1、非关税壁垒,邢彩霞,普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应,法国在1982年规定，所有从日本进口的录像机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多，屋子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月6万多台骤减到每月不足1万台。,导入案例：,意大利的空心粉法,在意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。,商品归类调整,美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘，这种 “零件”重新归为 “组装车辆”，使原来只有4
2、%的税率改为25% 。,欧盟进口中国瓷器的包装标准,欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。,2001年2月26日，日本毛巾工业联合会上书日本政府，要求对从中国进口的毛巾发动“紧急进口限制措施”，理由是：大量中国低价毛巾进入日本，对日本毛巾生产行业造成毁灭性打击。为了日本企业的生存，为了取得企业重整旗鼓的时间，该联合会希望政府按有关规定启动“紧急进口限制措施”。京都的一些领带制造商也表示，他们将要求政府像保护种植大葱、鲜香菇及灯芯草的农户一样，动用WTO限制进口的相关规定，以使他们免遭廉价中国出口领带的冲击。据日本领带业协会的一位官员表示，日本领带制造商无
3、法与中国竞争。他说，中国领带的售价大约在1500至2000日元之间，而日本产的领带则一般卖到1万日元左右。其实，这类通过关税以外的措施限制进口的做法在国际贸易中普遍存在，这就是各贸易国出于保护国内市场、产业等目的，而日益加强的非关税壁垒。,二战以后，在关贸总协定的主持下，经过八轮多边谈判，缔约国的平均关税水平有了较大的降低。早在20世纪60年代末，关税已经不再是称为国际贸易中的主要障碍，然而，70年代以后，随着贸易保护主义的加强，非关税壁垒在贸易的发展中成为主要障碍。,第一节 非关税壁垒概述,一、非关税壁垒的概念定义：是指各国政府采用的除关税以外的一切限制进口的措施。它是与关税壁垒相对而言的，
4、和关税壁垒一起充当政府干预贸易的工具。非关税壁垒的产生 1929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒。70年代在经济危机形成了贸易保护的压力下，GATT又约束关税不能随意提高，各国更多的采用非关税壁垒。,二、非关税壁垒的特点（相对于关税壁垒而言）1、非关税措施比关税具有更大的灵活性和针对性。关税措施立法程序，具有一定的延续性。在需要紧急限制进口时，各国政府变动关税税率需经过较为繁琐的法律程序。非关税措施行政程序，程序简单，能随时对某种商品采取相应的措施，较快地达到限制进口的目的。 2、非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接。关税是
5、是一种间接税，如果出口国采用出口补贴、商品倾销等办法降低出口商品成本和价格，关税往往较难起到限制进口的作用。而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接地达到关税措施难以达到的目的。,3、非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性。关税措施往往以法律的形式公布于众，依法执行，是透明的。关税措施的歧视性也较低，往往受多边贸易协定的制约。但一些非关税措施则往往不公开，透明度差，隐蔽性强。而有些非关税壁垒规定极为繁琐复杂的标准和手续，如技术标准，一些国家对商品重量、规格、性能和安全等规定极为严格、繁琐和特殊的标准，检验手续繁琐复杂，而且经常变化，使出口商难以应付。此外，非关税壁垒的实施，有利于制定不
6、同的国别贸易政策。如国别配额的分配，造成对不同国家实施差别待遇，大大加强了非关税壁垒的差别性和歧视性。例如，2001年日本限制香菇和大葱等商品的进口，表面上看起来是对所有国家一视同仁，但是日本这些进口商品的主要出口地是中国，所以其针对性与歧视性就不言而喻了。,如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可以比作围墙 ，可以将货物彻底挡在关外。,第二节 非关税壁垒的主要种类,主要分为两大类：直接的非关税壁垒和间接的非关税壁垒。直接的非关税壁垒是指一国政府直接对进口商品的数量和金额加以限制。如配额制、许可证制等。 间接的非关税壁垒则是通过对进口商品制定各种严格的条件来间接地限制商品的进口。如进口押金
