1、施工项目招标标段划分的关键问题研究摘要中华人民共和国招标投标法的实施，是标志着我国建筑市场趋向法制化、规范化、完善化的一项重要举措。标段划分是施工项目招标阶段的一项十分必要的工作，其对于选择优秀的承包商、控制工期、组织管理和合理有效的控制工程造价都具有十分重要的意义，影响项目的实施进程，决定招标的成败。本文从有利于发包方控制工程造价的角度，对标段划分的影响因素以及标段划分方案的确定进行了研究。通过资料分析，并引用层次分析法，对众多影响因素进行了归类总结，并通过各种因素对控制项目工程造价的重要程度进行分析，最终得到四种重要因素。同时，通过分析标段数量与施工项目工程造价之间的数学关系，建立标段划分
2、模型。发包方可以依据本文得出的重要因素和标段划分模型确定合理的标段划分方案。关键词： 施工项目 招投标 标段划分 工程造价Research on the key issues of construction project bidding packaging ABSTRACTThe implementation of “The Tendering and Bidding Law of the Peoples Republic of China”, which is an important measure to lead the tending of construction market i
3、nto legalization, standardization and perfection. Packaging of construction project bidding is a necessary work. First of all, it has very important significance on the preferred choice for the contractor, controling duration, organizational management and reasonable control of the cost engineering.
4、 Secondly, it influences project implementation process.Whats more, it decides whether the bid succeed or fail.The paper lays the eye on favoring employer to control the cost engineering. Firstly, the paper researches the factors and the way to determine a reasonable packaging scheme. Viaing the dat
5、a analysis, it classifies and summarizes the factors in reference to the analyci hierarchy process, and analyzes the importance of the degree for control the cost engineering, and finally receives four key factors. Then, according to the mathematical relationship between the number of packaging and
6、construction cost engineering, the paper establishes a packaging model. It provides employer a method on the key factors and packaging model to determine a reasonable packaging scheme.Key Words: Construction project Bidding Packaging Cost engineering目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景及问题的提出 11.1.1 研究背景 11.1.2 研究目的
7、和意义 .51.1.3 问题的提出 71.2 文献综述 71.2.1 标段划分的相关概念 .71.2.2 标段划分的现状 .71.2.3 影响标段划分的因素 .81.2.4 标段划分的原则 .111.3 研究方法以及研究技术路线 .121.3.1 研究的方法 121.3.2 研究技术路线 .121.4 研究内容及结构框架 .131.4.1 研究的内容 131.4.2 研究框架 14第二章 标段划分的相关理论分析 .162.1 标段划分概述 .162.1.1 相关法律法规 .162.1.2 标段划分的必要性 172.2 标段划分与工程造价的关系 .192.2.1 工程造价的分类 .192.2.2
8、 标段划分对工程造价的影响 212.3 标段划分的原则分析 .22第三章 标段划分的影响因素研究 .273.1 标段划分的影响因素分析 283.1.1 标段划分的影响因素识别 283.1.2 标段划分目标的确定 .303.1.3 影响因素与招标代理服务费的关系 303.1.4 影响因素与生产费用的关系 303.1.5 影响因素与委托监理费用的关系 .313.1.6 影响因素与建设项目管理费的关系 323.2 标段划分的影响因素评价 323.2.1 因素分析模型的建立 .323.2.2 标段划分影响因素的权重确定 .35第四章 标段划分方案的研究 434.1 标段数量对工程造价的影响 .434.
