1、.毕业论文（设计）题 目：美国出口管制改革对中美经贸关系的影响及对策研究系部名称： 经济管理系 专业班级： 国贸 081 班 学生姓名： 王川 学 号： 200880514123 指导教师： 陈宏 教师职称： 教授 2012 年 05 月 28 日.摘要本文首先对美国出口管制改革政策的改革背景和改革内容进行概述，在此基础上利用列举数据、对比分析方法分析了美国出口管制改革的原因，然后从美国出口管制改革政策对我国经济发展、技术进步及中国企业收入等的影响分析美国出口管制对我国的影响，同时从美国对华出口市场、美国出口厂商的损失及美国技术出口竞争力等方面概述美国出口管制政策对美国所产生的影响，深入剖析了
2、美国出口管制政策对中美两国高科技产品和经济的不利影响，最后得出结论：中美经贸合作是大势所趋、不可逆转；虽然中美贸易存在摩擦,但是消除分歧，增进共识，需要时间，更需要平台；中美两国经贸关系对中美两国经济关系发挥着日益重要的作用，我们要做出有效措施改善两国经贸关系，并期待美国方面也能做出相应调整。并根据中美经贸发展中的问题，提出我国在中美经贸中的对策。关键词：出口管制，中美贸易，经贸关系，调整The affect of U.S. export control reform on China-US economic and trade relations and Countermeasures.Ab
3、stractFirst, this article elaborate the U.S. export control policy, On this base of which, usingCited statistics、Comparative analysis methods analyze the the reason of the U.S. export control reform. And then from the effect of the reform policies of the U.S. export control on Chinas economic develo
4、pment, technological progress and corporate income analysis the impact of U.S.export controls on China.meanwhile, From the U.S. export market, the loss of exports to the U.S. manufacturers and U.S. technology export competitiveness elaborate the impace of U.S. export control policy on the united sta
5、tes.A deep insight into the united states export control policy on the two countres high-tech products and economic effect and draw a condusion：China-Us economic and trade cooperation is the trend of the times and is irreversible. Although the Sino-US trade has friction, to eliminate differences and
6、 promote consensus takes time, more necessary is the platform. Sino-US economic and trade relations plays an increasingly important role in the Sino-US economic relations, So we shoud make effective measures to improve bilateral economic and trade relations, and look forward to the United States can
