1、1国际经济学（International Economics）导论一、国际经济学的内涵国际经济学是一门研究国际范围内资源的最优配置以及国际经济关系对资源配置影响的学科。它研究国家之间经济的相互依存性，也分析一国与世界其他国家间商品劳务和资金的流向，分析直接约束这个流向的政策，以及这些政策对国家的福利所产生的影响。 国际经济学理论渊源久远，对国际经济的研究最早可以追溯至 亚当斯密、李嘉图为代表的古典经济学说中的国际贸易理论，其比较利益的思想是现代国际经济分析的起点，古典经济学说之后的“边际革命 ”在一定程度上为国际经济学形成提供了重要方法。 现代意义上的国际经济学是在传统的国际贸易和国际金融理论
2、的基础上发展起来的作为一门系统的和独立的理论，它的出现大约在 20 世纪 40 年代， 即以凯恩斯为代表的新古典主义学派兴起后不久，几十年来，国际经济学研究吸引了西方许多经济学者的注意力并不断得以发，新的方法和学说层出不穷。国际经济学的一般理论包括国际贸易理论和政策（贸易基础、贸易条件以及贸易利益的分配）、国际金融理论和国家货币政策（汇率理论与制度、国际收支调节理论与政策，以及国际货币体系）、国际要素流动（资本和劳动力的国际流动以及跨国公司理论）等。最近几十年来，在以克鲁格曼、弗里德曼等经济学家的推动下，国际经济学一般理论各个方面方面均获得了持续和富有成效的发展。二、国际贸易的研究内容在国际贸
3、易中，个人和企业的动机及行为是和在国内贸易中相同的，因此国际贸易理论也使用同其他经济学分支一样的基本分析方法。当一瓶西班牙生产的葡萄酒出现在伦敦的餐桌上，与一瓶新疆产的葡萄酒出现在上海的餐桌上，我们也许会觉得这二者之间没有很大的不同，但国际贸易理论认为这二者区别很大，因为国际贸易与国际投资涉及的都是独立国家。西班牙和英国都是主权国家，但新疆和上海都在中国。如果英国政府制定配额来限制进口，西班牙向英国的出口就会中断；如果西班牙的货币对英镑的汇率下降，那么英国消费者将会发现西班牙葡萄酒更便宜了。但这两件事在中国内部根本不可能发生。可见：主权国家之间的经济交往所引发的问题构成了国际贸易理论乃至国际经
4、济学研究的主体。对于国际贸易理论而言，贯穿这一主体的是三个重要问题：贸易所得(gains from trade)、贸易模式(pattern of trade)、贸易保护主义(protectionism)。1.贸易所得 贸易所得(gains from trade)，是指贸易给贸易国带来的收益，这种收益是封闭状态无法提供的。这是贸易发生的基础，因此又称贸易基础(basis of trade)， 国际贸易理论一个重要观点是：贸易能使双方受益，即一国与其他国家相互销售自己的产品和劳务通常总是对双方有利。这个重要理论的适用范围比普通人想象的要广的多。 例如，很多美国商人担心，如果日本的劳动生产率超过美国
5、，以至美国没有一个产业能够与之竞争，日美贸易必然会损害美国经济。但本教程的第一章却说明：即使两国中的一方在任何产品上都缺乏效率，国际贸易也能够给双方带来收益。又如，美国劳工领袖抱怨与不发达国家之间的贸易伤害了美国。这些国家的工业虽然不如美国发达，但是支付给劳工的工资却很低，因此有时会对美国厂商造成冲击。但本教程的要素禀赋模型却说明：出口相对密集使用本国充裕资源的产品，进口相对密集使用本国稀缺资源的产品，能使贸易双方各取所需，共同获利。另外，国际贸易还能促使各国在较小的产品范围内进行专业化生产，从而产生规模经济效应。最后，贸易所得不仅仅局限于有形产品。国际移民、国际信贷、劳务输出和期货贸易也都是
