方职责分明，各方的合法权益可以得到保障；处理与解决问题程序严谨，
23、易于操作。FIDIC 合同条件把与工程管理相关的技术、经济、法律三者有机地结合在一起，构成了一个较为完善的合同体系。1.2 国内外索赔研究现状1.2.1 国外研究现状施工索赔一直是西方工程界注意研究的热点问题。研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探讨也有实践的总结；既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的课题。国外施工索赔领域积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋向合理，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用 4。以下将对几种常用的国际工程合同的适用范围及优缺点进行对比，见表1.2 所示：天津理工大学 2010
24、 届本科毕业论文5表 1.2 国际上比较常见的合同条件Table1.2 Contract of international as usual序号 简称 年份 颁布机构 名称 适用范围 使用现状 特点1 ICE 1991 英国土木工程师学会 ICE 合同条件 土木工程施工 英国及周边地区被广泛引用由于出版时间较早，部分内容不适用于当前国际工程工程施工合同 用于业主和总承包商之间的主合同，也被用于总包管理的一揽子合同。工程施工分包合同 用于总承包商与分包商之间的合同2 NEC 1995 英国土木工程师学会专业服务合同 用于业主与项目经理、监理工程师、设计师、测量师、律师、社区关系咨询师等之间的合同
25、。英国和英联邦国家广泛使用灵活性清晰和简洁促进良好的管理A 系列 业主与承包商之间的标准合同文件B 系列 业主与建筑师之间的标准合同文件C 系列 建筑师与专业咨询人员之间的标准合同文件D 系列 为建筑师行业内部使用的文件F 系列 财务管理报表3 AIA 1997 美国建筑师学会G 系列 建筑师企业与项目管理中使用的文件美洲地区威性较高 合同内容系统全面施工合同条件 用于业主设计的、或由其代表设计的房屋建筑或工程永久设备和设计建造合同条件用于电力和/或机械设备的提供，以及房屋建筑或工程的设计和实施EPC/交钥匙项目合同条件交钥匙的基础上进行的工厂或其它类似设施的加工或能源设备的提供、或基础设施项
26、目和其他类型的开发项目的实施4 FIDIC 1999 国际咨询工程师协会合同的简短格式 价值相对较低的建筑或工程国际通用合同条件，在国际工程中具有权威性国际性、通用性、权威性；公正合理、职责分明；程序严谨，易于操作；通用条件和专用条件的有机结合天津理工大学 2010 届本科毕业论文6资料来源：根据已有资料整理获得天津理工大学 2010 届本科毕业论文7由表1.2可以看出，FIDIC合同文本在当今国际工程中具有权威性，但它不是唯一的合同文本。作为世界通用性国际惯例，FIDIC合同条件只是被多数国家援引，在世界多数区域适应，而并非为世界上所有的国家都承认和援引。1.国外索赔定性研究James J-
27、Adrian著的Construction Claims, Vincent Powel1979年，Michael S. Simon 编写的Construction Contracts and Claims和James J. Adrianl988年编写的Construction Claims, A Quantitative Approach 全面总结了前人对索赔的研究成果，是关于索赔的重要的著作。国外对索赔的研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研究的课题、理论与实际相结合的课题。罗伯特的Cost-Estimating principles，乔治和弗朗西斯所著的Co
