1、Page 1 of 3内部审核清单受审部门 采购部 审核日期 审核组长 审核员 部门负责人参考文件 ISO9001：2015 标准；质量手册；采购部工作流程文件；以及相关工作指导书标准要素 No 审核内容 Y/N 现场审核记录（不符合项描述）8.2产 品和 服务的要求参与销售合同评审 1如何参与销售合同的评审？有无因采购部评审不当造成的违约情况 （抽 35 份合同评审记录进行检查）？8.4外 部 提供 的过 程 、 产 品 和服 务的控制供 应 商（ 含 外包 商 ）的选 择 、评 价 、绩 效 监视 及重新评价1 是 否 有 对 供 应 商 进 行 选 择 、 评 价 、 绩 效 监 视 、
2、 重 新 评 价 的 规 定 ？ 供 应 商 的 选 择 与 评 价 考 虑 了 哪 些 因 素 ？ 是 否 根 据 供 应 商 按 组 织 的 要 求 提 供 产 品 的 能 力 确 定 了 不 同 的 选择、评价、绩效监视、重新评价的准则和方法？ 采 购 前 ， 是 否 对 供 应 商 进 行 了 评 价 ， 填 写 了 “供 应 商 调查表” 、 “样品检测报告 ”、 “供应商现场调查报告” （必要时）以及“供方入选审查表”？是否将入选的供应商登记在“合格供应商名录”中？是否从质量、 交货及时性、 配合度、 价格等几个方面对供应商的绩效进行监视？ 当 供 应 商 供 货 中 出 现 异
3、常 或 供 应 商 的 质 量 管 理 体 系 发 生较大的变更时，是否对供应商进行了重新评价？每年是否对合格供应商进行了复评， 填写了 “供应商年度考核表” ？是否将考评不合格的供应商从 “合格供应商名录”中剔除？ 当 供 应 商 质 量 、 价 格 、 交 货 期 、 服 务 水 准 低 劣 时 ， 采 购 部 应 填 写 “供 应商 资 格 取 消 申 请 表 ”建 议 取 消 其 合 格 供应商资格。请问是否这样做？ 给 公 司 正 常 供 货 的 供 应 商 是 否 都 包 括 在 合 格 供 应 商 名册中？Page 2 of 31 是 否 对 供 应 商 进 行 了 控 制 ？
4、对 供 应 商 控 制 的 方 式 和 程 度是否考虑了：1） 供应商对组织持续地满足顾客和适用法律法规要求能 力的潜在影响。采购过程的控制22）供应商自身控制的有效性。是否实施进货检验或其他必要的活动 （包括对外包过程 的 验 证 ） ， 以 确保 采 购 要 求 得 到 满 足 ?有 无 验 证 、 检 验 记录？1 采购信息（文件、实物、图样等）是否充分： 是否明确了产品的名称、规格、型号、数量等？2 必要时，是否明确了与所采购的产品有关的检验规程及其他技术要求？3 必要时，是否明确了产品、方法、过程和设备以及产品放行批准的要求， 人员资格的要求， 质量管理体系的要求？4 是否明确了对采
5、购产品进行验证的活动？5 是否明确了对供应商的控制和监视要求？提供给供应商的信息66）是否明确了供应商与组织相互作用的要求？采购信息的形式是否适宜？ 能否有效传递给供应商？采购信息发出前是否得到了适当的审批， 以保证信息的充性？是否存在由于规定的采购要求不充分、 不适宜进而造成采购的产品不能满足要求的情况？当我公司或我公司的顾客要求在货源处验证时， 是否在采 购 信 息 中 对 验 证 的 安 排 和 产 品 放 行 的 方 法 作 了 具 体 规 定？Page 3 of 38.7不 合 格输 出的控制进料不合格的控制1 如何参加不合格进料的评审和处置？9.1.3分 析 与评 价供 应 商 绩效 的 分 析与 评价1 每月是否对供应商的绩效 （质量、 交付准时性、 价格合理性、 服务配合度等） 进行了分析与评价？ 是否根据分析与评 价情况提出了必要的纠正措施建议？10.2不 合格 和 纠正措施对 供 应 商纠 正 措 施的 管理 1 当供应商价格、 交货期、 服务水准出现严重问题时， 是否向供应商发出了“纠正措施要求表”要求供应商采取纠正措 施？备注 Y符合 N-不符合美新塑木型材制品有限公司
