BRC-审核清单

1、Page 1 of 3内部审核清单受审部门 采购部 审核日期 审核组长 审核员 部门负责人参考文件 ISO9001：2015 标准；质量手册；采购部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素 No 审核内容 Y/N 现场审核记录（不符合项描述）8.2产 品和 服务的要求参与销售合同评审 1如何参与销售合同的评审？有无因采购部评审不当造成的违约情况 （抽 35 份合同评审记录进行检查）？8.4外 部 提供 的过 程 、 产 品 和服 务的控制供 应 商（ 含 外包 商 ）的选 择 、评 价 、绩 效 监视 及重新评价1 是 否 有 对 供 应 商 进 行 选 择 、 评 价 、 绩 效 监 。

2、Page 1 of 2ISO9001:2015 质量管理体系内部审核清单受审部门 仓储部 审核日期 审核组长 审核员 部门负责人参考文件 ISO9001：2015 标准；质量手册；仓储部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素 No 审核内容 Y/N 现场审核记录（不符合项描述）储存品特征标识 1 供 应 商 物 料 入 仓 时 ， 是 否 做 好 了 必 要 的 产 品 特 征 标 识？ 有 无 保 证 产 品 特 征 标 识 完 整 性 的 措 施 ？ 对 标 识 用 的 印 章、悬挂物、着色物的管理是否有规定？产品特征标识现状如何？可追溯性 2 有 无 对 特 征 标 识 的 移 植 作 了 规 定 ， 。

3、并购目标公司调查流程-审核清单年 月 日审核项目 审核内容 已办 未办 补充 跟进 工作1.基本资料调查1.公司章程（投资协议、意向书、 备忘录） 2.营业执照、行业批件（含资质证书） 3.股东名册及持股比例 4.公司历史沿革资料 5.控股参股公司及持股比例一览表 6.分支机构分布一览表 7.出资证明及验资报告 1.1注册登记文件调查8.董事长、董事、监事、 经理人员名单及任职资格 1.组织结构图 2.近年年度报表及审计报告 3.当年或下一年度的财务预算报告 4.两年内媒体公开披露信息 5.主要关联方概况 6.企业文化和公众形象 7.与工商、税务、财政、。

4、过程审核清单序号 审核项目/内容 审核结果记录 评分产品开发要素 1：产品开发的策划1.1是否已具有顾客对产品的要求？考虑要点，如:-图纸、标准、规范、产品建议书-物流运输方案-技术供货条件、检验规范-质量协议、目标协议-重要的产品特性/过程特性-订货文件（包括零件清单和进度表）-法规/规定-用后处置计划，环保要求1.2是否具有产品开发计划,并遵守目标值？考虑要点,如:-顾客要求-成本-进度表:策划认可/采购认可,更改停止,样件/试生产 ,批量生产起始-资源调查-目标值确定与监控-定期向企业领导汇报-同步工程小组1.3是否策划了落实产品。

5、监管链 COC 的目的监管链 COC（Chain of Custody）是产品从森林到消费者的一条完整的途径，包括制造，加工和分发的所有阶段。监管链 COC 认证证明认证过的木产品均来自 FSC 认证过的有效的管理森林，并且确认在供应链中，这些木产品除了受严格控制使用百分比标识时，没有与未认证森林的木产品混合。当一家公司对木材或木产品进行物质的改变，或对木材/木产品有物质的或合法的所有权，它们就需要通过监管链认证。取得监管链 COC 认证的主要因素一个组织执行监管链的第一个步骤是要识别关键控制点（CCPs）。CCPs是指在过程中认证过的和未认。

6、Abercrombie & Fitch 商业往来准则 1.一般依从标准于此概述的依从标准适用于所有为 Abercrombie 制造或供应的卖方，供货商和代理商。这些依从标准代表着所有工厂为了与 Abercrombie 交易所必须达到的要求。 选择供货商 在选择供货商时， Abercrombie 认定声誉好的公司是有承诺去依从与商业行为相关的法定要求。 法定要求 Abercrombie 要求卖方和供货商严密依从所有合同约定，以及所有适用的法律和章程，包括美国和那些制造国与出口国的。 原产国 Abercrombie 将不允许没有准确标示原产国标签的商品进口到美国。 价格估定 Abercrombie 要求。

7、5S 審核清單機構名稱： 工作地點： 日期： 時間： 審核員姓名/簽署： 以下5S審核清單可作為機構進行自我視察時的樣本，大家應因應機構的獨有情況而將審核項目作出適當更改後才使用。1. 整理審核項目 審核內容 妥善 須改善 須即時改善不適用 跟進工作1.1 工作場所 a) 是否定出每日工作上所需的物料數量？b) 工場、通道及出入口地方有否避免充斥著不需使用的物料和製成品？c) 是否有指定的收集地方放置損壞品及低使用率的東西？1.2 機械設備 a) 是否將故障和損壞的機械設備清楚地分辨出來？b) 是否有指定的收集地方放置不能用的機械設備以方。