28、nstructor Construction-Claims Avoiding，这些著作侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，并紧密结合具体的合同条件。2.国外索赔定量研究早在1900年，美国享有管理之父美誉的Taylor开始了对建筑业生产率的最初步的研究。1989年Thomas 对建筑工地因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数(PIF)的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进行了不少定量研究，并取得了一定成果。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，就是往往限制于细节局部上的研究，而缺乏整体、系统的内容。定量研究相对较少，国外对索赔定性分析进行得更为充分
29、些。1.2.2 国内研究现状自建设工程项目管理理论在我国推广以来，有相当一部分学者和实际工作者把索赔问题作为一项重要的课题加以研究，具体情况如表 1.3，表 1.4，表 1.5，表 1.6，表 1.7，表 1.8，表 1.9。1.从索赔基础理论等方面入手研究相关文献索赔的基础理论包括：索赔定义、索赔程序、索赔特点等，具体文献分析见表 1.3表 1.3 分析索赔基础理论的相关文献Table1.3 Based on theoretical analysis of claim relevant literature编号 作者 年份 文献 理论1 何伯森张水波 2000 1999 年版FIDIC 施工
30、合同条件下的承包商索赔 文章解释了索赔程序2 张迪 2001 论 FIDIC 合同条件下承包商向业主的索赔 文章详细解释了索赔的程序，并且给出了索赔程序的重要性3 朱昊 2002 建筑工程索赔与效益 文章通篇介绍了索赔的概念、意义、程序。4 文艳芳 2002 施工延误索赔分析 文章详细的介绍了施工索赔的分类，成因，索赔程序天津理工大学 2010 届本科毕业论文8编号 作者 年份 文献 理论5 黄剑文 2003 建筑工程施工费用索赔建议与对策 文章介绍了施工索赔的分类、原因、概念。6 莫俊文赵延龙 2003 施工合同条件下业主与承包商索赔的研究 论文讨论了施工索赔的定义，索赔的性质，并且分析了索
31、赔程序。7 董建伟 2004 浅议承包商的索赔机会 文章解释了索赔程序，指出掌握索赔程序与索赔机会同等重要8 吕胜普 2006 FIDIC 合同条件下的工期和费用索赔研究 详细讨论了索赔产生的原因及索赔特点9 刘宏伟 2006 FIDIC 合同条件下承包商索赔研究 文章介绍了索赔的成因以及索赔程序10 乔百合 2006 工程项目索赔管理与工期延误索赔研究 介绍了索赔的特点、定义、不定因素和分类11 李正最 2007 FIDIC 施工合同条件下承包商索赔的探讨 介绍了索赔的定义，性质，索赔的程序12 彭静 5 2008 基于 FIDIC 施工合同条件的工程索赔研究 解释了工程索赔发生的分类、定义
32、和程序资料来源：自绘2.从分析承包商索赔的法律依据角度研究的相关文献目前，很多文献都对承包商索赔时可以引用的法律文献进行了分析研究，对其进行分类讨论，具体总结如表1.4：表 1.4 分析承包商索赔依据的相关文献Table1.4 Relevant literature of legal provision of contractor claim编号 作者 年份 文献 理论1 何伯森， 张水波 2000 1999 年版FIDIC 施工合同条件下的承包商索赔 承包商索赔时可以引用的明示和隐含条款进行详细说明2 朱昊 2002 建筑工程索赔与效益 介绍了索赔的依据3 贺为民 2003 FIDIC 合同
33、条件下国际工程索赔的法律研究 对承包商在 FIDIC 合同条件中可依据的条款进行了归纳和详细的论述4 莫俊文,赵 延龙 2003 施工合同条件下业主与承包商索赔的研究 分别站在承包商角度上讨论了索赔的合同依据明示条款和默示条款5 刘霁,李云 2004如何运用 FIDIC施工合同条件中的明示和默示条款处理施工索赔探讨了承包商如何运用 FIDIC施工合同条件中的明示和默示索赔条款处理施工索赔的方法，用以提高我国承包商的索赔管理水平6 单健 2004 施工索赔原因分析及基本处理原则研究详细解释了索赔依据的明示、默示条款，并且对其中的缺陷进行分析，并加以案例说明表 1.3 续表一天津理工大学 2010