7、制、最低限价制、海关估价制、繁琐苛刻的技术标准、安全卫生检疫和包装标签规定等。,一、进口配额制定义：它是指一国政府在一定时期以内对某些商品的进口规定一个数量上或金额上的限制，超过限额的禁止进口，或征收较高的关税甚至罚款后才允许进口。目前发达国家主要针对纺织品、服装、鞋类、某些轻工、化工产品、钢材、小轿车、家用电器及部分工艺品、农产品等实施进口配额制度。,直接的非关税壁垒,进口配额制的基本类型图 绝对配额关税配额,自主配额（单边配额）,协议配额（双边配额）,全球配额,国别配额,全球关税配额,国别关税配额,优惠性关税配额,非优惠性关税配额,绝对配额,定义：绝对配额是指在一定时期，进口国对某种商品的
8、进口数量或金额规定一个最高数额，在该限额内允许进口，超过限额则不准进口。 绝对配额又分为全球配额和国别配额。 1、全球配额：指的是对一种商品只笼统规定一定时期内其进口的最高限额，但不作国别或地区分配。不论哪国的出口商申请出口时，先申请者先被批准出口，直至配额用完为止。,2、国别配额：是指在一定时期的总配额内按国别和地区进行分配，各国家和地区按配额使用，超过便不准进入。 国别配额又可分为（1）自主配额，自主配额又称单方面配额，是由进口国完全自主地、单方面强制规定一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额。 （2）协议配额。，协议配额又称双边配额，是由进口国家或出口国家政府或民间团体之间协商确定
9、的配额。,关税配额,定义：关税配额是指政府在一定时期内对某种商品进口的绝对数量不加限制，只是对配额内的进口商品给予免税、减税或低税的优惠待遇，对超过配额的进口商品则征收较高关税。 例如：1997年欧盟给予中南美洲的香蕉关税配额为每年200万吨，关税率20% ，超过则征收170%的关税。 又如：1999年美国给予澳大利亚和新西兰的羊肉关税配额，配额内的征关税9%，配额外的征关税40%。 .,关税配额按进口商品的来源，可分为全球性关税配额和国别性关税配额。 按征收关税的目的可分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额。 优惠性关税配额指对关税配额内进口的商品给予较大幅度的减免，而对超过配额的进口商品征收
10、原来规定的最惠国税率； 非优惠性关税配额是在关税配额内仍征收原来的进口税，但对超过配额的进口商品则征收极高的附加税或罚款。,例如，澳大利亚从1979年起对来自中国的呢绒实施关税配额，年度配额是全毛精纺200万平方米，混纺呢绒150万平方米，超过上述配额就要征收高关税。 韩国对大米、玉米等67种（2001年减至60种）农产品实行关税配额管理，对其中的部分产品征收很高的配额外关税，其税率一般在200%以上。 欧盟对享受普惠制待遇的发展中国家进口的纺织品，规定限额内免税，超过限额部分则征收6%的进口税。 为了加强绝对进口配额的作用，一些国家往往对配额商品订得很细，比如按不同的商品规格、价格水平、原料
11、来源和进口商等规定不同的配额。 1995年WTO成立以后，进口配额的使用受到诸多多边协议的规范。各国进口配额的发放也必须贯彻公开、透明和非歧视的原则。,关税配额实例 例1：1992年12月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的“美元香蕉”征收20%的关税，即每吨征收117美元而且年限额为200万吨，如果超过限额还要征收170%的税金。在这200万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失
12、4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。 例2：在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。,关税配额与绝对配额的差异,绝对配额规定一个最高进口额度，超过就不准进口，而关税配额在商品进口超过规定的最高额度后仍允许进口，只是超过限额的进口要被课以较高关税。两者的共同点是都以配额的形式出现，可通过提供、扩大或缩小配额向贸易方施加压力，使之成为贸易歧视的一种手段。,二、“自动