6、互利性贸易的形式。各国通过资产多样化来减少收入的波动性，如股票、债券等风2险资产的国际交易，也能使各国获得收益。总的来说，国家作为一个整体会从国际贸易中获利。但是，国际贸易使得国际内部的某些特殊团体受损却是非常有可能的。换句话说，国际贸易会显著影响一国之内的收入分配。 贸易对收入分配的影响长期以来一直是国际贸易理论家们关心的问题。他们指出：国际贸易会对那些只在与进口产品竞争的工业中使用的特定资源的所有者产生不良影响，因为这些资源没法用于其他工业生产中。国际贸易还可以改变更大一些利益集团的收入分配，例如工人和资本所有者之间。 2.贸易模式 贸易模式回答了这个问题：谁把什么卖给了谁？巴西出口咖啡，
7、是因为巴西的气候适合咖啡的生长；沙特出口石油，是因为沙特盛产石油。但是，为什么日本出口汽车而美国出口飞机？这类问题是费解的。为此，19世纪早期的大 卫 李 嘉 图 （ David Ricardo） 提出了一个至今仍有说服力的观点：国家间劳动生产率的相对差异是影响贸易模式的重要因素。20世纪早期，Heckscher、Ohlin等人建议将各种资源的相对充裕程度与生产各种产品时各要素的相对密集程度联系起来，以解释贸易模式。该理论很快成为国际贸易的标准理论。但是，对该理论的实证结果并不总是支持该理论。20世纪80年代开始，一些国际经济学家提出了更新的理论：国际贸易模式有时是由相当随机的因素决定的。3.
8、贸易保护主义 如果说贸易所得是国际贸易理论中最重要的理论概念的话，那么，自由贸易和贸易保护之间永无休止的斗争就是国际贸易理论中最重要的政策主题。自从16世纪现代意义上的国家成立之后，各国政府一直担心国际贸易会影响国内产业。它们要么设置进口壁垒（关税和非关税），以将本国产业与外来竞争隔离开来；要么补贴出口，帮助本国产业参与世界竞争。国际贸易理论建立了一个简单有效的分析框架来分析这些保护政策的影响。在大部分情况下，国际贸易理论会批评保护主义，并揭示自由贸易带来的利益。现实中政府不一定依据国家经济学家的分析结果而行事，国际经济学家们又通过揭示谁将从政府行为（如进口配额和出口补贴）中受益而谁又将遭受损
9、失来帮助人们了解国际贸易政策的政治内涵。这一分析的关键是说明了在贸易政策的制定中，国内的利益冲突比国家间的利益冲突会起到更为重要的作用。 三、国际贸易的基本分析工具国际贸易研究商品、服务和生产要素的国际交换，采用的主要分析工具是微观经济学中的分析方法。国际贸易理论关于生产和消费者行为的基本假设、对市场均衡的定义与微观经济学中都是一样的。1.总体均衡分析总体均衡分析既包括商品市场上进口与出口的总体分析，也包括商品市场和要素市场两种市场的总体分析。总体均衡分析中，采用的户主要分析工具是生产可能性曲线和社会无差异曲线。（1）生产可能性曲线（production possibility curvesP
10、PC）定义：又称生产可能性边界（production Possibility frontierPPF）或转换线，用来表示一国在既定资源和技术条件下所能生产的各种商品最大数量的组合，反映了资源稀缺性与选择性的经济学特征。 即：一国充分、有效使用所有资源时生产的各种商品数量的组合。该曲线上的任意一点均代表着最有效率的产量组合，曲线之外的任意一点表明在现有3假设条件下不可能实现的产量组合，内点则表明缺乏效率。 生产可能性曲线的形状：生产可能性边界向右下方倾斜说明选择的代价就是机会成本（Opportunity Cost） ，即在资源与技术既定时，多生产一单位某种产品就要少生产另一种产品的数量。当作出多