7、 also make a corresponding adjustment.Finaly,according to the assues in the Sino-US economic and trade proposed countermeasures of China in the Sino-US trade.Keyword : Export Control Sino-UStrade Economic And Trade Relations Adjustment目录1 引言 11.1 选题研究的背景 11.2 选题研究的目的和意义 12 美国出口管制改革政策 2.2.1 美国出口管制改革背
8、景 22.1 美国出口管制改革基本内容 22.3 美国对华技术出口管制政策 33 美国出口管制改革的原因 73.1 冷战期间建立的出口管制体系已严重“过时” 73.2 促进出口与就业 73.4 面临外交和国内各界压力 93.5 白宫和国会的积极反应 .104 美国对华出口管制所产生的影响 .124.1 对中国的影响 .124.1.1 削弱了中国经济和国防发展的技术基础 .124.1.2 影响中国技术进口，增大引进成本 .124.1.3 减少中国相关企业收入 .134.2 对美国的影响 .134.2.1 丧失了中国庞大的高技术产品需求市场 .134.2.2 对中国出口的美国厂商遭受巨大损失 .1
9、44.2.3 美国高技术产业的竞争力相对削弱 .154.2.4 加剧美国贸易逆差 .155 中国相应对策 .17结论 19参考文献 21.1 引言1.1 选题研究的背景近年来，中美经贸关系始终复杂多变，一方面是频繁举行的、级别又不断升格的经贸战略对话，中美经贸关系在博弈中似乎有着很强的战略性和全局性；另一方面是美国各项管制政策使中美经贸摩擦有增无减，接连不断的各类贸易争端案将中国推向贸易争端的风口浪尖上。2009 年以来从轮胎特保案到其他贸易争端案，中国需要应对美国各种反倾销、反补贴等调查已然应接不暇。2009 年以来，中国越来越多地承受着贸易摩擦的巨大压力，成为遭受反倾销和反补贴调查最多的世
10、贸组织成员国。据统计，仅 2009 年前 10 个月，中国面对的反倾销、反补贴、保障措施及特保措施等贸易救济调查案多达近 90 起，所涉金额愈 100 亿美元，2011 年全年我国共遭遇反倾销、反补贴、保障措施、特保调查 67 起，涉案金额 59 亿美元，被调查产品主要涉及钢铁、机电等领域。中国已连续多年成为美欧主动启用世贸组织争端解决机制的最多“应诉国” 。中美经济贸易和金融等问题的争端进入高发期。1.2 选题研究的目的和意义经贸关系是中美关系的重要组成部分，虽然中美贸易关系在摩擦和曲折中发展，但中美经贸关系发展又日益密切，经贸往来使得两国相互之间存在巨大的经济利益。金融和经济危机不断深化导
11、致美国国内贸易保护主义进一步加重，美国政府在制订经济刺激计划的同时把贸易保护主义的因素融入其中，同时不断攀升的美对华贸易逆差日益加剧贸易不平衡状况，美国出口管制政策无疑又加剧了这种不平衡，导致美国当前对外贸易政策中的贸易保护主义倾向首先向中国发难。可以预见，中美贸易摩擦将长期存在，并可能随着中国经济的发展而不断升级。我们不能因噎废食，所以我们必须重新认识、深入研究美国出口管制政策，实施有效对策，以保持中美经贸关系顺利发展，并对两国经济和世界经济的发展做出贡献。2 美国出口管制改革政策2.1 美国出口管制改革背景.美国现行的出口管制体系，主要基于 1979 年的出口管理法(EAA)，有两份不同的
12、管制清单，分别由国防部依据国际武器交易规则(ITAR)和商务部依据出口管理条例(EAR)实施管理。在现行的出口管制体系中美国主管、参与出口管制的政府部门众多，这些机构职能交叉重叠，缺乏沟通，甚至没有信息共享系统。面对这种情况，奥巴马总统明确表示，要求对用于保护美国敏感军事和两用技术的出口管制规则进行全面的跨部门评审。评审发现，现行出口管制体系过于复杂，有太多的冗余，且由于想要保护的东西太多，削弱了集中关注最关键的国家安全重点项目的能力，必须进行改革。2009 年以来，随着奥巴马政府的上台，美国出口管制体系改革终于拉开帷幕，并逐步走向深入。2.1 美国出口管制改革基本内容2009 年 8 月，美
