1、华中科技大学硕士学位论文湖北省新型城镇化的制度支撑研究姓名：于澄申请学位级别：硕士专业：城市规划与设计指导教师：陈锦富2011-01-10华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 II摘 要 新型城镇化在反思传统城镇化问题、审视社会经济环境基础上，将传统城镇化的内涵进行延伸。就全国范围而言，城镇化发展普遍存在重数量、轻质量的问题，表现在城乡差距大、人口不完全城镇化显著、产业发展能耗高等方面。问题的原因在于过分注重“增长”的发展观念，掩盖了城镇化进程中对人口全面、公平发展的本质诉求。新型城镇化应当回归城镇化的本质属性，关注人口、产业、社会变迁的过程和质量，在城乡统筹的基础上，实现人口发展权
2、利平等、产业发展水平高、资源环境可持续等目标。 制度安排与城镇化之间存在着相互影响的关系。制度作为影响城镇化的一项重要因素，在国家战略选择和发展阶段限定下，对人口、产业、空间、社会等方面的“乡城”转化规则及外部环境进行规约，进而起到引导和控制作用。但由于制度安排本身存在的刚性和路径依赖性，可能会阻碍城镇化进程。当制度安排不能满足城镇化及相应的生产力提升需求时，制度变迁将会发生。 湖北省传统城镇化发展面临区域间及城乡间发展差距大、人口外迁严重、产业发展和公共服务水平低、小城镇发展落后等问题。国家战略重心转移、中部崛起战略的推进、东部地区产业向内地疏导、武汉城市圈“两型社会”综合配套改革试验区的成
3、立等一系列重大机遇，要求湖北省必须正视以往所积累的问题，通过提升农业规模化生产水平、依托优势进行产业升级转型、引导人口回迁、统筹区域协作发展等路径，推动新型城镇化发展。 制度方面对湖北新型城镇化的阻碍，主要体现在人口管理体制、土地管理制度和公共管理制度等方面对人口转移、空间集聚和城镇化质量提升的约束。改革的设计在于构建城乡平等的土地管理制度、激励性财税制度、低门槛渐进式的人口管理制度、管治结合的公共管理制度、健全的资源环境保护机制，以及层次性、一体化、差异化的政策机制，以创建城乡公平发展的平台，疏通城乡间、区域间人口转移渠道，理顺公共管理体制，提升公共服务质量，进而对湖北新型城镇化形成支撑。
4、关键词：城镇化；新型城镇化；制度；湖北省 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 IIIAbstract New-style urbanization should be based on the introspection of the problems of traditional urbanization, and the extension of urbanizational essence which is concluded by the scanning of temporary social economy developing phase. Considering e
5、ntire China, the issue of quantity recognition and quality despising exists universally in urbanization, which can be reflected in several ways such as the disparity of city and country, incomplete populational urbanization, the consumption of sources and environment as the expense of industrial dev
6、elopment, the significant sources depredation among regions, the unconspicuous carrying capacity of little towns towards urbanization. Foundationally speaking, the reason of Chinese traditional urbanization issues is the speediness and the developing conception which is oriented by “increase” in soc
7、ial economy developing phase. This reason has concealed the basic demand of populational general development within urbanization. The new-style urbanization has a logical jumping-off point to solve the real problems, which is the institution based on the urban-rural dual structure grows ulteriorly o
8、n the urban-rural division extent and begets a series of conflicts. According to all above, it deduces the current prevalent new-style urbanization which should be based on urban-rural planning as a whole, and possess the characters of equal right in populational development, high level of industria