13、”出口配额制（一）定义： 是指出口国迫于进口国的要求或压力，自己规定在一定时期内（一般为3至5年）某些商品对该国的出口限额，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 “自愿”出口限制往往是出口国在面临进口国采取报复性贸易措施的威胁时被迫做出的一种选择。它是在20世纪60年代出现的一种非关税壁垒措施，实际上是进口配额制的变种，所不同的是，出口配额是由出口国控制的。 例如：欧盟与日本签订的“自限协议”规定，日本1994年向欧盟出口汽车控制在99.3万辆以内。（P94页经典案例） 目前，采取“自限”的商品，已从传统的纺织品，钢铁，汽车和鞋类等扩大到彩色电视机，电子元件和船舶等，甚至一些农产品
14、。,(二)“自动”出口配额制的类别可分为两种：1、非协定式的“自动”出口配额； 即不受国际协定的约束，而是出口国迫于进口国的压力，单方面规定出口配额，限制商品出口。这种配额有的是由政府有关机构规定配额，出口商必须向有关机构申请配额，领取出口授权书或出口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商或协会“自愿”控制出口，以控制恶性竞争。2、协定式的“自动”出口配额。 . 协定的“自愿”出口配额。即双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”。在协定中规定有效期内的某些商品的出口配额，出口国应根据此配额实行出口许可证或出口配额签证制，自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查，“自愿”出
15、口配额大多数属于这一种。纺织品服装协定就是发达国家为阻止来自发展中国家日益增长的纺织品进口而采取的一种有秩序销售安排，它到2005年就会全面中止，从而实现纺织品贸易的自由化。,出口国企业可以通过转移生产国别来回避“自愿”出口配额。 例如，在美国要求日本对汽车实行“自愿”出口限额后，日本大量的汽车制造公司到美国本土设厂生产，使“自愿”出口限额失效。 20世纪60年代中期，美国迫使香港实行纺织品“自愿”出口限额，因为当时新加坡向美国出口纺织品还不受配额限制，造成香港纺织品企业纷纷去新加坡投资设厂，后来新加坡也被迫规定出口限额时，这些公司又转移到不受配额限制的泰国和马来西亚投资设立子公司，继续向美国
16、出口。,“自限协定”或“有秩序销售协定”一般包括以下几方面的内容（P95） 1、 配额水平 2、自限商品的分类 3、限额的融通 4、保护条款 5、出口管理规定 6、协定的有效期限,三、进口许可证制,（一）定义：它是指商品进口要到有关部门申领许可证，没有许可证，一律不准进口的制度。是国际贸易中一项应用较为广泛的非关税措施。 （二）进口许可证的分类 1、从进口许可证是否有数量或金额的限制上来分，可分为： （1）定额许可证。进口国管理机构预先规定一定的配额，然后根据进口商的申请发放。 （2）无定额许可证。即进口许可证的发放不与配额结合，进口国在个别考虑的基础上，决定对某种商品的进口发给许可证。由于这
17、种个别考虑没有公开的标准，所以能起到更大的限制进口的作用。,2、按对进口商品的许可程度上划分，可分为： （1）公开一般许可证，凡是列明属于公开一般许可证的商品，进口商只要填写了许可证，有关当局应立即批准和发给进口许可证，不包括对进口的任何限制，而只是一种申报程序。各国政府通过一般许可证管理，可以不用很多人力财力就能得到进口统计数字和其他必要的信息。这种许可证对进口管制最松，实际上是可“自由进口”的。 （2）特种进口许可证，由政府有关机构对进口商品进行严格地监督和控制，只对允许进口的商品数量发给许可证。 进口许可证制是与WTO的基本原则相违背的，如果这种作法运用不当，不仅会妨碍贸易的公平竞争，还
18、容易导致对出口国实行歧视性待遇。而且特种许可证的发放如果没有法律保障，就很容易成为进口国有关机构腐败的温床。所以WTO要求，如果有关成员国因特殊情况要采用进口许可证制，也要使用公开一般许可证，并且发放程序要透明。,我国实施进口许可证的商品2001年26种，2002年12种。2003年实行进口配额许可证和进口许可证管理的商品共8种，2005年为3种，即监控化学品、易制毒化学品和消耗臭氧层物质3种商品。2005年取消了对天然橡胶、光盘生产设备两种商品的进口许可证，出口取消了人造刚玉、重水和坯绸三种商品的出口许可证管理。,关于直接限制案例：为何关税下调而车价未降 2002 年1月1日，中国政府将进口