13、国总统奥巴马提出对美出口管制政策改革，责成国务院、国防部和商务部等机构对现行出口管制法规、管理体系进行全面评估。2010 年 4 月，国防部长盖茨介绍了该项评估情况，提出改革方向得到总统的认可。8 月 31 日，奥巴马签署行政令，正式启动改革程序。改革主要包括四个方面内容，即“四个统一” ，涉及控制的内容、控制的方式、控制的实施及对控制的管理，以便从根本上简化和优化出口控制。具体而言 ：一是统一出口管制清单。美国现行管制清单有两个，即商业控制清单和军品控制清单。商业控制清单所列产品容易界定，而军品清单中的物项难以鉴定，由于两份清单采用不同的管制定义方法，导致同一产品可能出现不同的划分。这次改革
14、将根据技术敏感性、产品周期等属性设立一个三级分类标准，将两份清单的物项按高、中、低三个档次进行归类。最高管制类的产品及技术将受到严格管控，几乎仅限于美国所有。如要出口，需申请出口许可证，并要求购买方出具“终端用户”担保书，以防技术流向第三方。与此同时，还要对其执行情况进行跟踪监控。中度管制类的技术和产品，为美国及其盟国所拥有，多数可向美国伙伴及其盟国转让，无需出口许可证，但对再出口的目的地有限制。最低管制类产品和技术，已为全球许多国家所知，无需出口许可证。二是统一出口许可证发放。目前，对许可证进行管理的部门有三家，商业出口许可由商务部产业安全局管理，军品出口许可由国务院国防贸易管制局管理，对禁
15、运国家许可证发放权则归属于财政部外地资产管制办公室，这种碎片化管理.大大影响了行政效率，奥巴马政府正在筹建一个独立发证机构，将三个部门的发证活动统一起来，并成立一个董事会对其工作进行指导，董事会成员由相关部级领导组成。独立机构负责人经由参议院协商后由总统任命，并直接向总统汇报工作。商务部正在与国防部、国务院及能源部磋商，制订许可证颁发和豁免政策草案，使低级别管制的出口许可证发放更具弹性，某些产品出口毋须许可证。三是统一执法调查。目前，对出口管制进行执法调查的部门涉及多个，比如，国土安全部移民和海关执法局，司法部下面的联邦调查局，以及商务部产业安全局。这些机构都具有对违反管制条例进行调查执法权，
16、造成机构重叠、协调不力。为改变执法调查中出现的各自为政现象，奥巴马政府决定成立一个执法协调中心。该中心隶属于国安部，职员来自于先前各调查和情报部门，负责协调国务院、财政部、国防部、司法部、商务部、国安部及国家情报部门等对案件的执法调查。中心将对颁发的许可证进行审查，协调不同部门的处罚政策。 四是统一电子系统。政府筹建一个一体化信息技术系统，以管理出口许可证申、批，通过搭建一个联网平台，将各部门相关信息联结起来。国务院与国防部正连至同一个系统，商务部计划 2011 年内接入，其他部门如有需要也可并入。通过统一的电子系统，加快审查评估效率。白宫举例称，借助“一次性在线程序” ，网络加密产品如手机和
17、网络储存器等的出口评估时间可从过去的 30 天缩短至 30 分钟。2.3 美国对华技术出口管制政策视同出口管制是美国出口管制体系的重要环节，目标是限制向外国人转让敏感技术，以确保美国的产业安全和军事领先优势。我国是美国视同出口管制的重点，美对华的出口管制也是主要在技术方面。长期以来，美国在高技术领域一直实行严格的对华出口管制政策。 美国出口管理条例( 简称管理条例)和美国出口管制商品清单(以下简称清单)是其进行出口管制的两个重要政策文件。管理条例是依据美国 1979 年出口管制法的规定而专门制定的，在执行期间曾多次进行过修改和补充。 管理条例是执行美国出口管理法和办理出口许可证手续的一个综合指
18、南，凡是有关美国出口管制的办法、规定都汇集在其中。 管理条例主要是对包括核材料、化学制品、计算机和航空电子等十大类军民两用品和技术的出口实施管制，并附有详细的军民两用品出口管制清单。此外， 管理条例还对管制具体执行的步骤、适用范围、 美国出口管制商品清.单 、国家图表、许可例外、控制政策、禁运及其它特殊控制，以及关于最终用户和最终用途的管制政策等，都做出了详细的规定。美国对我国高技术出口的控制十分严格。 管理条例包含多达 13 余项禁止技术出口的控制理由。其中美国对我国高技术出口的控制理由就有 11 项之多，主要包括：因国家安全受控的物项，因导弹技术受控的物项，因核不扩散受控的物项，因生化武器
19、受控的物项，以及因属紧缺物资、加密物项、重要物项、计算机、控制犯罪、地区稳定和化学武器公约等理由受控的物项。由美国商务部产业安全局负责管理的清单 ，将管制商品分为 10 大类，包括：核材料、设备及其他材料、化学制品、 “微生物”和毒素、材料加工、电子设备、计算机、电信与“信息安全” 、传感器和“激光器” 、导航与航空电子设备、船舶、推进系统、航天器及相关设备。从各类具体限制内容看，其中的每一类都有对我国实行出口限制的物项。 清单不仅在产品层面实施对华出口限制，所有与产品相关的技术、软件、材料，甚至测试产品等，也都在其限制出口范畴之内。 清单不但对每项出口限制技术的参数描述都尽量详细，而且包含与