9、1.1 标段数与生产费用的关系 434.1.2 标段数与交易费用的关系 434.1.3 标段数与建设期贷款利息的关系 .444.1.4 标段数与涨价预备费的关系 444.2 标段划分方案确定 .454.2.1 招标代理服务费 .454.2.2 生产费用 464.2.3 委托监理费用 .464.2.4 建设项目管理费 .484.2.5 标段划分模型的建立 .494.3 案例分析 504.3.1 施工项目的工程概况 .504.3.2 标段划分方案的比选 .504.3.3 案例小结 51结论与展望 52参考文献 53致 谢 61外文资料 62中文译文 67天津理工大学 2012 届本科毕业论文1第一
10、章 绪论1.1 研究背景及问题的提出1.1.1 研究背景2000 年 1 月 1 日， 中华人民共和国招标投标法开始实施，此后我国的建设工程招标投标活动步入了有法可依的健康发展轨道。随着我国依法治国的深入开展，依法制定统一的建设工程招标投标工作程序，规范招标投标行为、机制、体系，就显得尤为重要。建设工程招标投标制度的建立，是工程建设领域的一项重大改革，推行建设工程招标投标制度，对开展建筑市场公平竞争，提高工程质量，降低工程造价，缩短建设周期起着重要作用。工 程 项 目 招 投 标 的 目 的 就 是 在 建 设 市 场 中 引 入 竞 争 机 制 ， 通过贯彻执行中华人民共和国招标投标法 、
11、中华人民共和国合同法等相关法律法规不断促进建设市场的发展，使建设工程招标投标制度进一步完善。随着经济的高速发展，许多大型的基础设施、公共设施的建设也提上了日程。这些大型设施施工具有建筑单体多、工程量大、施工技术复杂、投资额大等特点，由于上述原因只有少部分甚至没有单位能够单独承建这些项目。为了吸引更多的投标人参与以及为实现控制工期、减少投资等目的，许多施工项目均划分标段进行招标。标段划分不但是建设单位及总承包单位工作中的一项重要内容，也是整个招标工作中的一项重要内容。标段的划分直接影响到招标人对投标人的资质要求，其划分合理与否也影响到整个招标过程是否能够形成有效竞争，甚至影响到招标是否能够成功。
12、 中华人民共和国招标投标法第十九条规定：“招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明。”这表明标段划分已经纳入到法律层面，由此可见，建设工程标段的合理划分在招标工作中占有举足轻重的地位。但是实际情况中，往往有许多招标人为了规避招标或指定招标将工程项目随意的肢解发包。对工程项目进行肢解发包往往跟不正之风、腐败现象等联系起来。 中华人民共和国合同法 、 中华人民共和国建筑法等相关法律都提出了严禁肢解工程的要求，具体如表 1.1所示。表 1.1 法律法规对标段划分的要求Table 1.1 Laws and regulations on the requir
13、ements of packaging相关法规 条款号 相关条款 总结工程项目施工招标投标办法 第三条工程建设项目符合工程建设项目招标范围和规模标准规定（国家计委令第3 号）规定的范围和标准的，必须通过招标选择施工单位。任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标不得以将项目化整为零的方法或其他方式规避招标天津理工大学 2012 届本科毕业论文2续表 1.1（一）相关法规 条款号 相关条款 总结第十九条施工招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明施工项目需要划分标段的要在招标文件中载明第六十八条依法必须进行招标的项目
14、而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，有关行政监督部门责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，项目审批部门可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分通过将项目化整为零或其他方式规避招标的应给予处罚第四条任何单位和个人不得将依法必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标不得以将项目化整为零的方法或其他方式规避招标第十九条招标人应当根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所