19、汽车的关税从2001 年的80降为43，关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言。 中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。,2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为80亿美元，比2001 年仅增加15。为了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的
20、进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。 另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约22万辆小轿车，当时进口车关税约为150；2000 年进口车关税约为100，但在配额限制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅3.7万，国内需求与配额间严重不平衡。,间接的非关税壁垒 一、技术性贸易壁垒,定义：进口国对外国进口商品，制定强制性和非强制性的苛刻繁琐的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序，从而提高产品进口的要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。这类壁垒以技术面目出现，属于人为的、技巧性的，而不是实质上的、自然科学意义上的技术。 .日本的法
21、规和标准中只有极少数是与国际标准一致的，当外国产品进入日本市场时，不仅要求符合国际标准，还要求与日本的标准相吻合。如化妆品，要与日本的化妆品成份标准（JSCL）、添加剂标准（JSFA）和药理标准（JP）的要求一致。只要有其中一项指标不合格，日方就可以以质量不达标为由拒之门外。,以欧盟进口的肉类食品为例，不但要求检验农药的残留量，还要求检验出口国生产厂家的卫生条件；此外，欧盟理事会92-5EEC指令还对工作间温度、肉制品配方及容器、包装等作出了严格的规定。 美国为了阻止墨西哥的土豆输入，对土豆的标准规定有成熟性个、头大小等指标，这就给墨西哥种植的土豆销往美国造成了困难，因为要销往美国的土豆不能太
22、熟就得收获，否则易烂，这样又难以符合成熟性的要求。 法国禁止含有葡萄糖的果汁进口，这一规定的意图就在于抵制美国货物，因为美国出口的果汁普遍含有葡萄糖这一添加剂。法国还禁止含有红霉素（Ery Throcin）的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。,我国是打火机的生产和出口大国，产品出口包括欧盟、美国在内的30多个国家和地区。2001年，仅浙江省出口打火机就达9.13亿只，出口金额1.29亿美元，占全国打火机出口的49.9%。1994年以来，欧美各国逐步通过了规定进口廉价打火机，特别是出口价在2欧元以下的打火机必须要有防止儿童开启的安全保险装置的
23、CR法案，这给我国的打火机出口制造了巨大的障碍。,世界贸易组织1994年技术性贸易壁垒协议（WTO/TBT协议）承认了技术性贸易措施存在的合理性和必要性，允许各国可以基于维护国家安全、人类安全与健康、动植物安全与健康、环境保护和防止欺诈行为等正当理由而采取技术性贸易措施。,技术性贸易壁垒可以具体分为以下三类： (一)技术标准壁垒。 技术标准壁垒是指那些强制性或非强制性确定进口商品某些特性的规定、标准和法规，通过检验进口商品是否符合这些技术法规而决定是否允许进口。2002年中国有 71 的出口企业、39的出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制， 造成损失约 170 亿美元。食品土畜产品出口有近 90
24、的企业受限， 造成损失约90亿美元， 轻工、机电类产品损失分别约 40亿美元和 20亿美元。,美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒最繁多、体系最复杂的国家。 基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商品满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条例。仅从1980年至今，美国已制订了约2300个技术性法规和条例。这些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍。关于合格评定的技术壁垒状况。美国目前有55种认证体系，如产品安全认证体系UL、军用MI(1)、电磁兼容FCC等具有较大影响的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性能进行认证，设立了代号为UL的“保险商实验室”