9、l development, sustainable sources and environment. As an important element which can affect the urbanization, the institution has a function mechanism which begins with the national developing phase and tactical choice, leads and controls the urban-rural transforming rules of population, industry,
10、space, society and so on in the process of urbanization, ensures the benign operation of the nation and the society. But during the forming process of the institution, it can baffle the urbanization because of the rigidity and route dependency within the institution itself, lapse from its temptation
11、 of leading the urbanization to a healthy development. Moreover, the urbanization and the productivity upgrade will demand the institution to change with their development. These two things have an interacting connection. A series of fateful opportunities such as the transfer of national tactic bary
12、center, the tactics endless improving of the rise of central China, the industrial transfer of eastern 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 IVarea, the foundation of “two oriented society” general affiliated innovational experimental area in Wuhan megalopolis, besides the cooperation and competition among provin
13、ces, demands that Hubei province should develop ulteriorly in the way of new-style urbanization. The traditional urbanization in Hubei Province has many problems of the developing disparity among regions and between city and country, the immoderacy of populational external migration, the low level o
14、f industrial development and public service and the development of little towns in arrears. In the other hand, it is good for ensuring the developing orientation of intending new-style urbanization to unscramble the new-style urbanization theoretically. To impulse the route choice of new-style urban
15、ization in Hubei, it consists large scale production in agriculture, upgrade and transformation of industries, leading and carrying the backward migration of population, cooperative development among regions. What the key institutions to baffle them to come true are those in fields of glebe, census
16、register, property tax and administration. What is more, there has interaction among institutions, which needs to be reformed synchronously, and takes definite policy arrangement as the origin of force. Trough the policies of glebe administration to structure urban-rural equality, inspiring census r