15、有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当按照其规定在招标文件中提出相应要求。招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中载明招标项目需要划分标段的要在招标文件中载明中华人民共和国招标投标法第四十九条违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分通过将项目化整为零或其他方
16、式规避招标的应给予的处罚中华人民共和国招标投标法实施条例第二十四条招标人对招标项目划分标段的，应当遵守招标投标法的有关规定，不得利用划分标段限制或者排斥潜在投标人。依法必须进行招标的项目的招标人不得利用划分标段规避招标不得利用划分标段限制或者排斥潜在投标人或规避招标天津理工大学 2012 届本科毕业论文3续表 1.1（二）相关法规 条款号 相关条款 总结第七十六条中标人将中标项目转让给他人的，将中标项目肢解后分别转让给他人的，违反招标投标法和本条例规定将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人的，或者分包人再次分包的，转让、分包无效，处转让、分包项目金额 5以上 10以下的罚款；有违法所得的，
17、并处没收违法所得；可以责令停业整顿；情节严重的，由工商行政管理机关吊销营业执照不得将中标项目转让或肢解后分别转让给他人中华人民共和国建筑法 第二十四条提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位中华人民共和国合同法第二百七十二条发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别
18、与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包
19、人 公 路 工 程 施 工招 标 投 标 管 理 办法 （ 交 通 部 2号 令 ）第 十 二 条公 路 工 程 施 工 招 标 ， 可 以 对 整 个 建 设 项 目一 次 招 标 ， 也 可 以 根 据 不 同 专 业 、 不 同 实施 阶 段 ， 分 标 段 、 分 阶 段 进 行 招 标 ， 但 不得 将 招 标 工 程 化 整 为 零 或 者 以 其 他 任 何 方式 规 避 招 标不 得 将 招 标 工 程 化整 为 零 或 者 以 其 他任 何 方 式 规 避 招 标天津理工大学 2012 届本科毕业论文4续表 1.1（三）相关法规 条款号 相关条款 总结第 十 三 条公 路 工
20、 程 施 工 招 标 应 当 按 工 程 施 工 规 模 ，合 理 划 分 标 段 和 合 理 确 定 工 期 。 划 分 标 段应 当 有 利 于 承 包 人 合 理 组 织 施 工 和 合 理 投入 。 施 工 工 期 应 当 按 批 复 的 初 步 设 计 的 建设 工 期 ， 结 合 项 目 实 际 情 况 确 定公 路 工 程 施 工 招 标应 当 按 工 程 施 工 规模 ， 合 理 划 分 标 段 ，划 分 标 段 应 当 有 利于 承 包 人 合 理 组 织施 工 和 合 理 投 入第五条任何单位和个人不得将必须招标的铁路建设项目化整为零或者以其他任何方式规避招标不得将必须招标