25、，外国商品必须通过UL认证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很难达到UL标准水平。这种假借保护环境，人类动植物的卫生，安全健康之名，对商品中的有害物含量制定较高指标的做法，有效地限制了商品的进口。,(二)卫生检疫标准,是指政府利用道德、健康、安全等理由为进口设置障碍，对进口商品制定严格的卫生和安全标准，从而使进口商品在一些细节方面与有关要求不相符合，从而被拒绝进口。例如，2005年底韩国指出，从来自中国生产的9 种泡菜中查出了寄生虫卵，准备停止进口；中国也宣布，从来自韩国生产的10 种泡菜中不仅查出了寄生虫卵，而且含铅量也超标，也准备停止进口,例如，日本对进口农产品、畜产品以
26、及食品类的检疫防疫制度非常严格，对于入境农产品，首先由农林水产省下属的动物检疫所和植物防疫所从动植物病虫害角度进行检疫。同时，由于农产品中很大部分用作食品，在接受动植物检疫之后，还要由日本厚生劳动省下属的检疫所对具有食品性质的农产品从食品角度进行卫生防疫检查等，2002年1月至7月日本厚生省对中国蔬菜共检验7001批次，其中仅有36件农药残留超标，只占总检验量的0.5%。质优价廉的中国蔬菜，对日本本土蔬菜市场形成强大的冲击，于是，日方采取分批检验的办法，导致进口通关放慢。由于蔬菜保鲜期短，繁琐的检验手续使菜质下降，而且检验费从原来的每批次5万日元抬升至80万日元。高额费用迫使日本进口商陆续取消
27、对华订单，达到了利用技术壁垒实现贸易保护的目的。 .,(三)商品包装和标签规定 在商品的包装及包装标志等方面亦有种种严格的规定，不符合规定者不准进口。其一是对包装材料要求严格。其二是对包装标志的要求。其三，利用对进口商品包装材料、包装形式、包装规格和标签规定的不断变更，也可以起到限制进口的作用。 加拿大规定进口食品和食用的消费品必须以法文和英文标用品名，并在商品的明显地方标明商品的重量、名称和出口国生产者或加拿大进口商的名称和地址。 法国一家公司生产的童装出口奥地利，因未注明洗涤标志，到奥地利国境时被海关卡住，不但商品进不了奥地利，还要支付海关的存货费用。 ,自1987年以来，我国每年被美国海
28、关扣留的食品中约有25%是由于不符合“美国食品标签法”的规定。美国FDA规定，从1995年6月1日起，凡是出口到美国的鱼类及其制品，都必须贴上有美方标明来自非污染水域的标签，而食品中农兽药残留量须按照世界卫生组织规定的限量进行检查和控制。除了多数肉类及家禽由美国农业部（LSDA）管理外，所有食品进口至美国，必须经FDA按照前述法规进行检验，对进口食品的管理除市场抽样外，主要在口岸检验，要查验进口货物是否贴上所需要的特殊标志或标签，而且贴标志或者标签的方法是否符合海关要求，是否符合政府其他有关部门法律条例规定的特殊要求。不合要求的将被扣留，然后以改进、退回或销毁三种方式处理。,（四）绿色壁垒 绿
29、色壁垒又称环境壁垒，是指那些为保护环境或以保护环境的名义而采取的限制商品进口的各种技术性标准与措施。这种绿色壁垒主要包括三种类型：环保政策法规、环境标志制度和征收环保附加税。（例如 无氟冰箱 ） 发达国家在保护环境的名义下，通过立法手段，制定严格的强制性技术标准，限制国外商品进口。这些标准都是根据发达国家生产和技术水平制定的，发展中国家是很难达到的。这种貌似公正，实则不平等的环保技术标准，势必导致发展中国家产品被排斥在发达国家市场之外。其中比较著名的是ISO14000环境管理系列标准，这是国际标准化组织（ISO）发布的序列号为14000的一系列用于规范各类组织的环境管理的标准。虽然ISO140
30、00通过国际协调，在一定程度上消除了由于环保而造成的贸易冲突，协调了环境与贸易的关系。但是，人们也普遍担心，ISO14000将成为发达国家限制发展中国家市场准入的一个口舌，成为一种变相的贸易保护主义。,绿色包装要求。绿色包装制度要求节约资源，减少废弃物，用后易于回收再用或者再生，易于自然分解。发达国家建立了一系列严格苛刻的包装法令法规。 例如，丹麦以保护环境为名，要求所有进口的啤酒、矿泉水和软性饮料一律使用可再装的容器，否则拒绝进口。此举受到欧共体其他国家的起诉。最后丹麦虽然胜诉，但欧共体仍指责其违反自由贸易原则。又如美国的环保法规中规定，对一些天然材料生产的包装物，要进行卫生和动植物检疫，以