34、 届本科毕业论文9编号 作者 年份 文献 理论7 宋述强 2006 FICID 合同条件下承包商索赔研究 文章详细解释了承包商索赔时可以引用的条款8 刘宏伟 2006 FIDIC 合同条件下承包商索赔研究 文章从引起索赔的成因入手，分别介绍索赔时可以引用的条款9 李正最 2007 对 FIDIC 施工合同条件下承包商索赔的探讨 文章从明示条款和默示条款入手，详细分类讨论10 彭静 2008 基于 FIDIC 施工合同条件的工程索赔研究 文章侧重研究了索赔依据FIDIC 施工合同条件，并详细分析了其中条款资料来源：自绘3.从研究费用和工期索赔计算的角度的相关文献目前大量文献都在集中讨论索赔计算，
35、具体分析如表1.5：表 1.5 研究费用和工期索赔计算的相关文献Table1.5 Relevant literature of time and cost calculating编号 作者 年份 文献 理论1 何伯森张水波 2000 1999 年版FIDIC 施工合同条件下的承包商索赔说明了索赔金额和工期的计算：1.经济索赔金额的组成部分和计算，2.工期索赔的计算2 文艳芳 2002 施工延误索赔分析文章用不同的方法计算索赔工期，并且从原则，计价方法入手，详细介绍了费用索赔3 黄剑文 2003 建筑工程施工费用索赔建议与对策分别对国内，国外的费用索赔价款及计算方法进行详细论述。提出了国内费用索
36、赔价款的缺陷，并总结出了适合中国国情的索赔制度。4 单健 2004 施工索赔原因分析及基本处理原则研究 介绍了费用索赔计算和有效期确定5 李云 2004 新版施工合同条件中费用和工期索赔的计算文章介绍了：索赔费用的组成和计算；工期索赔的计算；费用和工期索赔的计算流程6 何富刚 2005 水电工程施工索赔决策分析研究及系统开发 讨论了工期、费用索赔的计价方法与基本理论7 吕胜普 2006 FIDIC 合同条件下的工期和费用索赔研究文章从费用、工期的索赔特点，计价方法入手，详细介绍了工期、费用索赔计算8 乔百合 2006 工程项目索赔管理与工期延误索赔研究 文章讨论了工期索赔的计价方法9 张丽霞
37、2006 建设工程项目承包商索赔研究 利用状态分析法进行费用计算研究表 1.4 续表一天津理工大学 2010 届本科毕业论文10编号 作者 年份 文献 理论10 李正最 2007 FIDIC 施工合同条件下承包商索赔的探讨 说明了费用索赔的构成，以及索赔时可以引用的条款11 彭静 2008 基于 FIDIC 施工合同条件的工程索赔研究 重点探讨了工期索赔计算，研究了计价方法、提出了计算模型12 洪传君 2008 共同延误索赔事件的研究介绍了共同延误情况下的工期、费用索赔特点，计价方法，现有方法的缺陷，并提出了解决方法13 成虎 2008 承包工程中费用索赔计算方法的探讨 介绍了索赔值的计算方法
38、和原则14 建岩 2008 工程索赔中工期延误的计算文章指出工期索赔是国际工程索赔的一项重要内容，工期延误的计算是工期索赔的关键，并介绍了计算方法资料来源：自绘4.从工期延误归责分析角度的相关文献目前对工程索赔中的归责原则研究较少，主要文献分析如表1.6：1.6 工期延误归责分析的相关文献Table1.6 Duration of the delay attributable to the relevant literature编号 作者 年份 文献 理论1 文艳芳 2002 施工延误索赔分析 文章解释了共同延误下归责原则2 贺为民 2003 FIDIC 合同条件下国际工程索赔的法律研究论述了传
