1、宁夏东方钽业股份有限公司,内部控制自我评价报告,根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等部门对上市公,司内部控制的有关要求，本公司根据公司法、证券法、上,市公司治理准则、深圳证券交易所上市公司内部控制指引等法,律、法规和规章制度的规定，本公司结合自身实际特点和情况，履行,了相关义务。公司 2010 年度内部控制情况报告如下，请各位董事审,议：,一、公司内部控制综述,（一）公司内部控制的组织架构,公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律法,规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股,东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资,者和公司利益。,目前，公
2、司的内部控制的组织架构为：,1、股东大会是公司的最高权力机构，按照公司法、公司,章程等法律、法规和规章制度规定的职权范围，对公司经营方针、,投资计划，重大交易事项，公司资本变动、任免董事监事等重大事项,进行审议和决策。公司制定了股东大会议事规则，能够确保所有,股东特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己,的权利。,2、董事会是公司常设决策机构，对股东大会负责。董事会职责,清晰，按照公司法、公司章程、董事会议事规则等法律、,法规和规章制度规定的职权范围和股东大会授权范围行使职权并执,行股东大会各项决议。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员,会、提名委员会和审计委员会，并制定了
3、各专门委员会实施细则，确,保董事会高效运作和科学决策。,3、监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。监事会职责清,晰，按照公司法、公司章程、监事会议事规则等法律、,法规和规章制度规定的职权范围，对公司财务状况，依法运作情况，,董事会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员在执行公司,职务时有无违反法律、法规的情况进行监督、检查，并就公司重要事,项发表独立意见。,4、公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员,会和审计委员会四个专业委员会。提名委员会主要负责对公司的董,事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究、审查并提出建,议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通，对公司
4、的各项业,务活动、财务收支、经营管理活动的真实性、合法性、安全性和效益,性进行检查评价；薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事会及高级,管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；战略委员会主要负责对,公司中、长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出,建议及方案。,),(,5、公司管理层由董事会聘任，在董事会领导下行使经营、管理权利，保证公司的正常运转。公司管理层职责清晰，能够对公司日常经营、管理实施有效控制。公司董事会与管理层之间职责划分明确，管理层不存在越权行为，董事会和监事会也能够对管理层实施有效的监督和制约。公司组织机构图如下：股东大会监事会董事会审计部总经理,常务副总经理,副总
5、经理,副总经理,副总经理,副总经理,计划部,证券部,供应部,生产安全部,人事,综行合政 部,财务部,技术部,质量部,市场部,分 一厂分厂,二分厂,三分厂,四分厂,分析检测中心,能源材料分公司,100%出 宁口 夏公 有司 色金属进,100%展 北司有 京限 鑫公 欧司 科技发,100%地 宁产 夏开 东发 方有 钽限 业公 房,92.86%磨 宁材 夏料 东有 方限 南公 兴司 研,20%业 福开 建发 南有 平限 钽公 铌司 矿,10.70% 3.33%份 西司 投 银有 部 资 川限 电 控 经公 子 股 济司 商 有 开务 限 发股 公 区,2.32%限 北责 京任 宁公 夏司 大厦有,
6、术股份有限公司,14%西北亚奥信息技,100%钛材分公司,（二）公司内部控制制度建立健全对照财政部、中国证监会等部门联合发布的企业内部控制基本规范和深圳证券交易所上市公司内部控制指引等相关法律法规的要求，公司建立了三会相关制度及一系列有关上市公司管理的专项制度。截止目前，公司内部控制活动基本涵盖了公司所有运营环节，主要的管理制度有：公司章程、董事会议事规则、董事、,监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务制度、薪,酬与考核委员会实施细则、审计委员会年报工作规程、独立,董事年报工作制度、内幕信息保密制度、内部控制制度、,信息披露管理制度、接待和推广制度、证券投资内控制度,公司募集资金管理