8、10G 精彩管理资料尽 http:/www.mba163.com/, 中华经理人资讯网，成功的新起点最全的中文管理资料库，首家中文资讯交流交易平台，在线即时网上一对一信息服务，资料整理分析评估平台，5S 審核清單機構名稱： 工作地點： 日期： 時間： 審核員姓名/簽署： 以下5S審核清單可作為機構進行自我視察時的樣本，大家應因應機構的獨有情況而將審核項目作出適當更改後才使用。1. 整理審核項目 審核內容 妥善 須改善 須即時改善不適用 跟進工作1.1 工作場所 a) 是否定出每日工作上所需的物料數量？b) 工場、通道及出入口地方有否避免充斥著不需使用的。

9、5S 審核清單機構名稱： 工作地點： 日期： 時間： 審核員姓名/簽署： 以下5S審核清單可作為機構進行自我視察時的樣本，大家應因應機構的獨有情況而將審核項目作出適當更改後才使用。1. 整理審核項目 審核內容 妥善 須改善 須即時改善不適用 跟進工作1.1 工作場所 a) 是否定出每日工作上所需的物料數量？b) 工場、通道及出入口地方有否避免充斥著不需使用的物料和製成品？c) 是否有指定的收集地方放置損壞品及低使用率的東西？1.2 機械設備 a) 是否將故障和損壞的機械設備清楚地分辨出來？b) 是否有指定的收集地方放置不能用的機械設備以方。

10、5S 审核清单机构名称： 工作地点： 日期： 时间： 审核员姓名/签署： 以下5S审核清单可作为机构进行自我视察时的样本，大家应因应机构的独有情况而将审核项目作出适当更改后才使用。1. 整理审核项目 审核内容 妥善 须改善 须实时改善不适用 跟进工作1.1工作场所 a) 是否定出每日工作上所需的物料数量？b) 工场、通道及出入口地方有否避免充斥着不需使用的物料和制成品？c) 是否有指定的收集地方放置损坏品及低使用率的东西？1.2机械设备 a) 是否将故障和损坏的机械设备清楚地分辨出来？b) 是否有指定的收集地方放置不能用的机械设备以方便。

11、 BRC 审核所需文件资料清单Requested Documents for BRC Audits in factory审核过程中需要对以下文件资料进行审查：1. 质量手册2. 质量目标评估记录3. 管理评审控制程序和管理评审记录4. BRC 第 7 版原版标准5. HACCP 手册6. 内审程序，计划，记录7. 管理例会记录8. 客户投诉处理程序/记录9. 顾客满意度调查记录10. 供应商评估监控程序及记录11. 文件和记录控制程序12. 产品规格描述（原料，辅料，包装，终产品）13. 建立 HACCP 使用到的标准，法规，指南，学术性刊物等14. 销售国的食品法律法规15. 合同评审程序，抽查销售合同16. 纠正措。

12、BSCI 验厂审核清单1、工厂、宿舍平面图2、所有员工的工时记录、加班记录、工资表、计件记录、银行转账记录3、所有员工的劳动合同4、所有员工的人事档案（如入厂登记表、身份证复印件等）、请假记录、离职员工申请表及工资支付记录5、工厂规章制度以及员工奖惩记录6、社会保险缴费凭证，以及相关批文7、其他政府部门批准或许可证书, 如综合计时制或其他种类之加班批文8、生产设备清单，特种设备的验收、检修记录，年检记录和使用许可证（如电梯、锅炉安全年检），各种特种设备员工上岗证（如叉车驾照、电工证等）9、消防演习、消防培训记录。

13、锐思网(Esoftbank.com.cn),10 万资料，助你成功！5S 審核清單機構名稱： 工作地點： 日期： 時間： 審核員姓名/簽署： 以下5S審核清單可作為機構進行自我視察時的樣本，大家應因應機構的獨有情況而將審核項目作出適當更改後才使用。1. 整理審核項目 審核內容 妥善 須改善 須即時改善不適用 跟進工作1.1 工作場所 a) 是否定出每日工作上所需的物料數量？b) 工場、通道及出入口地方有否避免充斥著不需使用的物料和製成品？c) 是否有指定的收集地方放置損壞品及低使用率的東西？1.2 機械設備 a) 是否將故障和損壞的機械設備清楚地分辨出來？b。