11、生产一单位某种产品的选择时必然要付出这种机会成本。用生产可能性边界可以更好地解释机会成本的含义。一国在 PPC 上生产，表明所有资源被充分利用，此时，增加 1 单位产品的生产，就必须减少一定数量的另一种产品的生产，即机会成本。因此，在 PPC 中，机会成本的概念与边际转化率的概念是一致的。由于机会成本可以是不变的、递增的或递减的。因此，生产可能性曲线也就相应呈现出直线、凹向原点和凸向原点的。直线：曲线上任何一点的边际转化率都是一样的，表示机会成本不变，古典模型中的生产可能性曲线就是机会成本不变的。凹向原点：随着某种产品产量的增加，为增加 1 单位该产品的生产所需放弃的另一种产品的产量增加，即机
12、会成本递增；换言之，减少一定数量某种产品的生产，所能增加的另一种商品的产量递减，边际转换率递减。凸向原点：随着某种产品产量的增加，为增加 1 单位该产品的生产所需放弃的另一种产品的产量减少，即机会成本递减；换言之，减少一定数量某种产品的生产，所能增加的另一种商品的产量递增，边际转换率递增。图：（2）社会无差异曲线（(Community indifference curve) 无差异曲线是用来表示两种商品或两组商品的不同数量的组合对消费者所提供的效用是相同的。在一条无差异曲线上，任何一点上消费组合对于同一消费者都是一样的。特点：由于消费者的偏好是无限的，因此在同一平面上就可以有无数条无差差异曲线
13、，形成无差异曲线群，曲线的全部称为消费者的偏好系统。 在同一平面图上，任意两条无差异曲线决不能相交。 无差异曲线是一条从左上方向右下方倾斜的曲线，其斜率为负值。这就表明消费者为了获得同样的满足程度，增加一种商品的数量就必须减少另一种商品的数量，两种商品不可能同时增加或减少。 一般情况下无差异曲线是凸向原点的，这一点可以用商品的边际替代率来说明。社会社会无差异曲线是表明一个国家或经济体保持等量的国民消费水平或福利水平的两种商品的各种消费量组合的点的轨迹。或者说它是显示社会福利水平为一常数的各种消费选择。 通过个人无差异曲线可以构造反映一个国家或整个社会的消费需求和福利水平的社会无差异曲线。（3）
14、总体均衡总体均衡分析中，PPC 表示社会供给，CIC 表示社会需求。市场经济中，人们追求社会福利最大化，即在有限生产能力上选择能带来最高福利水平的商品组合。在封闭条件下，决定一国经济生产与消费一般均衡的条件有 3 个：4生产达到均衡。生产者生产 X 和 Y 产品的边际转化率（机会成本）等于商品的相对价格；消费达到均衡。消费者消费 X 和 Y 产品的边际替代率等于商品的相对价格。市场出清。两种产品的生产供给等于其消费需求。图：在开放条件下，生产、消费均衡的条件与封闭条件下一样。但是，由于国际贸易的进行，使得各国的消费点与生产点并不一致，这主要是由于进出口可以弥补国内生产的不足，与此同时，伴随着贸
15、易的发生，最终两国的商品价格将会达到相等。此时，生产点由相对价格线与 PPC 的切点决定，消费点由相对价格线与 CIC 决定。一国产量和消费量之间的差距就是进出口。图：2.局部均衡分析分析单一商品市场或要素市场的均衡，主要分析工具是供给曲线和需求曲线。（1）供给曲线（Supply Curve） ：供给是指个别厂商在一定时间内，在一定条件下，对某一商品愿意并且有商品出售的数量。 供给曲线是以几何图形表示商品的 价格和供给量之间的函数关系。 通常，价格越高，生产者愿意生产和销售的产品数量越多。在边际成本递增条件下，供给曲线斜率为正（向上倾斜） 。（2）需求曲线（Demand Curve）：以几何图