39、统民法中的违约损害赔偿的基本理论及其归责原则，进而以此为基础论述了国际工程索赔归责原则与其不同之处3 单健 2004 施工索赔原因分析及基本处理原则研究 用风险分配的理论进行了工期延误情况下归责原则确定4 吕胜普 2006 FIDIC 合同条件下的工期和费用索赔研究 讨论了违约损害、不可抗力和多事件交叉干扰下的索赔归责原则5 乔百合 2006 工程项目索赔管理与工期延误索赔研究 文章讨论了共同延误情况业主与承包商的责任分担6 洪传君 2008 共同延误索赔事件的研究 介绍了 FIDIC 施工合同条件对工期延误的处理惯例，并且给出了归责原则资料来源：自绘5.从提出新型解决模型或理论角度的相关文献
40、目前一些主流文献都提出了新型模型来解决索赔问题，具体分析如表1.7.表 1.7 提出新型解决模型或理论的相关文献Table1.7 Relevant literature of proposing a novel solution model or theory编号 作者 年份 文献 理论或模型表 1.5 续表一天津理工大学 2010 届本科毕业论文11编号 作者 年份 文献 理论或模型1 陈勇强,何伯森 2000 国际工程索赔管理的一种新思路初步索赔专家系统模型:索赔矩阵 提出索赔矩阵2 文艳芳 2002 施工延误索赔分析 提出改进的动态分析法3 何富刚 2005 水电工程施工索赔决策分析研究
41、及系统开发 引入灰朦胧集理论4 乔百合 2006 工程项目索赔管理与工期延误索赔研究 提出动态网络分析法5 张丽霞 2006 建设工程项目承包商索赔研究 提出索赔机会数学模型6 吕胜普 2006 FIDIC 合同条件下的工期和费用索赔研究 提出索赔决策支持系统7 彭静 2008 基于 FIDIC 施工合同条件的工程索赔研究 提出模糊网络模型8 洪传君 2008 共同延误索赔事件的研究 提出动态责任分析法和原因比例分析法资料来源：自绘6.从利用风险理论研究索赔角度的相关文献目前有一些文献都利用风险的工具来解决索赔中遇到的问题，例如风险分配，风险识别等，具体归纳为表1.8：表 1.8 利用风险理论
42、研究索赔的相关文献Table1.8 Relevant literature of solving claims by risk theory编号 作者 年份 文献 理论1 贺为民 2003 FIDIC 合同条件下国际工程索赔的法律研究 文章详细的分析承包商索赔时可能遇到的风险2 单健 2004 施工索赔原因分析及基本处理原则研究 用风险分配理论进行了工期延误下的归责确定3 何富刚 2005 水电工程施工索赔决策分析研究及系统开发 介绍了索赔风险概念及其数学描述，并且介绍了索赔的风险系统特征4 张毅 2006 浅谈承包商索赔程序分析及管理文章指出：工程索赔与风险有着密切的联系，从风险转移的角度来
43、讲，索赔是因承担了本不应由自己承担的风险损失而向对方索要补偿的行为5 宋述强 2006 FICID 合同条件下承包商索赔研究 文章从承包商索赔的现实基础建造风险入手，详细讨论了其风险分配6 刘宏伟 2006 FIDIC 合同条件下承包商索赔研究 文章讨论承包商索赔的风险分配表 1.7 续表一天津理工大学 2010 届本科毕业论文12编号 作者 年份 文献 理论7 孙力博 2009 FIDIC 双赢思想下的承包商的索赔预防和处理 进行承包商承担风险概述资料来源：自绘7.从工期延误角度研究索赔的相关文献目前工程索赔中的文献都是从各个不同的原因角度来进行研究，从工期延误角度的研究归纳为表1.9：表
44、1.9 从工期延误角度研究索赔相关文献Table1.9 Relevant literature of analyzing claim form the delay perspective 编号 作者 年份 文献 理论1 洪传君 2008 共同延误索赔事件的研究 重点介绍了工期延误中的共同延误，分析了其责任归属，工期与费用索赔。2 吕胜普 2006 FIDIC 合同条件下的工期和费用索赔研究 介绍了工期延误情况下，承包商和业主的归责原则3 单健 2004 施工索赔原因分析及基本处理原则研究 从施工索赔原因入手，介绍了工期延误和工程变更引起索赔的处理原则。4 乔百合 2006 工程项目索赔管理与工