7、办法、公司重大投资管理办法等。上述内,部控制制度的建立健全和有效执行，为公司的持续健康发展奠定了较,好的基础。,二、重点控制活动,1、对子公司的内部控制。,为了指导和加强对子公司的管理，保证公司投资的安全、完整，,确保公司合并财务报表的真实可靠，本公司内部控制制度中特别针对,子公司制定了内控制度，公司领导分工管理公司所属的子公司。各所,属子公司在统一执行公司颁布的各项规章制度的同时，结合其自身实,际情况，建立了各自的经营和财务管理制度。公司对各所属子公司的,机构设置、人员编制、高管任免实行统一管理，保证公司在经营管理,上的控制能力。公司计划部对子公司通过建立业绩目标、重大投资、,对外担保控制等
8、政策和程序，对子公司有关财务事项和业务活动实施,有效控制。确保子公司的经营方向符合公司的总体战略和经营管理目,标的实现。公司审计部对下属子公司进行定期和不定期的审计检查，,确保母子公司合并财务报表的真实可靠。,2、对关联交易的内部控制。,公司对关联交易采取公平、公正、自愿、诚信以及对公司有利的,原则，关联交易定价按照公平市场价格，充分保护各方投资者的利益。,根据深圳证券交易所股票上市规则和公司章程的相关规定，,当公司及其下属控股子公司发生交易活动时，相关负责人应仔细审阅,关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。建立关联交易的分级授权,审批制度，根据关联交易的风险和重要性程度，对经常性关联交易和,
9、偶然性关联交易进行分类管理，分别赋予股东大会、董事会、管理层,相应的审批权限，严禁越权审批。建立重大关联交易信息对外披露制,度，明确规定重大信息的范围和内容，确保在成本效益原则的基础上,披露所有重要信息，避免出现重大遗漏，在披露关联交易时，同时披,露独立董事的意见。,3、对外担保的内部控制。,按照证监会关于规范上市公司对外担保行为的通知、深圳,证券交易所股票上市规则等相关规定，公司制定了对外担保制度，,明确规定担保业务审批、执行等环节的控制要求，对担保业务进行控,制。原则上公司不对外担保（非关联公司），但由于经营原因发生无,法避免的担保业务时，均履行必要的内部审批程序，并提请公司董事,会审议通
10、过，特定担保事项则在提交股东大会审议通过后，方予以实,施。对外提供的担保在必要时要求被担保方提供反担保，以规避由担,保可能给公司形成的损失。公司所有担保事项由公司本部统一控制并,做后续管理，限制控股子公司提供担保。,4、对重大投资的内部控制。,为促进公司的规范运作和健康发展，明确公司重大投资、财务决,策的批准权限与批准程序，有效回避投资风险，根据有关法律法规，,公司制定了公司重大投资管理办法，对重大投资管理的范围、审,批权限、决策控制、执行管理、处置控制、信息披露等进行了规范。,加强了公司对外投资的内部控制和管理。公司审计部门对每个重大投,资项目均实行跟踪监督，对完成的项目均进行审计。,报告期
11、内，公司本着审慎、安全、有效的原则，制订了对外投资,方案，公司的重大投资履行了必要的审批程序和信息披露义务，内部,控制严格、充分、有效，未有违反深圳证券交易所上市公司内部控,制指引、公司重大投资管理办法的情形发生。,5、对信息披露的内部控制。,为了规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强公司,信息披露事务管理，保证公开披露信息的真实、准确、完整、及时，,公司根据有关法律法规制定了信息披露管理制度，明确规定了信,息披露的原则、内容、标准、程序、信息披露的权限与责任划分、档,案管理、信息的保密措施以及责任追究与处理措施等。公司信息披露,事务由董事会统一领导和管理，公司董事长为公司信息披露的
12、第一责,任人，董事会秘书为直接责任人，公司证券部为公司信息披露事务的,管理部门，具体负责信息披露及投资者关系管理工作，建立起了较为,有效的信息披露控制制度，对信息披露进行全程、有效的控制。,公司相关制度规定信息披露相关当事人对所披露的信息负有保,密义务，在未对外公开披露前不得以任何方式向外界透露相关内容。,公司对所披露信息的解释由董事会秘书执行，其它当事人在得到董事,会授权后可对所披露信息的实际情况进行说明。公司证券部根据信息,披露需要在全公司范围内收集相关信息，在该信息未公开披露前，所,有相关人员均应履行保密职责，凡违反信息披露要求的，对相关责任,人给予批评、警告处罚，情节严重的给予行政和经
13、济处分，并视情形,追究法律责任。,6.公司内部审计部门的设立，人员配备及工作情况,公司设立了审计部作为内部审计部门，由 3 名审计人员组成，在,公司董事会审计委员会的指导、监督下，依照有关法律、法规独立行,使审计监督职权。审计部根据工作需要，对子公司及其他被审计单位,实行年度定期审计和年中不定期审计，审计监督内容包括子公司及有,关单位的财务计划或者预算的执行、财务决算、财务收支及其他有关,的经济活动，经营管理和经营绩效，有关负责人任期经济目标和经营,责任（含离任经济责任），各单位的内部控制制度的健全性、合理性,和有效性。对审计检查过程中发现的问题，审计部及时向董事会审计,委员会报告，并提出改进
14、建议，督促相关部门及时整改，确保内控制,度的有效实施。,三、重点控制活动中的问题及整改计划,公司按照中国证监会的有关规定及深圳证券交易所内部控制指,引、公司内部控制制度等，已建立起一套较为完善的内部控制,管理体系，涵盖了公司管理经营的各个层面。随着外部环境的变化、,公司业务的发展和管理要求的提高，结合相关法律法规的具体要求，,公司将不断修订和完善内控制度，以达到强化风险管理，推动管理创,新，保障公司持续、健康、快速发展的目的。,1、根据业务的发展和相关法律法规的要求不断修订和完善公司,各项内部控制制度，进一步健全和完善内部控制体系。不断加大公司,董事、监事、高级管理人员及员工培训学习的力度，提