31、防止动植物病虫害的进入，而我国的出口产品包装往往不注重这方面的要求，加之包装材料较差，部分出口的包装中还在大量使用木材、稻草等材料，不仅外观粗陋，而且常常因为其中含有病虫害而一再受到美国的责难和限制，甚至经常因为通不过动植物检疫而影响有关产品的出口。 如1996年6月，我国出口到欧盟某国的一批机械产品由于其包装材料不符合欧盟的检疫标准，欧盟单方面采取紧急措施，致使我国70多亿美元的对欧盟出口贸易受阻。,绿色环境标志。它是一种在产品或其包装上的图形，表明该产品不但质量符合标准，而且在生产、使用、消费和处理过程中符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害。发展中国家要进入发达国家市场，必须取得这种
32、“绿色通行证”，但是其中花费的时间和费用使许多中小型企业望而却步。1978年，德国率先推出“蓝色天使”计划，以一种画着蓝色天使的标签作为产品达到一定生态环境标准的标志。发达国家纷纷仿效，美国于1988年开始实行环境标志制度，有36个州联合立法，在塑料制品、包装袋和容器上使用绿色标志，甚至还率先使用“再生标志”，说明它可重复回收，再生使用。欧共体于1993年7月正式推出欧洲环境标志。凡有此标志者，可在欧共体成员国自由通行，各国可自由申请。目前，美国、德国、日本、加拿大、挪威、瑞典、法国、芬兰和澳大利亚等发达国家都已建立了环境标志制度，并趋向于协调一致，相互承认。它犹如无形的层层屏障，使发展中国家
33、产品进入发达国家市场步履维艰，甚至受到巨大冲击。 据统计，因发达国家绿色标志的广泛使用，至少影响我国40亿美元的出口。,二、外汇管制 （一）定义：是一国政府通过法令对外汇的收支、结算、买卖和使用所采取的限制措施。其目的是控制外汇的使用，限制外汇资本流动，稳定货币汇率，改善或平衡国际收支。 表面看来，外汇管制是一种金融制度，实际上也是限制进口的一种重要手段。在外汇管制下，进口商必须向外汇管制机构（比如我国的外汇管理局）指定的银行购买外汇；本国货币出入国境的携带也受到严格的限制等。政府通过控制外汇的供应数量来掌握进口商品的种类、数量和来源国别，从而起到限制进口的作用。 （二）外汇管制的具体做法有三
34、种：,（1）数量性外汇管制。指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配。一些国家实行数量性外汇管制时，往往与进口许可证相结合。 （2）成本性外汇管制。是指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的出口。实行外汇管制的国家对于国内需要而又供应不足或不生产的重要原料、机器设备和生活必需品，用较为优惠的汇率；对于国内可大量供应和非重要的原料和机器设备用一般的汇率；对于奢侈品和非必需品使用最不利的汇率。,（3）混合性外汇管制。是指同时使用数量性和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格地控制，以控制商品的进出口。 第二次世界大战后，由于外汇储备短缺，国际收
35、支长期失衡，许多国家实行外汇管制政策。20世纪50年代以后，许多国家的国际收支逐渐改善，于是逐步放宽了外汇管制，最后实现了货币的自由兑换。一般来说，现在实行外汇管制的国家，要么本国金融体系还不健全，不能马上实现货币自由兑换，例如20世纪90年代后期的中国；要么频繁经历金融危机，国际收支长期失衡，不得已而实行进口外汇管制，例如一些拉美国家。,三、最低限价和禁止进口 最低限价是指一国政府规定某种商品的最低价格，如果进口商品的价格低于规定的最低价格，就征收进口附加税或禁止进口。 例如，1985年智利对绸坯布进口规定每公斤的最低限价为52美元，低于此限价，将征收进口附加税。20世纪70年代，美国曾实行
36、所谓的“启动价格制”来限制欧洲国家和日本的低价钢材和钢制品的进口，启动价格是以当时世界上效率最高的钢材生产者的生产成本为基础计算出来的最低限价，当进口价格低于这一限价时，便自动引发对该商品征收进口附加税或罚金。,四、歧视性政府采购 歧视性的政府采购是指国家通过法令或其他手段和途径，规定本国政府机构在采购时必须优先购买本国产品。 它是政府干预对外贸易的典型形式。这种措施使外国商品处于不公平的竞争地位，甚至被剥夺了竞争的资格，因而是一种非常有效的非关税壁垒措施。 如美国制定的购买美国货法规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的6，政府机构都应购买本国产品。,WTO通过谈判，制定了政府采购协议。