17、egister, low-permission and stepwise population administration, govern-control interacting public administration, and mechanisms of incorporate differential policy and wholesome sources and environment protection, it can reply and solute the issues, targets and demands by connecting the populational
18、 flow between city and country or among regions, improving the quality of public service, managing the public administration system. Key words：Urbanization； New-style urbanization； Institution； Hubei Province独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。
19、对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 ，在_年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“”） 学位论文作者签名： 指导教师签名：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文华
20、 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 41 绪 论 1.1 课题来源 本课题源于由湖北省省政府组织编制的湖北省城镇化与城镇发展战略规划，作为华中科技大学建筑与城市规划学院与同济大学规划院规划研究部分子研究课题。 1.2 研究背景 中国经济面临国内结构性转变和国际周期性调整双重挑战，从启动国内需求、构建和谐社会、实现持续发展的角度出发，对城市化是中国最大的内需源泉已形成共识，但对于实现什么样的城镇化，如何推进，仍在热烈讨论之中。发展中国家的经济起飞通常以工业化和城镇化为主线，多数国家的城镇化是在市场自发秩序拓展、工业化与城镇化大致同步的背景下展开的，这与中国城镇化在某种程度上具有地方政府
21、为主导、策动的特征有所不同。中国自改革开放以来，城镇化发展取得举世瞩目的成就，地方政府主导的城镇化进程对于促进经济增长、做大经济总量贡献突出，但也逐渐显现出劳动流动和收益分配、福利享有等方面的问题。如果说中国城镇化的基点是促使增长从投资-出口主导转向内需主导、特别是居民消费需求主导的话，那么地方政府主导、以GDP和城镇化率为目标的城镇化就需要改进和完善，即探索在新型城镇化道路如何前进。这个过程离不开制度改革的支持。 就湖北省而言，在“一特五大”、“一主两副”、“两圈一带”等战略演进过程中，城镇化水平增长迅速。现阶段经济社会双重转型的宏观背景，决定了湖北不得不在经历了城镇化高速增长之后对积累的问
22、题做出反思，向新型城镇化的过渡，并在制度方面寻求突破。同时在国家发展战略重心向中西部偏移、“两型社会”改革试验区成立、武汉市中部中心城市地位确定等一系列政策利好之下，湖北省必须紧抓机遇，思考如何通过推进新型城镇化以提升综合竞争力、协调区域发展等，借制度改革助华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5力于化解城镇化进程中的矛盾，实现社会经济与资源环境的和谐发展。但与其他省份相比，湖北省近年来在城镇化制度创新方面未能有较大动作，在系统性的制度创新方面也显得力度不足，难以适应新环境下的城镇化发展趋势，使未来发展缺乏有力的制度支撑。 1.3 相关概念辨析及研究限定 1.3.1 相关概念辨析 （
23、1）城镇化与城市化 “城镇化”的概念被引入国内以来，“城镇化”和“城市化”频繁出现在各类文件、讲话以及学术讨论中。实际上，“城镇化”与“城市化”两种称谓并无本质区别，都源于同一英文词汇“Urbanization”，表示人口、产业、空间、社会等要素由乡村状态向城市状态的转变过程。本文采用“城镇化”的提法，是由于中国城镇化发展及研究不应仅限定于城市，而对于湖北城镇化发展而言，则更应重视城市和镇在城镇化过程中的所起到的统筹协调发展的作用。 （2）城乡统筹、城乡一体化与城镇化 从党的十六大首次提出“统筹城乡经济社会发展”以来，“城乡统筹”这个理念和方略经历了一个逐步深化、逐步完善的过程，并在2010年
24、中央一号文件加大统筹城乡发展力度，进一步夯实农业农村发展基础中，首次在主题中突出了“统筹城乡发展”。辞海对“统筹”的定义为“通盘、统一筹划”。城乡统筹是为了调整城乡间利益分配格局，平衡城乡权利和发展机会，缩小差距，实现城乡间的有机联系。通过对城乡进行统一筹划，建立统一的政策体制，克服城与乡的人为分割、相互对立的局面，进而达到整体兼顾，合理、公平地分配公共资源，城市反哺农村，不以牺牲农村换得城市的发展。 应当说城乡统筹是一种发展观念，也是一种发展目的，而城镇化则强调实现目的的过程，以及过程中各方面要素的合理分配。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 6所谓城乡一体化，是指城市与农村地