16、形表示商品的价格和 需求量之间的函数关系。通常，价格越低，消费者愿意且能够购买的商品数量越多。在边际效用递减递减条件下，需求曲线斜率为负（向下倾斜） 。（3）局部均衡四、国际贸易的基本理论 P28-31国际贸易理论发展大致可以划分为两个阶段：第一阶段是从亚当斯密首次系统提出国际分工与贸易理论开始一直到第二次世界大战前，称之为传统国际贸易理论。它以完全竞争市场为假设前提，主要分析产业间贸易，属于静态或比较静态的国际贸易理论。第二阶段从二战后至今，称之为现代国际贸易理论，它以不完全竞争市场为前提，并对国际贸易进行动态分析。1.传统贸易理论述评传统贸易理论以比较成本论、资源禀赋论与保护幼稚工业论为代
17、表。前两者是自由贸易的理论基础，后者是保护贸易的理论基础。5（1）绝对成本论、比较成本论与资源禀赋论1776 年亚当斯密在国富论中首次提出绝对成本论，论证了一国只要专门生产本国成本绝对低于他国的产品，用以交换本国生产成本绝对高于他国的产品，就会使各国的资源得到最有效率的利用，获得总产量增加、消费水平提高和劳动时间的节约。1817 年大卫李嘉图在 政治经济学及赋税原理中提出比较成本论，又称比较优势论， 论证了国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，指出只要两国同时生产的两种产品的成本（或劳动生产率）之比存在差异，两国就应选择优势较大或劣势较小的产品进行生产，即“两优取重，两劣取轻”，通过交换均可获
18、益，即用较少的劳动耗费得到较多的产量。比较成本论论证了各国均能参与国际分工与国际贸易并获得利益，因此一直被视为国际贸易的理论基石。1933 年瑞典经济学家伯尔蒂尔俄林出版了地区间贸易和国际贸易一书，在比较成本论基础上提出了资源禀赋论，指出各国在土地、劳动力、资本等生产要素的禀赋方面存在差异是导致各国具有不同比较优势的根源。一国应出口密集使用本国充裕要素的产品，同时进口密集使用本国稀缺要素的产品。 长期以来，资源禀赋论被作为各国对外贸易的指导原则，但由于比较成本论与资源禀赋论的前提条件与现实相距甚远，于是出现了一系列问题：一是无法解释二战后的国际贸易现象，比如水平贸易、产业内贸易、非价格竞争、各
19、国比较优势产业的变化等。二是“比较优势陷阱”出现了。所谓“比较优势陷阱”是指不同国家按比较优势分工与贸易时，生产并出口初级产品与劳动密集型产品的一方相对于生产资本、技术密集型产品的一方总是处于不利地位，并且这种差距还会扩大。（2）保护幼稚工业论1841 年，德国经济学家李斯特出版了政治经济学的国民经济体系一书，着重分析了德国的历史和现实，比较系统地阐述了贸易保护的思想，提出保护幼稚工业论。它以生产力理论为基础，以保护关税制度为核心，主张以保护贸易为过渡，扶持有前途的幼稚工业，促进社会生产力发展，最终实现自由贸易。保护幼稚工业论的积极意义在于：把经济发展看作是一个规律性的历史过程来研究。强调国际
20、贸易中国家、民族的长远利益，强调各国根据自己的国情选择外贸政策，强调保护的过渡性与选择性。该理论有利于发展中国家改善产业结构，从而获得较多的长期贸易利益。该理论也有一些缺陷：一是过分强调政府干预，忽视了企业的主体地位，容易造成市场扭曲；二是保护对象的选择缺乏具体客观的标准；三是一些保护手段如高关税、禁止输入等在当今 WTO 约束下，难以发挥作用。2现代贸易理论述评（1）新要素理论传统贸易理论把生产要素局限于资本、土地、劳动力等先天比较优势。新要素理论认为，技术、人力资本、研究与开发、信息、制度等也是生产要素，对国际贸易有一定影响。新要素理论可以看作是对资源禀赋论中要素概念的拓展，大大丰富了比较