37、这是一个多边协议，只有签署了该协议的成员方受协议规则的约束。协议规定，协议的签署方必须保持政府采购的透明度，并给其他成员在参与政府采购方面同等的待遇。但在实践中，一些WTO成员往往以不太透明的采购程序阻碍外国产品公平地参与采购。 涉及公共采购的地方就涉及纳税人的税金问题，事实上每个国家都有有益于购买国货的某种立法或传统。在像美国这样的联邦制国家，这样的规定可扩及到州或地方的购买要求。美国与政府采购有关、影响进口的主要法规是1993的购买美国法。这一法规要求政府购买美国货，除非货物不用于美国、美国没有足够的质量满意的货物，或者国货不符合公众利益或产生不合理的成本。,五、各种国内税的征收,有些国家
38、对进口产品除了征收关税外，还要征收某些国内税，以此来限制进口。 比如，一些国家的消费税对本国商品和进口商品有很大区别：美国、瑞士和日本对进口酒精饮料的消费税都高于本国制品。 法国曾对引擎为5马力的车每年征收养路税12.15美元，对于引擎为16马力的汽车每年征收养路税30美元，当时法国生产的汽车最大型为12马力，因此，实行这种税率的目的在于抵制进口汽车。,六、进出口的国家垄断,国家对进出口经营的垄断主要表现为国家指定有关专门机构或委托少数大企业垄断有关商品的进出口经营活动，从而直接控制进出口商品的国别、种类和数量。 进出口的国家垄断主要集中在烟酒、农产品和武器三类产品上。,七、进口押金制,进口押
39、金制是指进口商在进口时，必须预先按进口商品金额的一定比率和规定的时间，在指定银行无息存放一笔现金，以增加进口商的进口成本，影响进口商的资金周转，使其不愿进口，从而达到限制进口的目的。因而，这种措施又称进口存款制。 例如：二战后的意大利政府曾规定某些商品不管从任何国家进口，必须先向中央银行交纳相当于进口值半数的现款押金，并无息冻结6个月。据估计，这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。芬兰、新西兰和巴西等国也实行这种措施。 又如：1997年4月21日和5月1日的捷克政府与斯洛伐克政府先后实行过，规定进口商品要交纳相当于进口货值20%的押金，无息冻结六个月，以此来减少进口和外贸逆差。 .,八、繁琐
40、的海关手续障碍与海关估价制度,通关环节壁垒是指，进口国有关当局在进口商办理通关手续时，要求提供非常复杂或难以获得的资料，甚至商业秘密资料，从而增加进口产品的成本，影响其顺利进入进口国市场；或者通关程序耗时冗长，使得应季的进口产品（如应季服装、农产品等）失去贸易机会；或者对进口产品征收不合理的海关税费等。 例如，1982年10月法国政府宣布，凡录像机进口都必须经过一个叫普瓦蒂埃的口岸。普瓦蒂埃是一个名不见经传的内地小镇，离最近的港口有数百英里。该镇的海关人员很少，大批录像机被海关人员搬出箱子，查看使用说明书是否为法文，结果极大地延迟了过关的时间。加上要求在该口岸过关的消息是在一个不为人注意的小报
41、上公布的，许多日本出口商根本不知道这条消息，还是把货物运到了原来的口岸，然后不得不再转运到普瓦蒂埃，损失无法计量。这样就达到了限制进口日本录像机的目的。,海关估价制度：通过海关对进口商品进行估价，以较高的价格计征关税，这就等于变相提高了关税税率，从而限制进口。 典型的运用美国售价制：美国对某些化学制品、鞋类制品和食品等国内价格较高的商品海关估价不是以实际成交的价格为完税价格而以美国国内最高价为完税价格。如某种煤焦油产品的进口税率为从价税20%，它的进口价格为每磅0.50美元，应缴纳进口税每磅0.10美元，而这种商品的“美国售价”每磅为1.00美元，按同样税率每磅应缴进口税为0.20美元，其结果
42、是实际的进口税率不是20%，而是40%，即增加了一倍。 美国通常以三个价格为基础进行估价：一是出口国票据上的价格和出口国国内价格中较高的价格；二是美国国内同种进口商品实际的价格；三是美国国内生产的同种商品或相似商品的价格。 .,九、国产化要求,国产化要求是指有些国家和地区出于发展本国有关工业的目的，要求外资企业在本国生产和销售的最终产品中必须含有一定比例的本国零配件。 这种措施表面看来只是为保护民族工业，实际上是对出口国变相出口的阻击，是间接限制进口。 外国直接投资的目的很大程度上在于越过传统的贸易限制，而国产化要求正是为这种“越过”设置障碍的。 .,十、行政规则和服务贸易壁垒,行政规则也是限