20、该限制技术有关的用途、相关的最终产品、相关的实现方法等，甚至包含设备的工作温度、抗辐射能力、形状、尺寸等具体的限制参数。2007 年 6 月 15 日，美国商务部正式公布了对中华人民共和国出口和再出口管制政策的修改和阐释；新的经验证最终用户制度；进口证明与中国最终用户说明要求的修改(以下称新规定) 。这是在清单基础上专门针对我国的新规定。该规定扩大了对华军事用途出口许可证商品范围，新增了 3l 类对华军事用途出口时需申请许可证的物项，这些物项属于航空发动机、水底照相机、激光器、贫铀、机床、高性能计算机等20 种产品。表 2-1 反应的是 2011 年美国向中国出口的主要商品构成，其中的机电产品
21、在其他商品都有不同幅度的增长的同时却在下降，其中原因也是与美国出口政策的严厉管制有关。新规定还扩大了要求中国商务部出具最终用户说明的范围。凡是总价值超过 5 万美元、需申请许可证的对华出口物项，不论何种管制原因(此前仅限于美国国家安全原因) ，均需获取中国商务部出具的最终用户和最终用途说明(高性能计算机和端红外热像仪除外)。此外， 新规定还新设立了“经验证最终用户”(VEU)的授权制度。表 2-1 2011 年美国对中国出口主要商品构成（类） 金额单位：百万元.海关分类HS 编码商品类别2011年1-12月2010年1-12月增长幅度占比%类 章 总值 103,879 91,881 13.1%
22、 100.0第 16 类 84-85 机电产品 22,353 22,762 -1.8% 21.5第 17 类 86-89 运输设备 13,291 10,540 26.1% 12.8第 2 类 06-14 植物产品 12,172 11,824 3.0% 11.7第 15 类 72-83 贱金属及制品 10,873 8,619 26.2% 10.5第 6 类 28-38 化工产品 10,024 8,520 17.7% 9.7第 7 类 39-40 塑料、橡胶 6,089 5,741 6.1% 5.9第 18 类90-92光学、钟表、医疗设备5,752 5,219 10.2% 5.5第 10 类 4
23、7-49 纤维素浆；纸张 4,924 3,787 30.0% 4.7第 5 类 25-27 矿产品 3,793 2,840 33.6% 3.7第 11 类 50-63 纺织品及原料 3,746 3,078 21.7% 3.6第 1 类 01-05 活动物；动物产品 2,430 1,411 72.2% 2.3第 9 类 44-46 木及制品 1,934 1,167 65.7% 1.9第 8 类 41-43 皮革制品；箱包 1,469 1,213 21.1% 1.4第 4 类 16-24 食品、饮料、烟草 1,350 1,442 -6.4% 1.3第 14 类 71 贵金属及制品 999 674
24、48.3% 1.0其他 2,678 3,042 -12.0% 2.6资料来源：中国商务部网站http:/ 美国出口管制改革的原因3.1 冷战期间建立的出口管制体系已严重“过时”随着全球化的纵深发展和科技信息流动性的加快，美国在冷战期间建立的出口管制体系越来越不适用，不仅损害美国的经济利益，也对其安全利益构成潜在威胁。一是管制过时。例如，控制政策规定，计算机每秒运算次数在 400 亿次就不许向中国出口，而中国的“天河一号” 每秒 4700 万亿次。二是制度严重官僚化。管制政策“极度复杂” 、 “程序繁琐” ，严重影响发证效率。三是管制政策已难以适用日益改变的经济和科技环境。冷战时期，美国技术研发
25、具有垄断优势，能对相关产品实行全面控制。但如今，不少国家已具备强大的技术研发和产品制造能力，许多尖端技术已不再是“军转民” ，反而是“民转军” 。四是现有体系存在将商业贸易推向国外的风险。由于受困于严格的管制，美国跨国公司将业务移至海外，从而危害美国国防工业基础，从内部削弱国家的防御制度。3.2 促进出口与就业在当时金融危机冲击下，许多企业面临生存困境，出口萎缩，贸易逆差上升（如表 3-1） 。据统计，2010 年 6 月，美国贸易逆差扩大至 449 亿美元，增长 18.8%，技术出口管制直接导致出口贸易的下滑和贸易机会的减少。美国商务部.数据显示，从 2001 年到 2006 年，美国对华高