21、的铁路建设项目化整为零或者以其他任何方式规避招标第二十五条段划分应符合下列要求：(一)标段不宜过小；(二)根据工程项目的特点，考虑工程的整体性、专业性；(三)有利于组织工程建设和管理，工程衔接和相关工程的配合，场地平面布置，大型临时设施、过渡工程和辅助工程的合理配置，分段施工、分期投产、分期受益标段划分的要求：不宜过小；考虑工程项目的特点，工程的整体性和专业性；有利于工程的实施 铁 路 建 设 工 程招 标 投 标 实 施 办法 （铁道部8号令）第 二 十 九 条招 标 人 可 按 下 列 原 则 和 方 式 确 定 潜 在 投 标人 投 标 标 段 ：(一 )若 潜 在 投 标 人 自 报
22、投 标 标 段 ， 资 格 审查 通 过 后 即 为 潜 在 投 标 人 投 标 标 段 ；(二 )考 虑 资 格 审 查 通 过 的 潜 在 投 标 人 的 专业 特 长 确 定 投 标 标 段 ；(三 )结 合 资 格 审 查 通 过 的 潜 在 投 标 人 的 企业 规 模 ， 做 到 投 标 机 会 基 本 公 平确 定 潜 在 投 标 人 投标 标 段 的 原 则 和 方式（资料来源：自行编制）通过表 1.1 的对比分析得出，现 阶 段 我 国 法 律 法 规 中 对 标 段 的 划 分 进 行 了 定 性 的 要 求 ：1.不得以将项目化整为零的方法或其他方式规避招标；2.施工项目
23、需要划分标段的要在招标文件中载明；3.通过将项目化整为零或其他方式规避招标的应给予处罚；4.不得将中标项目转让或肢解后分别转让给他人；5.发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人；6.工 程 施 工 招 标 应 当 按 工 程 施 工 规 模 ， 合 理 划 分 标 段 ， 划 分 标 段 应 当 有 利 于 承 包 人 合理 组 织 施 工 和 合 理 投 入 。法律法规对于标段划分虽然做了定性的要求，但没有做出具体的量化的规定，这就有空天津理工大学 2012 届本科毕业论文5子可钻。本 文 正 是 基 于 这 样 一 种 现 实 背 景 ， 从 该 背 景
24、出 发 去 寻 找 一 种 标 段 划 分 方 法 。1.1.2 研究目的和意义1.研究目的对工程项目进行合理的标段划分可以将一个大型项目划分成若干个子项目，为更多的承包商提供参与机会，变相的降低了招标条件，调动了承包商的积极性。相反，如果标段划分得不合理，就不能很好地吸引到资质优秀的承包商的参与，不仅会对项目的工期、质量产生影响还会造成不必要的费用的产生从而增加了项目的总造价。施工招投标是建设工程项目管理工作的重要环节，施工招标标段的合理划分和发包模式的正确选择能促进投标人充分而合理的竞争，为发包人节约资金、缩短工期，并且便于发包人在建设过程中的监督管理、提高经济效益、保证项目质量 1。不论
25、是勘察设计招标，还是施工或监理招标，都涉及到标段划分，标段划分的合理与否，关系到整体项目的建设 2。田凯 3从招标工作以及现场施工的角度对标段划分的作用进行了论述：（1）从招标工作的角度分析，建设工程招标的目的就是为建设单位选择一个优秀的施工承包单位，并最终获得满足事先约定的合格的建筑产品。标段划分的合理与否对招标是否能够成功有很大影响，合理划分标段有利于投标单位之间的充分竞争，降低工程造价，并且为后续的管理工作打下良好基础。（2）从现场施工角度分析，合理的划分标段有利于缩短工期，并且实现资源的优化配置。对于一些专业性较强的施工作业，按专业划分标段可以发挥专业承包单位的专业优势，可以对工程质量
26、提供强有力的保障；对于施工区域较大的项目，按照区域划分标段同时进行施工，不但便于现场管理，更有利于实现工期目标。蒋 响 元 等 4认为对拟建的待招标工程进行标段的合理划分，确定合理的标段数量，有助于实现标段之间的合理衔接和搭配，减少和避免发生不必要的资金、工期、质量损失和浪费，以期使建设项目取得最大效益。史文红 5认为政府采购工程划分标段的根本目的是优化采购结果，同时也是采购人顺应市场经济发展，针对各行各业经营特点而采取的策略，其作用不一而尽，主要体现在以下几个方面：强强结合，优势互补，避免私下分标；融通资金，缓解巨额付款及预付款的压力；节约劳动，降低采购成本；增加中标机率，激发供应商的投标积