21、优势的来源。新要素都是通过人为努力可以改善的，体现了后天比较优势，能较好地解释先天比较优势相同的国家却有不同的商品结构与外贸竞争力。（2）产业内贸易理论自 20 世纪 60 年代以来，国际贸易实践中又出现了一种和传统贸易理论的结论相悖的新现象，即国际贸易大多发生在发达国家之间，而不是发达国家与发展中国家之间；而发达国家间的贸易，又出现了既进口又出口同类产品的现象。为了解释这种现象，国际经济学界产生了一种新的理论产业内贸易理论。对产业内贸易的解释主要有三种：一是规模经济；二是产品异质；三是偏好相似。如果说，规模经济论与产品异质论分别从供给角度的价格竞争与非价格竞争分析了产业内贸易，那么偏好相似论
22、则从需求角度分析了这一问题。其实三者具有内在联系，密不可分。6（3）战略贸易理论战略贸易理论是保罗克鲁格曼等提出来的。1984 年，克鲁格曼在美国经济学评论上发表了一篇题为工业国家间贸易新理论的论文。在该论文里克鲁格曼认为，传统的国际贸易理论都是建立在完全竞争市场结构的分析框架基础上的，因而不能解释全部的国际贸易现象，尤其难以解释工业制成品贸易，从而提出应对国际贸易理论的分析框架进行更新的主张。1985 年，克鲁格曼又在其与赫尔普曼合著的市场结构与对外贸易一书中，运用垄断竞争理论对产业内贸易问题进行了系统的分析和阐释，并建立了以规模经济和产品差别化为基础的不完全竞争贸易理论模型，被国际经济学界
23、称之为新贸易理论，即战略贸易理论。该理论认为，在不完全竞争的现实社会中，在规模收益递增的情况下，要提高产业或企业在国际市场上的竞争能力，必须首先扩大生产规模，取得规模效益。而要扩大生产规模，仅靠企业自身的积累一般比较困难，对于经济落后的国家来说更是如此。对此，最有效的办法就是政府应选择发展前途且外部效应大的产业加以保护和扶持，使其迅速扩大生产规模、降低生产成本、凸显贸易优势、提高竞争能力。可见，战略贸易理论是建立在不完全竞争贸易理论基础上的，是不完全竞争贸易理论在政策领域的具体体现，他为国家进一步干预贸易活动提供了理论依据。因此，战略贸易理论属于保护贸易范畴，将贸易政策与产业政策乃至经济增长结
24、合起来，在实践中确实可以扶持相应产业的发展，但却以牺牲它国利益为代价，势必引起它国报复，抵消战略产业扶持发展的效果。（4）动态贸易理论技术差距论。这是波斯纳和哈弗鲍尔在 20 世纪 60 年代提出的，技术差距论扩展了资源禀赋论中要素的范围，补充了技术这一项对国际贸易日益重要的要素，并将其动态化。产品生命周期论。这是弗农和赫希在技术差距论基础上提出的。该理论将比较优势论与资源禀赋论动态化，很好地解释了战后一些国家从某些产品的出口国变为进口国的现象。“技术外溢 ”与“干中学” 。罗默（1986）提出的“ 干中学 ”式的技术进步，大部分是从技术外溢中获得，即从贸易或其他经济行为中自然输入了技术。克鲁格曼后来论证，若引进国将外溢国的技术用于比较优势产业，则对两国均有利；反之对两国均不利。另外，国内技术外溢的速度高于国际技术外溢，从而使一国产业的领先地位更加巩固。技术外溢与“干中学”的学说进一步强调了技术变动对国际贸易的影响。（5）国际竞争优势理论美国学者迈克尔波特于 1990 年在国家竞争优势一书中提出的国际竞争优势理论。他认为，国家竞争优势来源于四个基本因素（生产要素状况，需求状况，相关和支持产业，公司战略、结构和竞争）和两个辅助因素（机遇和政府）的整合作用。