25、区间，在资源及各项生产要素的流动过程中，互补协作，以城带乡，以乡促城，实现城乡经济、社会、文化持续协调发展，包括城乡职能一体化和空间一体化等内容（石忆邵，何书金，1997）。笔者认为，城乡一体化并非指城乡融为一体，消灭城乡差别，而是强调城乡间的互动协作发展，公共资源及要素在城乡间公平地流动与配置，强调的是目的状态，应当可以涵盖在城乡统筹的范畴之内。 城乡统筹与城乡一体化实质都是将城乡区域视为一个整体考虑，客观面对区域内部差别，依据处理好人与自然关系、城乡关系的目标确定战略路径，形成合理的区域内部空间结构及公共设施配置体系。农村地区要以提升公共设施配置数量和基本公共服务水平为主；城镇则作为服务周
26、边广大农村地区的公共设施和公共服务集中地，提升实际服务水平。两者均旨在以明确的空间发展格局为基础，实现居民自由选择的机会公平。 积极稳妥地推进城镇化，是加大统筹城乡发展力度的重要抓手。从协调城乡关系，促进城乡一体化发展等方面来看，城镇化发展更关注资源在城乡间的流动与转化，其目的也是城乡居民发展权利的实现。 （3）制度与政策 康芒斯作为旧制度经济学的代表人物，在其著作制度经济学中指出：“如果我们要找出一种普遍的原则，适用一切所谓属于制度的行为，我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动”。而按照新制度经济学的观点，制度是指用来规范人类行为的规则，或者说是社会的游戏规则（王言炉，李宗植，2006）。
27、从本质上说，制度是为决定人们的相互关系而人为设定的一些规约。制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构，是由人类设计的用以安排政治、经济与社会交往的约束（道格拉斯C诺斯，2006）。 制度与政策既有联系又有区别。一方面，两者相互关联，都是上层建筑的重要组成部分，规范性和约束力较强，而制度是政策的基础和保证。有学者把两者关系比作过河，政策是目的和结果，制度是行为的过程和方式。要达到过河的目的，需华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 7要通过船或桥，而制度就起着船或桥的作用，没有船或桥，就无法达到过河的目的，失去过河这一行为目的，船或桥也就失去存在的价值（何泽中，2002）。
28、 另一方面，政策、制度之间又有区别，不能等同，制度比政策更加规范。表现在：首先，政策的操作性更强，其内容中带有规律性的部分，经过实践检验正确才可以上升定型为制度。第二，制度一般比较明确、具体，而政策内容的伸缩性较制度而言更大。第三，政策通常以决议、决定、纲领、宣言、意见、通知、报告、纪要等为形式，制度则为准则、规则、条例或者直接称为某某制度。 1.3.2 研究限定 （1）城镇化是一个多因素作用、多方面变化的复杂经济社会发展过程，受到经济、文化、社会、政治等诸多方面共同影响，所涉及到的研究涵盖甚广，包括城镇化的动力机制、发展模式、发展路径、制度安排等等。本文并非是对城镇化或新型城镇化的基础理论研
29、究，而是通过对城镇化与新型城镇化、制度与城镇化的关系进行辨析，从传统城镇化问题的角度出发进而勾勒新型城镇化的部分轮廓，并对制度影响城镇化的作用机制加以描述，最终目的在于确定湖北新型城镇化发展的路径选择和制度支撑。 （2）市场经济条件下，城镇化发展的根本动力仍在于产业发展。制度作为协调社会及生产行为的规范，能够影响城镇化但并非决定因素。因此，本文仅探讨如何通过制度改良和创新，解决制度安排本身及其能够影响的问题，进而对新型城镇化进行支撑。 （3）制度涉及到社会经济的方方面面，而每方面的制度安排对城镇化发展都单独或交互对城镇化产生影响，本文不可能对其进行全面分析。只能站在已有研究基础上，借助本次湖北
30、省城镇化与城镇发展战略规划课题调研所获信息，对关键制度因素进行讨论。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 81.4相关研究进展 1.4.1 对城镇化进程的探讨 关于城镇化的理论研究正在不断充实和完善，并已取得大量成果。诺贝尔经济学奖得主库兹涅茨将城镇化定义为：“城市和乡村之间的人口分布方式的变化，即城镇化的进程”。国内学者所关注的城镇化，一般都是以美国地理学家诺瑟姆首先提出的“S”型曲线为基础进行判断，即各国城市化进程都呈现出“S”型曲线轨迹，呈现出初始、加速和终极三个不同的阶段特征。王建军和吴志强（2009）通过对诺瑟姆曲线所基于的Logistic增长模型运用高等数学方法进行了推
31、演，并给出阶段划分点、拐点和第二阶段历时与平均速度的计算公式，并选择日本和其他22个国家城镇化历史数据进行拟合分析，认为各国由于自然和社会条件不同，城镇化发展的上限（即第二和第三阶段的分界点）会发生变化，因此对地区差异显著的中国，应当十分注意。 石忆邵（2003）概括了国内外学者对城镇化阶段的划分，认为划分方法包括按城镇化水平差异、空间演变、城镇体系时空演进三个角度。分别将城镇化发展阶段分为初期阶段、中期阶段和后期阶段；核化阶段、大城市化阶段和地带性城市化阶段；市区化阶段、郊区化阶段、带状化阶段和网络化阶段。 国外发达市场经济国家城市化道路虽各有特点，但都是在市场经济健康发展的过程中逐步推进的，因此国外学者对城市化进程的研究集中体现在发展经济学、制度经济学等相关领域，也可以说发达国家城市化的演进是一个与工业化相互协调的历史过程。这在宏观制度层面与中国现实情况有很大不同（吴靖，2006）。 1.4.2 关于新型城镇化的探讨 曾万涛（2008）对新型城镇化的研究进行过梳理，包括对新型城镇化的定义，与新型工业化的关系，新型城镇化的道路，不同地域进入城镇化高级阶段时期，以及城镇化中政府作用等方面，并认为较传统城镇化研究而言，新型城镇化研究更加注重对人的考虑、城镇综合竞争力的提升，以及同新农村建设的关系，提出新型城