27、极性。对于一般的工程标段划分要求最小划分到单位工程，即具 有 独 立 的 设 计 文 件 ， 具 备 独立 施 工 条 件 并 能 形 成 独 立 使 用 功 能 ， 但 竣 工 后 不 能 独 立 发 挥 生 产 能 力 或 工 程 效 益 的 工 程 ；也 可 以 依 据 特 殊 专 业 的 要 求 按 照 特 殊 专 业 工 程 分 别 招 标 。 由于不同工程的性质不同，对项目的实施目标的具体要求也不同。在项目前期对项目进行标段划分可以从项目的全生命周期对项目的投资、工期、管理等方面进行有效控制。根据项目的具体情况，在划分标段时对各种因素的考虑权重也有所不同。在标段划分过程中应该具体考
28、虑哪些因素，针对这些因素如何进行标段划分，本文将针对以上问题，运用文献综述法、图表分析方法、经验总结法、定天津理工大学 2012 届本科毕业论文6性分析与定量分析相结合的方法如层次分析法等来对施工项目招标标段划分的关键问题进行研究，最终确定一个合理的标段划分方案来实现项目的整体目标。2.研究意义工 程 招 投 标 制 度 以 及 施 工 合 同 适 用 于 各 种 建 设 工 程 的 施 工 。 建 设 工 程 招 标 按 承 包 范 围可 分 为 工 程 总 承 包 招 标 和 分 项 工 程 承 包 招 标 ， 分 项 工 程 承 包 招 标 是 指 业 主 把 工 程 项 目 划 分为
29、若 干 个 标 段 进 行 单 独 招 标 ， 把 不 同 阶 段 的 工 作 、 单 项 工 程 或 不 同 专 业 工 程 分 解 的 工 作 内容 包 给 各 种 不 同 性 质 的 单 位 实 施 。 由 于 建 设 工 程 项 目 规 模 大 、 技 术 复 杂 、 涉 及 的 专 业 面 广 ，总 承 包 单 位 不 可 能 自 营 整 个 项 目 ， 在 工 程 建 设 中 也 要 进 行 分 标 ， 将 部 分 项 目 进 行 专 项 分 包 。因 此 ， 如 何 合 理 划 分 标 段 是 业 主 或 总 承 包 方 的 一 个 重 大 决 策 事 项 ， 是 建 设 工 程
30、 实 施 的 关 键环 节 之 一 ， 对 其 进 行 研 究 有 重 要 的 现 实 意 义 6。招标是业主方对工程项目某一阶段特定任务的实施者采用市场采购的方式进行竞争性选择的方法和过程，也就是业主对自愿参加某一特定任务的承包商或供货商的审查、评比和选用的过程。招标的质量高低、成功与否涉及到业主能否选择到一个合格、能否胜任的承包商来完成即定的项目，使承包商充分发挥其技术特长；还关系到能否对项目的投资、进度和质量进行有效控制，使项目能够按时投产、顺利运行，优质高效的投入生产，因此招标对业主来说是进行项目管理极为重要的一个环节。要做好工程项目的招标工作，达到招标的预期目的，最重要的即是必须按照
31、建设工程的实际情况，比如：工程项目的规模、施工工艺和技术的难易程度、装备的要求以及建设工期的长短等等来进行合理的标段划分。标段划分是招标工作的基础和关键，应当重视其在招标阶段的重要作用，根据所划分的标段编制出相应的、高质量的招标文件。通过文献的整理，得出标段划分对建设工程有如下意义：李庆梅 12认为工程项目标段的划分是极其重要和有意义的，对工程的造价控制、工程的质量和工期的保证、各项管理工作的协调、各类责任的界定都有巨大的影响。臧 佰 君 等 7认 为 在水利工程建设中，标段划分是否合理是整体工程建设的关键。如果工程标段划分不切实际，不仅给建设单位、监理单位的工作带来预想不到的麻烦，也给施工单
32、位造成一定的经济损失，更直接影响整体工程建设的顺利完工。赵艳春等 11从政府采购工程的角度，认为科学、规范地运用好划分标段采购行为，不仅有助于采购人得到价廉物美的采购项目，还有助于供应商充分发挥其专业和技术特长，提高采购效果。随着工程建设体制改革的深入，项目法人责任制、工程招投标制、建设工程监理制、合同管理制等四项制度的进一步实施，变粗放管理为精细管理已经成为工程建设管理的共识。标段划分是工程建设管理系统中的一个重要决定性环节，标段划分是否合理对工程的投资、质量、工期、施工技术选择以及施工过程中的组织管理、合同管理等各方面都会产生很大影响。所以对标段划分的研究具有重要的意义。若想要高标准的完成