15、高公司规范治,理的水平。,2、加强培训工作，在组织公司董事、监事、高级管理人员进行,相关制度培训的同时，也要加强公司全体员工进行内部控制相关制度,的培训学习，树立风险防范意识，培养良好企业精神和内部控制文化，,加强内控规范意识，提高内控的执行效力。,3、进一步加强内部审计工作，拓宽内部审计领域，强化内部控,制有效性的监督检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷，及时向董,事会审计委员会报告，并提出改进建议，督促相关部门及时整改，规,范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司,可持续发展。,4、进一步加强重大投资内部控制，不断提高风险防范意识，本,着资金安全和谨慎投资的原则，进一步
16、优化风险控制流程，加强重大,投资中投资决策、执行管理、处置、信息披露等重要环节的事中控制,力度，努力规避风险，确保投资安全，促进公司规范运作和健康发展。,四、公司内部控制情况总体评价,公司董事会认为：公司现有的内部控制管理制度较为完整、合理,及有效，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够较好地保,证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，能够确保公司所属财产,物资的安全、完整，能够严格按照法律、法规和公司章程规定的信息,披露内容与格式的要求，真实、准确、完整、及时地报送披露信息。,公司将以进一步规范和完善公司内部控制制度为重点，全面落实公司,内部控制制度的建立健全、贯彻实施及有效监督。公司
17、按照公司法、,证券法、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司内部控,制指引以及公司章程等相关法律法规的要求，建立并不断完善,对控股子公司的管理控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控,制、募集资金使用的内部控制、重大投资的内部控制、信息披露的内,部控制为核心的完整的内部控制体系，形成了科学的决策、执行和监,督机制，公司内控制度得到了有效执行，公司现行内部控制制度的完,整性、合理性、有效性不存在重大缺陷，基本符合有关法规和证券监,管部门的要求。公司内部控制的各个方面规范、严格、充分、有效，,发挥了较好的控制与防范作用。,公司将继续按照企业内部控制基本规范、上市公司内部控,制指引等相关法律法规的要
18、求，结合公司发展的实际需要，不断加,强内部控制制度建设和内部控制管理，增强内部控制的执行力，及时,查找内部控制的薄弱环节，有效提高公司风险防范能力。促进公司稳,步、健康发展。,五、监事会对公司内部控制自我评价的意见,1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内,部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全内部控制制度，,保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。,2、公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全,到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。,3、在本报告期内，公司没有发生违反深圳证券交易所上市公,司内部控制指引及公司内部控制制度的情
19、形。,综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准,确，反映了公司内部控制的实际情况。,六、独立董事对公司内部控制自我评价的意见,根据上市公司内部控制指引、企业内部控制基本规范等,法律、法规、规范性文件的规定，我们作为公司的独立董事，经过对,公司目前的内部控制情况进行核查，并对公司内部控制评价报告,的审阅，对公司内部控制自我评价发表如下意见：,公司内部控制自我评价的形式、内容符合深交所上市公司内部,控制指引、企业内部控制基本规范及有关法律、法规、规范性,文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，没有虚,假记载、误导性陈述或者重大遗漏。,公司内部控制重点活动按公司内部控制
20、各项制度的规定进行，公,司对子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息,披露等内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进,行，具有合理性、完整性和有效性。,希望公司进一步增强内控意识，并定期不定期地进行自查，如若,发现内部控制中出现的问题，及时进行整改，不断健全完善内部控制,机制，确保公司持续健康发展。,七、中天运会计师事务所对公司内部控制自我评价的意见,事务所认为，东方钽业公司管理层按照财政部颁布的企业内部,控制基本规范的控制标准于 2010 年 12 月 31 日在所有重大方面保,持了与财务报表编制相关的有效的内控控制。,宁夏东方钽业股份有限公司董事会,2011 年 3 月 11 日,