26、技术商品出口占中国高技术商品进口总额的比重由 18.3%下降到 9.1%，按这个下降比例计算，美国对华出口至少损失了 700 多亿美元。为摆脱经济危机，2010 年初，奥巴马政府提出 5 年内实现出口翻一番的目标，并创造 200 万个就业机会。白宫称，执行新方案后，2010 年按“军品清单”发出的 1.2 万个许可中，约 42%的物项将被纳入“商业清单” ，32% 的物项将被取消管制。全美制造商联合会估计，如出口管制改革取得成功，未来 10 年美国出口将增加 1.9%，约 560 亿美元，创造 34 万个就业岗位。但近日美国舆论强调，目前美国的失业率仍然维持在近半个世纪以来的“高水平” ，美联
27、储也表示，至少在 2014 年之前，美国无法将失业率降低到“正常水平” 。就进出口而言，2011 年，中美贸易额达到 4467 亿美元，创历史新高。美对华出口突破 1000 亿美元关口，达到 1222 亿美元，同比上升 20%。中美已互为第二大贸易伙伴。美国是中国第二大出口市场和第六大进口来源地。2007 年以来，中国已成为美出口增长最快的市场，也是美实施“出口倍增”计划的重要海外市场。表 3-1 2006-2011 年中美贸易额金额单位：亿美元资料来源：中美商务部网站：http:/ 份 2006 2007 2008 2009 2010 2011中美双边贸易额 2626.8 3867.5 40
28、92.5 3659.8 4568.2 5032.1同期增长幅度 24.2% 12.8% 5.8% -10.2% 24.9% 10.2%美对华逆差额 2325 2562.7 2663.3 2268.3 27730.7 2954.6同期增长幅度 15% 10.2% 4.0% -15.4% 20.4% 8.20%.3.3 增强企业竞争力美国对华技术出口管制严重影响了中美贸易关系的健康发展。美国对外技术及其产品的出口占其对外总出口的 l4，但克林顿任期前五年所批准的对华军民两用技术出口，只占美国对华总出口的 5。美国前国防部长唐纳德拉姆斯菲尔德领导的委员会在所做的一份报告中指出：“中国在高技术领域没有
29、对美国的竞争力造成威胁，但他将来可能造成这种威胁，特别是在机电产品这样的领域。 ”到 1996 年，电子产品已成为中国对美国出口数量最多的产品。然而正是在这一领域，美国远不如其他国家的对华出口。1998 年美国对中国的机电产品出口只有89 亿元，而日本是 151 亿美元，欧盟是 148 亿美元，如表 2-1 所示，2011 年美国对华机电产品同比下降了-1.8%，除了美国出口管制严厉外，其产品竞争力下降也是其中一个主要原因。美国对中国技术产品出口的限制，削弱了美国在其最有竞争力的技术产品领域的竞争能力，增大了美中之间的贸易逆差，而这又成为美国国内一些势力攻击美国对华政策、破坏美中关系的借口。长
30、期以来，美国企业界一直抱怨美国出口控制体系严重制约了美国出口竞争力。就武器出口来说，欧盟作为一个整体，2009 年其武器出口贸易超过美国。就两用品出口而论，欧企在某些方面竞争优势明显强于美企。自 1998 年商业卫星出口管制条例实施以来，美国商业卫星市场份额从 73%下降到了 27%。在西方发达国家中，美国是唯一需对商业通信卫星及相关部件出口进行严格且耗时审批的国家。美国航天工业协会建议，政府应对所有航天技术进行评审，分清商业项目和军用项目。只有这样，才能帮助美国航天企业维持与海外同业公司之间的竞争力。3.4 面临外交和国内各界压力由于管制严格，欧洲盟国在购买美国武器系统备用零件时，常常需等待
31、很长时间，有时甚至几年，因此欧洲盟国批评美国军品出口管制政策妨碍了跨大西洋国防与安全合作。美国出口管制政策也遭到来自中国的批评，一直被认为是造成中美双边贸易不平衡的关键原因。另外，美国出台专门针对中国的出口管制政策明显带有歧视性，中国多次通过中美经济与战略对话等渠道表达了对这一问题的关切。面对国内社会各界的强烈呼声，国会和白宫积极做出反应。2009 年 1 月美国.国家科学院科学安全与繁荣委员会发表了超越“美国堡垒”：全球化时代对科学和技术的国家安全控制的报告。报告从多角度列出了美国出口管制政策所面临的问题。报告认为对军事技术转让的限制阻碍了国外用户采购美国装备，妨碍了可带来宝贵外军技术能力信