14、5S 审核清单机构名称： 工作地点： 日期： 时间： 审核员姓名/签署： 以下5S审核清单可作为机构进行自我视察时的样本，大家应因应机构的独有情况而将审核项目作出适当更改后才使用。1. 整理審核項目 審核內容 妥善 須改善 須即時改善不適用 跟進工作1.1工作场所 a) 是否定出每日工作上所需的物料数量？b) 工场、通道及出入口地方有否避免充斥着不需使用的物料和製成品？c) 是否有指定的收集地方放置损坏品及低使用率的东西？1.2机械设备 a) 是否将故障和损坏的机械设备清楚地分辨出来？b) 是否有指定的收集地方放置不能用的机械设备以方便。

15、5S 審核清單機構名稱： 工作地點： 日期： 時間： 審核員姓名/簽署： 以下5S審核清單可作為機構進行自我視察時的樣本，大家應因應機構的獨有情況而將審核項目作出適當更改後才使用。1. 整理審核項目 審核內容 妥善 須改善 須即時改善不適用 跟進工作1.1 工作場所 a) 是否定出每日工作上所需的物料數量？b) 工場、通道及出入口地方有否避免充斥著不需使用的物料和製成品？c) 是否有指定的收集地方放置損壞品及低使用率的東西？1.2 機械設備 a) 是否將故障和損壞的機械設備清楚地分辨出來？b) 是否有指定的收集地方放置不能用的機械設備以方。

16、第 1 页共 2 页 以上资料仅供参考工 厂 检 查 内 容 简 介一、工厂检查的文件要求1、 首次工厂检查工厂检查前，工厂需准备以下文件以备检查： 公司组织机构图 质量控制流程图 生产流程图 产品更改流程图或文件 QC 人员及关键岗位人员培训记录 来料检验相关文件(如标准、作业指导书等) 制程(生产)检验相关文件 出货检验相关文件 设备管理相关文件(如校准证书、设备台帐等) 不合格品控制程序届时, TUV 工程师将对文件和现场进行检查并和贵司进行交流。2、 年度工厂检查年度工厂检查需要准备的资料与检查的过程与首次工厂检查基本相同，但年。

17、一、BSCI 审核内容条款 B 部分BSCI 审核分 A、 B、C 三部分内容，其中 A 为工厂主要信息，B 为强制执行，C 为行业最佳选择。其中 B 部分主要条款是：B BSCI 评估及纠正行动计划-强制部分BSCI 社会责任要求B. 1: 管理实践B. 2: 文件证据B. 3: 工作时数B. 4: 报酬B. 5: 童工/未成年工B. 6: 强迫劳动 /惩戒措施/囚犯劳工B. 7: 结社自由 /集体谈判B. 8: 歧视B. 9: 工作条件B.10: 卫生和社会福利设施B.11: 职业安全与健康B.12: 宿舍B.13: 环境二、评估 BSCI 社会责任要求评估结果说明BSCI 的评估是按照 2 分进行评估的。分 4 个档次对每一个条。

18、KCF Consulting第 1 页共 22 页质量管理体系审核清单 (ISO9001:2000)标准条款(过程) 审核要点 审核策略/方法 审核记录1.组织 QMS 覆盖范围和过程是否有缺失？ 询问/确认范围 2.组织 QMS 对标准条款是否有剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？ 查问/确认4 质量管理体系1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进 QMS？ 概况切入审核2.组织 QMS 过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？ 概况切入审核3.组织 QMS 关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？ 选择过程审核4.组织 QMS 及过程测量。

19、ESD:对 SMT 厂的一个审核清单一:元件控制1 :是否有 ESD 敏感元件清单?2 :工程制图或规格中有无提出他们是 ESD 敏感元件?3 :应用于商业性的元件规格是否标示这些元件是 ESD 敏感元件 ?5 :申购 ESD 敏感元件时,有无提醒采购商此项目为 ESD 敏感部件?6 :人们在拿 ESD 敏感元件时有无使用静电袋或容器等保护措施 ?二:设施 1:对湿度是否有控制和记录?2:湿度计是否有周期校准?3:是否有一个糸统来提醒工程人员,湿度在规格外?4:当湿度低时有无程序规定怎样操作 ESD 敏感元件?5:ESD 敏感区域是否有清楚标识?参观人员进入这些工作区时须有合格人员陪。

20、工厂审核所需要的文件/证件清单 （BRC审核） 工厂概况 工厂平面图 组织结构图 生产工序流程图 工厂简介 管理层 质量管理 系统方面 ISO9000证书及最近一次外审报告 质量手册 程序文件 危害分析和风险管理控制程序 关键控制点的监控程序 质量计划 文件更改收发记录 员工培训计划 员工质量培训记录 客户投诉处理记录 内部审核计划、记录 纠正与预防措施记录 仪器设备清单、内外校记录报告 CE/E。