45、期延误索赔研究文章首先介绍了施工索赔，然后深入研究了其中的工期延误索赔，最后又重点分析其中的共同延误索赔5 张丽霞 2006 建设工程项目承包商索赔研究 基于网络分析方法对承包商工期延误情况进行分析，研究多事件交叉干扰情况下承包商工期索赔6 文艳芳 2002 施工延误索赔分析 文章立足于施工延误，对施工延误成因，处理原则，工期及费用索赔进行了详细介绍资料来源：自绘1.2.3 文献简评与归纳根据上述文献研究表格，可以得出图1.2：天津理工大学 2010 届本科毕业论文13图1.2现有文献总结Fig.e1.2 Summary of existing literature资料来源：自绘可以看出国内大
46、多数文献都在研究索赔的基础理论，承包商索赔可以引用的法律依据以及研究施工索赔计算问题，如工期索赔计算和费用索赔计算。而从索赔中一类工期延误引起的索赔，工期延误的归责分析以及利用风险相关知识理论研究索赔的文献较少。1.3 问题的提出与界定工程建设项目是一种非常复杂的项目，其施工过程中涉及的主要利益方有业主、承包商和工程师；其他相关利益方有政府部门、供应商和分包商等，其施工环节又与前期的设计环节和施工过程中的材料采购环节密不可分，所以，施工过程需要各个利益方的相互配合，以及各个环节的紧密衔接，才能保证工程按时完工，但是，在实际施工过程中，经常会出现各方配合不利，或者是工作环节衔接不上，甚至是出现人
47、为不可控制的原因，经常会导致工期的延误。对于种种延误，承包商和业主都会从各自的角度，为了保护自身的利益，弥补损失，都会向对方进行相应的索赔，但在实际工作中，合同管理人员水平不高，以及延误产生的原因比较复杂，所以在索赔过程中经常出现双方不能达成一致，甚至出现推诿扯皮、长期拖延的现象出现。由此，提出了本论文的问题，即如何明确工程建设项目中工期延误的风险，工期延误引起的索赔中，应该如何进行责任划分。对于各种原因引起的工期延误应该怎么计算。本论文站在承包商角度，依据FIDIC施工合同条件对双方的责任进行划分，从而明确了出现工期延误时，承包商可索赔的内容及具体的索赔计算方法。1.4 研究对象的界定1.工
48、期延误的概念王怀栋在建设监理 2006 年第 6 期工程延期与工期延误指出工期延误则为承包单位责任造成工程的拖延，由此所造成的一切损失均应由承包单位自行承担， 同时，建设单位还有权依据施工合同对承包单位执行违约误期罚款，如施工单位完成的工程质量不合格而造成返工引起工程拖延就属于工期延误。天津理工大学 2010 届本科毕业论文14张进光在建筑 2004 年第 11 期也谈工期延误索赔中指出工期延误通常是指由于施工现场作业条件、周围环境、气候变化、设计变更、业主的主观因素或工程量增加引起施工程序的变动，致使承包商在工期延长、延误或加速施工中付出了额外的成本费用或造成了经济损失。郭耀煌，王亚平在工程
49、索赔管理 （1999）指出所谓工期是指建筑工程合同中规定的从工程开工到工程竣工的时间。工程开工日期根据每个具体合同条件规定的不同而各异。一般的，开工日期是指承包商收到业主开工通知的日期。合同规定的“竣工时间”由投标书附录规定的竣工时间加上按合同规定承包向有理由延长的工期。延误是指工程实施过程中任何一项或多项工作实际完工日期迟于计划规定的完工日期，从而可能导致整个合同工期的延长。其中，按合同规定延长的工期亦作为合同规定日期的组成部分。在FIDIC 施工合同条件下工程师的索赔管理一文中也界定了其概念：工程实施过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期从而可能导致整个合同工期的延长称为工期延误。综合上述文献观点，本文将工期延误概念界定为：工期延误是指工程实施过程中任一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完成日期，从而可能导致整个合同工期的延长。所以工期延误索赔是指合同的一方根据工程项目合同的规定，在工期超出合同规定的条件下，提出的工期或工期与部分费用要求，以弥补本身遭受的损失。2.承包商根据 FIDIC 施工合同条件，承包商指雇主接受的投标函中称为承包商的当事人，及其财产所有权的