32、息的国际贸易。现有出口管制和签证政策削弱了与盟友的关系，损害了美国围防工业的领导能力，在一些关键技术领域造就了更多的竞争对手，减少了美国产品的市场份额。美国的限制措施还给国外竞争对手提供了一份路线图，使他国能清楚地看到应把研究资金投向哪些具体技术和产品。报告的结论是， “美国堡垒”的冷战思维损害了应对真正危险的能力，放宽出口管制政策迫在眉睫。报告建议应制定具体的原则来确定将哪些产品或技术列入出口管制清单，并且要对出口管制的组织机构进行调整和改革使出口管制程序能更加顺畅地运行并解决所出现的争议。与此同时波音公司总裁、安全与竞争力联盟(CSC)等业界代表纷纷致信奥巴马，指出出口管制改革对美国航空航
33、天业的持续发展的重要意义。3.5 白宫和国会的积极反应面对国内社会各界的强烈呼声，国会做出积极回应。众议院于 2009 年先后召开了三次听证会，就以卫星为代表的高技术产品出口问题展开辩论济评审听证会。这三次听证会分别是：（1）众议院科学技术委员会于 2009 年 2 月 25 日举行的“美国出口管制政策对科学技术活动及竞争力的影响”听证会；在这次会议上以美国共和党议员罗拉巴克为代表的反方人士认为中国是主要的大规模杀伤性武器扩散者。如果美国对欧洲通信卫星公司选择用长征火箭发射卫星无动于衷，就意味着向中国转让技术是一种完全可以接受的商业模式。 （2）众议院外交事务委员会反恐、防扩散及贸易事务小组委
34、员会于 2009 年 4 月 2 日召开的“卫星技术出口管制”听证会；美中经济与安全审查委员会副主席拉里 M沃策尔等代表认为卫星及其零部件属于两用品，有可能会帮助中国提升军事能力，因此应继续进行严格的出口控制，不建议现在将许可授权从国务院转回商务部。 （3）2009年 12 月 9 日下午召开的“航空航天出口的战略与经济评审”听证会。产业界发言人 AIA 主席马里恩 C布莱基女士和学术界代表 CSIS 的高级研究员戴维J伯特 (Beneau)继续持改革或是在一定程度上放宽出口管制、支持航空航天出口的态度。三次听证会广泛征询了正反双方、各派利益团对出口管制改革的意见和建议。同时也表明了立法者对出
35、口管制问题的高度关切。各方代表在国会上的证.词将成为出口管制立法改革的重要参考依据。政府方面鉴于金融危机给美国造成的就业压力，在 2008 年总统竞选期间，奥巴马就多次承诺，如果当选要对出口管制政策进行改革和调整，以扩大美国的出口。2009 年 8 月 13 日，他履行承诺，下令对美国的出口管制法规进行全面、跨部门的评审。白宫专门为此发表了一项声明，称此次评审的目的是考虑对出口管制系统进行改革以增强美国的国家安全、外交政策和经济安全利益。随后，美国即进入了出口管制改革的全面评估阶段。 4 美国对华出口管制所产生的影响.4.1 对中国的影响4.1.1 削弱了中国经济和国防发展的技术基础美国对华歧
36、视性出口管制使中国与美国的技术相对差距不断扩大，从整体上看，中国军用和民用技术水平远远落后于美国，中国高技术制造业在全球市场总体上缺乏竞争力。广泛、严密和富有针对性的高技术出口管制基本上阻断了中国从西方获得高技术武器的可能性，对中国的国防现代化产生了消极的影响。在军民两用品上，首先，出口管制使中国失去了直接接触高技术产品的机会；其次，在中国投资的美资企业的技术、零部件大部分从美国进口，出口管制也限制了对中国的技术转让；第三，许多美国公司想在中国设立完整的研发中心，也由于很多仪器、设备不能运到中国而落空。总之，美国对华出口管制比较严重地影响了中国引进-消化- 吸收 -创新战略以及以市场换技术战略
37、的实现。4.1.2 影响中国技术进口，增大引进成本美国对华技术出口的限制极其苛刻，条目繁多，申请许可证的步骤繁琐，这直接对中国引进技术造成了极大的障碍。新规则对美高科技产品做了进一步的分类和梳理，管制规则更加严密和富有针对性，基本封堵了对华军事最终用途的高科技出口。对中国而言，一切涉及与军事有关的技术进口都被完全禁止，中国军事技术进口陷入举步维艰的境地。由于在许可证审查和最终用户证明方面监察力度的加大。也使民用最终用途的对华出口显得困难重重。美国和对华严格的出口管制使中国某些急需的高技术武器只能从俄罗斯、以色列等国引进，由于市场单一，进口价格高昂，并且有些产品的质量还不能与美国相比。欧盟、日本