33、一项工程的施工应根据工程建设各方面的条件和要求，综合考虑工程建设管理和技术、经济诸因素，充分论证后做出天津理工大学 2012 届本科毕业论文7安排。天津理工大学 2012 届本科毕业论文81.1.3 问题的提出随着我国经济的迅猛发展，大批的大型基础设施建设项目也在全面的展开。尤其许多轨道交通工程的建设更是近几年的社会热点关注问题。由于不同工程的工程性质不同，对项目的实施目标的具体要求也有所不同。在项目前期对项目进行标段划分可以从项目的全生命周期对项目的投资、工期、管理等方面进行有效控制。标段的划分是招标活动中较为复杂的一项工作。对于发包方来说将项目划分成合理的标段数进行招标不仅能够节省大量的工
34、程投资还可以吸引到更多优质的技术专业、经验丰富的承包方的参与。当前由于缺少有效的理论支持和定量化的分析方法，建设工程标段划分现在还不得不依赖业主经验和偏好的非正式决策方法，从而影响了决策的效果 8。为找出如何利用量化的手段来进行标段划分的方法，本文将针对以下问题进行研究：1.由于建设工程种类繁多，技术要求也层次不穷，在进行标段划分的过程中需要考虑的因素很多，但是现阶段学者们只是泛泛的介绍了有哪些影响因素，并没有深入研究各种因素对标段划分的重要程度。本文在阅读文献的基础上找出影响标段划分的因素，并根据其对标段划分产生的影响进行具体分类，再从投资控制的角度找出标段划分过程中最重要的影响因素。2.对
35、于同一个工程项目来说，采用不同的标段划分方案工程的总造价相差悬殊，决策者如何从众多的标段划分方案中挑选出最有利于节约投资的方案，对于项目来说是一项很重要的决策活动。本文将对这一问题进行研究，寻找到一个合理的标段划分方案。1.2 文献综述1.2.1 标段划分的相关概念对于一般的建设工程，标段可以分为 3 种：1.分期标段。有的大型、特大型建设工程由于资金供应、市场需求等方面的原因需要分期实施，并分期进行招标，这类按期进行招标的招标客体即为分期标段。2.工程标段。指的是把准备投入建设的某一整体工程或某一整体工程的某一期工程划分为若干工程段落并或单个或组合起来进行招标的招标客体，即工程标段。3.分部
36、分项标段。某一工程标段的总承包商在中标以后，根据总承包合同条件，可以把总包项下的工程分为若干工程部分，甚至在分部以后还划分若干子项工程，然后把部分分部工程、子项工程通过招标的方式分包给相应的分包商，这类成为分包合同招标客体的分部工程、子项工程就称为分部、分项标段 9。而对于政府采购工程方面，所谓划分标段，实质上就是在采购活动中根据实际工作需要，本着提高政府采购质量和效益的宗旨，将原来属于一个整体的采购项目，按照一定的标准科学地划分成若干个适宜的标段进行招标采购 10。1.2.2 标段划分的现状标段划分的合理与否直接影响工程建设的成本、进度甚至质量，同时也与施工单位的成天津理工大学 2012 届
37、本科毕业论文9本息息相关。目前各项目在进行标段划分上呈现出以下特点：1.标段划分细小化部分业主和招标单位在标段划分中，出于一些原因的考虑，在招标时往往将标段划分得较小较细，以尽可能多地满足投标单位中标的渴望。有些业主和招标单位不但将各个单位工程分为不同的标段，而且把单位工程再分为若干个标段，有的甚至将分项工程划分为独立的标段进行招标，直到分得不能再分为止 24，给业主、监理以及施工单位本身造成了诸多不便。2.标段划分专业化为了对某些关键部位或某些单位工程进行有效的控制，确保工程质量，在招标阶段将地基处理、防渗防水、核心工艺等专业性较强的工程进行单独招标 11。3.标段划分人为化在某些工程上，为
38、了照顾某一方面的关系，在招标过程中将某些项目列为指定分包项目，从中标单位的承包工程中分离出来，指定特定的承包商进行施工，而投标单位为了中标，也不得不同意招标人的要求 12。从上述情况可以看出我国现阶段标段划分情况对于项目实施来说喜忧参半。许多施工项目标段的划分还是要听从决策者的指令，依赖决策者的偏好，这样就会有许多人为的因素对标段划分的结果产生影响，从而影响了决策的效果。从目前的情况来看，如果想单纯从有利于项目实施的角度具体分析研究后得出标段划分方案，除需要国家有关部门进行有效的监控以外，更现实的是需要一个具体的标段划分方法。1.2.3 影响标段划分的因素标段的划分并不只是简单的化整为零，发包