43、制外国商品进口的主要手段之一。它主要应用于银行、保险、广告、运输等服务贸易领域。 例如，法国禁止苏格兰威士忌酒做广告；德国规定在德国杂志上做广告的模特儿必须委托德国业务机构聘请；阿根廷规定汽车进口商必须在本国的保险公司投保运输保险；巴基斯坦要求影剧院必须有15%的上映时间放映本国的电影等等。 .,在当前关税大幅度降低和传统非关税壁垒不断被消除和规范的情况下，西方一些发达国家又利用文化教育、传统习俗等方面的优势或影响力，以自己国家的动物法案为屏障，阻止一些来自发展中国家的动物源性商品的进口，将动物福利与国际贸易紧密挂钩，从而形成了一种特殊的、新的贸易壁垒动物福利壁垒。,乌克兰曾经有一批猪经过60
44、多个小时的长途运输，运抵法国，却被法国有关部门拒收。理由是运输过程没有考虑到猪的福利，中途未按规定时间休息。欧盟曾销毁了一大批从我国进口的肉食品，就是因为我国的肉用动物在饲养、运输、屠宰过程中没有按照动物福利的标准执行。,一些欧洲国家已开始动物福利标识，只能销售标有自由食品(Freedom food)的产品。从2004年开始，欧盟规定：市场上出售的鸡蛋必须在标签上注明是“自由放养的母鸡所生”还是“笼养的母鸡所生”。欧盟还规定，欧盟通用的每格450平方厘米的鸡笼到2013年要被更大的鸡笼替换。一旦欧盟要求所有向它出口鸡蛋的国家采用同样的动物福利标准，那么一道新的贸易壁垒就会悄然产生。,第三节 非
45、关税壁垒对国际贸易的影响,一、非关税壁垒对进口国的影响非关税措施一般是直接或间接地限制进口数量，从而引起进口国国内市场价格上涨，起到保护本国市场和生产的作用。在保护关税的情况下，国内外价格仍维持着较为密切的关系，进口数量将随着国内外价格的涨落而有所不同。如果实行进口数量限制，固定了进口数量，超过绝对进口配额的该种商品不准进口。当国外该种商品价格下降时，对进口国这种商品的进口数量的增长无影响。在限制进口引起进口国国内价格上涨时，也不增加进口，以缓解价格的上涨，因而两国之间的价格差距会扩大。由于国内价格上涨，进口国的消费者必须以更高价格购买所需的商品，而有关厂商，特别是资本主义的垄断组织却从中获得
46、了高额利润。同时，随着国内市场价格上涨，其出口商品价格也相应提高，削弱了出口商品的竞争能力。为了扩大出口，许多资本主义国家采取了出口补贴等措施鼓励出口，增加了国家预算支出和加重了过大人们的税负负担。,二、非关税壁垒对出口国的影响非关税壁垒会造成出口国的出口量下降，出口价格下跌，影响出口产品的生产。但是，对发达国家影响较小，对发展中国家影响较大，原因是出口产品的供给弹性不同。 一般说来，发达资本主义国家的许多出口商品的供给弹性较大，这些商品的价格受到进口国的非关税壁垒所引起的价格下降较小；相反，许多发展中国家或地区某些出口商品的供给弹性较小，其所引起的价格下降将较大。因此，发展中国家或地区蒙受非
47、关税壁垒限制的损失超过了发达资本主义国家。,下面重点分析进口数量限制与关税限制这两种不同的贸易壁垒对国内经济效应产生的不同作用：1、关税只影响价格机制，而数量限制是政府强制决定的，超越了价格机制的保护 。 2、进口数量限制对生产效率和消费者利益同样存在损害，且损害较关税更为严重。（因为更加考虑生产者利益）,三、非关税壁垒的经济效应分析：以配额为例,3、进口数量限制与关税的另一个重要差别是前者助长了进口国那些生产进口替代产品的生产者的垄断程度，使他们获得更多的垄断利润。4、政府的财政收入可能受损。进口数量限制与关税限制所造成的利益分配也有差别。进口数量限制与关税之间有一个明显的可以量化的区别：进
48、口关税以政府财政收入的形式归政府所有，这是国民福利的净增长；而数量限制引起的进口商品价格上涨造成的超额收入却归进口商所有，成为其垄断利润，政府没有增加收入。,如下图，在最优贸易条件下，钢铁的国际价格为P0,国内需求量为OS4,国内供给量为OS,进口量为S1S4,对钢铁实行进口配额，配额为S2S3，国内市场价格就变成了OP1，此时国内供给量为OS2，国内需求量为OS3。.,国内供给曲线,国内总需求曲线,对国内钢铁需求曲线,O,B,A,P0,P1,S1,S2,S3,S4,a,b,c,d,Q,P,分析配额的经济效应：消费者的剩余减少了a+b+c+d,生产者剩余增加了a，c部分归谁所有分情况具体分析。净损失为b+d,C部分分三种情况：,1、如果按拍卖方式发放，则C为政府所有。 2、如果按固定比例优惠发放，则c归进口商所有。 3、如果按照申请程序发放，则c 为政府官员和进口商共同所有，因为有贿赂。但是，进口商的贿赂绝对不会超过c,否则就无利可图。 第一种情况，政府成本最低，第二、第三中情况，政府的成本较高。,四、非关税壁垒对国际贸易的影响,（1）非关税壁垒成为国际贸易发展的巨大障碍； （2）对农产品贸易的影响超过了制成品； （3）对劳动密集型产品贸易的影响超过了资本密集型产品。,（,