38、等第三国向中国出口或再出口含有美国成分的两用物品，必须接受美国繁杂的“逐案审查” ，如果出口商愿意花时间并承担风险承揽这些业务。产品成本和价格也必然会提高。4.1.3 减少中国相关企业收入美国动辄以中国某些企业违反国际防扩散协议为由，对相关企业进行经济制裁，严重影响了中国企业经营效益。2003 年美国对中国北方公司的制裁就使该公.司遭受了巨大的经济损失。2002 年北方公司对美国出口 12693 万美元，占公司出口总额的 29.1，2003 年美国的制裁使北方公司对美出口全部停止，也影响了该公司从美国的进口，涉及金额约为 300-400 万美元。北方公司因此受到的直接经济损失达 2 亿美元，问
39、接经济损失可能达到 10 亿美元以上，这不仅对于北方公司，对于处于转轨期的中国军事工业来说，都是一个不小的打击。2011 年的一项调查中温州鞋业一位不愿透露姓名的鞋厂老板说他们用于反贸易壁垒的测试费用一年就有 400 多万。据商务部统计，2011 年全年我国共遭遇反倾销、反补贴、保障措施、特保调查 67 起，涉案金额 59 亿美元，被调查产品主要涉及钢铁、机电等领域。新规则中“授权合格最终用户”制度，不仅条件严格，并对中国企业进行了优劣和定性划分，这些决定将给中方企业带来信誉、市场和成本上多重不确定影响。不论何种原因受管制的出口物项和技术大大增加了中国企业的交易成本和市场风险。4.2 对美国的
40、影响4.2.1 丧失了中国庞大的高技术产品需求市场中国产业结构低级化严重影响了中国现代化进程，中国必须进行产业结构升级，走新型工业化道路，即以信息化带动工业化道路。由于中国自己的开发能力有限，最直接、最经济的手段就是进口先进的设备和技术来满足这种需求。为此，中国全面开放了高技术贸易和投资市场。中国已经赋予了外商贸易与分销权，包括不在中国制造的产品的分销权。这些权利将使外国高技术企业能更好地控制其产品在中国的销售和最终用途。作为入世协议的一部分，中国于 2003 年 4 月 24日加入信息技术协定(ITA)，截至 2005 年 1 月 1 日，中国已经取消了所有信息产品的关税和配额。中国开放的市
41、场环境为包括美国在内的发达国家高技术企业带来了更多的出口机会，中国因此成为世界上重要的高技术进口市场。2005 年中国高技术产品进口总额达到 1977.1 亿美元，占当年所有产品进口总额(6601.2 亿美元)的 30。其中，东盟、日本、中国台湾、韩国和欧盟平均占中国市场的 14.7，而美国仅为8.1。在中国高新技术产品进口国家(地区)排名中，美国居第六位。商务部数据显示，2001 年至 2011 年，中国进口高技术产品从 560 亿美元增至 4630 亿美元，年均增幅 23.5%；同一时期自美进口的高技术产品，则由 2001 年占中国高技术产.品进口总额的 16.7%降到 2011 年的 6
42、.3%。根据相关预测，未来 10 年中国高技术产品市场的年增长率将达到 20%至40%。如果美国放宽对华出口限制，维持在中国同类产品进口总额 18.3%的市场份额，对华高技术产品出口就可达到 600 多亿美元。但由于美国限制高技术出口和技术转让，中国这一巨大的市场将让美国企业“可望而不可及” 。4.2.2 对中国出口的美国厂商遭受巨大损失 美国对华广泛且强硬的出口管制使美国高技术产品在中国的市场份额相对较低，并且逐年下降，从而使美国对华出口企业遭受了巨大的经济损失。2006 年，出于安全方面原因，美国政府否决了拟向中国出口的价值达 2000 万美元的产品。这仅仅是产成品受到管制不能出口导致的损
43、失。如果把受控件的成套设备出口受阻的损失、因顾及管制而不得不主动放弃的出口损失、以及复杂管制所带来的巨额交易成本计算在内，每年美国公司所受损失就远远大于这个数字。1987 年，出口管制使美国公司损失了 93 亿美元，1995 年，大约为 140 亿美元左右。微软(Microsoft)和络威尔软件公司 (Novell)表示，出口签证使美国软件业每年减少 800件申请，支付 1000 万美元手续费。除此之外，由于含有美国成分的产品也在受控之列，欧盟一些公司担心这种产品对华出口很难获准美国的许可，或者担心繁琐和久拖不决的审查程序带来的价格和违约风险，也一定程度上减少了从美国进口中间品以及与美国企业的