39、方在标段划分的过程中要考虑影响标段划分的因素并且始终遵循标段划分的原则，努力做到有利于承包商之间的协调配合，施工界面无缝衔接、避免施工过程中各施工方之间不必要的纠纷。但是各种影响因素对施工项目标段划分的影响程度又有什么不同，对此还应当根据不同情况予以具体分析研究。由于工程的复杂性，影响工程建设标段划分的因素也有很多。不同的学者对影响标段划分的因素的认识也有所不同，对各种因素考虑的侧重点也有很大的差别。王纪黔 12认为标段的划分是招标活动中较为复杂的一项工作，应当综合考虑以下因素：1.招标项目的专业要求如果招标项目的几部分内容专业要求接近，则该项目可以考虑作为一个整体进行招标。相反如果该项目的几
40、部分内容专业要求相距甚远，则应当考虑划分为不同的标段分别招标。如对于一个项目中的土建和设备安装两部分内容则可以考虑分别招标。2.招标项目的管理要求如果一个项目的各部分内容相互之间干扰不大，为方便统一管理，这时可以考虑对项目的各部分内容分别进行招标。反之，如果各个独立的承包商之间的协调管理十分困难，则应当考虑将整个项目发包给一个承包商，由该承包商进行分包后统一协调管理。天津理工大学 2012 届本科毕业论文103.对工程投资的影响一个项目作为一个整体招标，则承包商需要进行分包，分包的价格在一般情况下不如直接发包的价格低，将无形中提高了项目的整体造价；但一个项目作为一个整体招标，有利于承包商统一管
41、理，人工、机械设备、临时设施等也可以统一使用，实现资源共享，有助于承包商之间的协调管理，降低施工成本。4.工程各项工作的衔接在划分标段时应当考虑到项目在建设过程中的时间和空间的衔接，尤其是明确划分在关键路上的项目，以确保工程进度目标的控制。应当避免产生平面或者立面交接、工作责任不清等问题。如果建设项目的各项工作的衔接、交叉和配合少，责任清楚，则可考虑分别发包；反之，则应考虑将项目作为一个整体发包给一个承包商，因为，此时由一个承包商进行协调管理更便于做好衔接工作。吕旭 13认为工程项目采购的招标过程中如何划分标段应考虑以下几个主要因素：工程特点、对工程造价的影响、有利于发挥承包商的专长，增加对承
42、包商的吸引力，使更多的承包商来投标、工地管理以及其他因素。1.工程特点如果工程场地集中、工程量不大、技术上不太复杂，由一家承包商总承包比较容易管理，一般不分标段。但如果工地场面大、工作战线长、工程量大，或有特殊的技术要求，则应考虑划分标段招标。如高等级公路，就应该考虑到当地的地形、河流、城镇和居民情况等对土建工程进行分标，而道路的监控系统则又可以是一个独立的标段。2.对工程造价的影响一般说来，一个工程由一家承包商承包，不但干扰小，便于管理，而且可望得到较低的报价。但也要具体问题具体分析。如果是一个大型、复杂的工程项目 （如水电站工程） ，则对承包商的施工能力、施工经验、施工设备等有很高的要求，
43、在这种情况下，如不分标段就可能使有资格参加此项工程投标的承包商数量大大的减少，竞争对手减少必然导致报价上涨，反而不能得到比较合理的报价。3.有利于发挥承包商的专长增加对承包商的吸引力，使更多的承包商来投标，充分发挥各承包商的专长。比如：对一些大型、施工技术和工艺复杂的工程。4.工地管理从工地管理的角度来看，分标段时应考虑两方面的问题，一是工程进度的衔接，二是工地现场的布置和干扰。工程进度的衔接很重要，特别是关键路线和关键工艺上的项目，一定要选择施工水平高、能力强、信誉好的承包商，以防止这类项目的施工进度影响其他承包商的进度。从现场布置的角度看，则承包商应越少越好。分标时要对几个承包商在现场的施
44、工场地 （包括现场分配、附属企业、生活营地、交通运输直至其他场地等）进行细致周密的安排。5.其他因素天津理工大学 2012 届本科毕业论文11资金不足可以先部分招标，如果为国际工程，外汇不足时则可以将部分改为国内招标，或者为了照顾本国承包商而分标，部分项目可仅对国内招标。总之，分标是正式编制招标文件前一项很重要的工作。必须对上述因素综合考虑，有时可拟定几个方案，综合比较确定。李均亮 14提出划分标段的影响因素有很多:工程性质、工程规模、目标工期、标段的管理工作量、土石方调配、项目所在地自然施工环境等。周维鼎 2指出不论是勘察设计招标，还是施工或监理招标，都涉及到标段的划分，标段划分的合理与否，
45、关系到整体项目的建设。作者从公路工程着手分析勘察设计标段划分、施工标段划分、监理标段划分中不同情况如何使标段的划分更有效。潘伟、凌刚 15认为划分标段的影响因素有很多， 如工程性质、工程规模、目标工期、标段管理工作量、土石方调配和自然施工环境等。综上所述影响标段划分的主要因素包括工程项目的性质、工程施工技术的要求、对工程造价的期望、方便工程管理、基金充裕程度以及各个工作面之间的衔接等等。对上述影响因素进行总结，如图 1.1 所示。标段划分责任明确 工期 项目特点 成本管理协调资金专业要求其他成本责任环保责任工期责任安全责任知识产权资金周转导致的延期图纸延期工程支付延期工程类别自然条件整体性要求
46、管理成本施工成本融资成本工程衔接成品保护场地布置过渡工程 、 辅助工程配合机械设备材料采购人工充裕程度资金来源资金的时间价值施工设备施工经验施工能力规避招标制定分包商图 1.1 影响标段划分的因素（鱼刺图）Fig. 1.1 The factors of the packaging (fishbone diagram)（资料来源：自行绘制）将项目划分标段进行招标，从各种因素进行分析，很大程度上还是想要控制项目的总造价，所以控制造价将是项目进行标段划分的一个最大的目标。孟碟在水利水电工程标段划分模型研究 16中以及孟碟、冯平 17、洪伟民，王卓甫 8、18 、吴萌， 陈凡宏， 余祖龙 19、天津理
47、工大学 2012 届本科毕业论文12杨志帅，刘明萍 20都在文献中从经济学角度出发将标段划分同工程总造价进行分析，寻求划分标段的优化方法。1.2.4 标段划分的原则寻找到各种影响标段划分的因素，发包方考虑这些因素的影响将工程项目划分成有利于项目经济效益实现的合理标段，通过长时间的经验总结以及与现实情况的结合就归纳出了标段划分的原则。可以说标段划分的原则是发包人经过多次标段划分活动之后的经验之谈。其实标段划分应当遵循的原则与标段划分的影响因素之间存在着对应的关系，由于对不同影响因素的考虑侧重程度的不同，施工项目标段划分过程中应当遵循的原则也有很大差别。下面对施工项目招标标段划分应当遵循的原则进行
48、简要分析。研究文献，从各种不同性质的工程项目的角度，将专家学者提出的标段划分原则的内容进行分析，可以总结出几种标段划分的原则，如表 1.2 所示。表 1.2 标段划分应遵循的原则Table 1.2 The principles that packaging should follow序号经济性原则便于管理责任明确保证施工质量竞争性原则保证工期客观务实系统性原则便于操作1 张利荣 6 2 刘振光 9 3 王淞 10 4 李庆梅 12 5 潘伟、凌刚 16 6 薛健 21 7 申玲，张俊杰 22 8 王军，张全福 23 9 熊 咏 梅 ， 段 伟 ，文 亚 豪 24 10 刘旭鸣 25 11 田凯
49、 3 12 朱海琦 26 13 侯作民 27 合计(13) 11 11 7 7 1 8 2 4 4（资料来源：依据文献自行编制）通过上表可以归纳出，有 11 位学者对经济性原则和便于管理原则对进行了说明，有 8作者原则天津理工大学 2012 届本科毕业论文13位学者对保证工期的原则进行了说明，责任明确原则和保证施工质量原则各有 7 名学者进行了说明，分别有 4 名学者对便于操作原则和系统性原则进行了说明，只有 1 到 2 名学者对客观务实原则、竞争性原则进行了说明。通过对不同学者的观点进行总结，可以得出标段划分的主要原则是：经济性原则、保证工期、便于管理、保证施工质量和责任明确原则。其中经济性原则和便于管理原则是各学者普遍认可的原则，可以认为是标段划分应当遵循的最主要的原则。每一种原则的具体内容将在后文中进行详细的介绍。1.3 研究方法以及研究技术路线1.3