44、合作，美国相关企业也因此而受损。以航天行业为例，美国在限制对中国的卫星出口后，美国和盟国的卫星销售下降了 40，美国在全球的卫星市场份额减少了 7。一些国家停止使用美国的卫星和部件，另一些国家考虑在没有美国参与的情况下与其他国家合作制造卫星。4.2.3 美国高技术产业的竞争力相对削弱高技术产业必须要有一定的规模才能弥补巨额的开发投入成本和获取垄断租金，但是美国对华歧视性出口管制使其在中国高技术进口市场的份额很小，从而缩减了规模经济效益和技术研发的投资。另外，高技术产业还具有技术革新速度快，产品生命周期短的特点。以 20 世纪 6080 年代美国半导体产业为例，自开发晶体管(TR) 到开发集成电
45、路 (IC)共花了 14 年时间，但自开发大规模集成电路到.开发超大规模集成电路却只花费了 5 年时间。造成这种情况的原因主要是因为当时美国面临日本激烈竞争所致。所以，要在全球竞争中取得优势，企业就必须保持相当的灵活性和拥有对市场变化快速反应的能力。然而企业在申请两用产品出口许可证时却面临着漫长的等待和繁杂的限制。目前，日本和欧盟的对华出口管制政策要比美国宽松得多，它们的企业为抢占中国的市场，相互展开竞争，技术水平提高很快。这会使袖手旁观的美国公司的技术优势受到一定程度的削弱。4.2.4 加剧美国贸易逆差自从中国加入世界贸易组织以来，中美两国之间贸易方面的合作不断加深扩宽。但贸易失衡也达到前所
46、未有的程度。中美两国之间的贸易正处于快速发展且矛盾不断深化的时期。中美贸易总额由 1972 年的几千万美元增加到 2011 年的 4467 亿美元，是两国刚建交时候的 180 倍 。美国成为中国第二大贸易伙伴，第一大出口市场和第六大进口来源地。中美经贸关系成为世界上发展最快的、最重要的、双边经贸关系。但中美经贸关系随着双边的合作不断加深和拓宽，中美经贸失衡问题不断加剧，并进而成为影响中美经贸关系的一个重要因素。2008 年，中美经贸差额更达到 2680.4 亿美元。就是世界经济危机的 2009 年，也达到 2268.26 亿美元（见表3-1） 。美国对华贸易逆差主要集中在生物技术、光电技术、信
47、息技术与通讯、商新材料、武器和核技术等高科技领域。中国取代日本成为美国最大的贸易逆差国。因此近年来，美国对华贸易的巨额逆差一直是美国对华经济交涉的主要议题之一，尽管美国对华贸易逆差归根结底是美国国民储蓄率过低的表现，其主要根源又在于财政赤字飙升，但对华出口管制无疑又加剧了这种逆差。一方面抱怨对华贸易逆差过大，另一方面维持严厉、僵硬的对华出口管制而扩大对华贸易逆差，这种自相矛盾的做法不应继续执行下去了。若美国真能放松对华出口管制，对中国而言意味着进口资本设备的可选择范围的扩大，能争取更好的商业条件；对美国有关行业而言，意味着他们分享中国经济增长利益机会的增长。.5 中国相应对策中国和美国作为世界
48、上最大的发展中国家和最发达国家，两国经济互补性很强，经贸合作潜力巨大，两国经贸摩擦在未来相当长的时期内都会存在。仅靠贸易保护，既不能从根本上减少赤字，解决其国内的产业与就业问题，也不利于美国国内消费水平的稳定和中美两国经贸关系的长期发展，中美两国都是世界贸易大国，对于双边贸易中产生的问题，应通过政策协调，互相沟通，本着双赢的原则妥善解决，在此提出中国应采取的对策：1.完善与国际经贸相关的法律法规，加强双边对话磋商。随着国际经贸合作不断加强，应深化改革我国经贸管理体制，建立起与世贸组织规则相协调的经济政策运行机制，与国际接轨。改善进出口管理体制，增强贸易政策透明度，促进贸易自由化。加强对国际经贸
49、管理和规则的学习，分析和研究我国现行的贸易制度和管理模式，构建一个相对成熟稳定的应对机制，尽可能把一些可能产生的摩擦消除在萌芽状态。持以协商为主，建立中美战略经济对话机制，增进两国信任，发展牢固和互惠的双边经贸关系，维护世界稳定和发展。2.充分利用 WTO 争端解决机制处理贸易摩擦 ,维护我国正当权益。在履行加.入 WTO 承诺的同时，切实提高利用国际规则保护自己的能力。既然中国同美国等国的贸易争端不可避免，就应该正视矛盾，积极寻求解决之道。鉴于我国有些产业的竞争力还比较弱 ，必要时可以利用 WTO 的保障条款实施临时的保护。3.调整产业结构和贸易结构，积极发展对外直接投资。目前中国对美出口约70%属于加工贸易，从中只获得 15%的加工费。应尽快调整我国出口产业结构和出口商品结构，改变目前以加工贸易为主的局面。同时，要积极的实施 “走出去”战略，这样一方面可以避开贸易壁垒，大
