1、劳动力市场分割理论的概述与其它要素市场相比，劳动力市场具有较明显的非竞争性。西方劳动力市场分割(1ahour market segmentation)理论正是以区别于传统劳动力市场理论的新范式来解释这种非竞争性的。该理论认为传统劳动力市场理论无法很好地解释劳动者收入差距的不断扩大和劳动力市场中存在的各种歧视现象，而劳动力市场分割理论强调劳动力市场的分割属性、强调制度和社会性因素对劳动报酬和就业的重要影响，因而具有较强的现实解释能力。编辑劳动力市场分割理论的产生及其基本观点劳动力市场分割理论的起源最早可以追溯到 约翰穆勒和凯恩斯，他们曾公开反对 亚当斯密关于劳动力市场具有竞争性质的学说，而倾向于
2、认为劳动力市场具有非竞争性(Mill，1885；Caines，1874) ，20 世纪 6O-7O 年代，劳动力市场分割理论对以新古典为基础的劳动力市场理论提出挑战并出现了不同的学术分支。如以信息不完全和不确定性为基础发展起来的 职业竞争理论、运用历史和制度分析法提出来的 激进理论及双元结构论。这些理论的差别主要表现在观测点、划分方法以及研究方法不同等。其中双元结构论引述最多并成为劳动力市场分割理论的代表。双元结构论把劳动力市场划分为 一级市场和二级市场。这种区分最早由新结构主义社会学家皮奥里（Michael J.Piore,1970）提出来的。一级市场具有工资高、工作条件好、就业稳定、安全性
3、好、管理过程规范、升迁机会多等特征；二级市场工资低、工作条件较差、就业不稳定、管理粗暴、没有升迁机会。一级市场的岗位主要是由内部劳动力市场组成，工资的确定、劳动力资源的配置由管理制度等规则来调控，市场力量基本不发挥作用，而内部劳动力市场解决供求失衡的措施主要有招聘、培训、工作重新设计、分包、调整产出量等；二级市场的就业者多为穷人，尽管双元结构论在劳动力市场中占据主导地位，但还是存在着另外两种不同的观点，一种认为，劳动力市场是由多个区域组成的；另一种认为，劳动力市场是一个连续不断的工作链，“链”上的工资差别很大，但并不存在界线明晰的区域。劳动力市场分割理论的基本观点：(1)工资决定机制：传统的劳
4、动力市场理论认为工资由劳动边际生产力决定，劳动的需求曲线就是劳动的边际产量曲线。而劳动力市场分割理论认为决定工资的因素复杂，并由此解释现实经济中的工资差异和工资歧视问题。双元结构论认为， 一级劳动力市场的雇主都是一些大公司，主要生产资本密集型产品，较易形成内部劳动力市场，工人的工资不是由边际生产力决定，而是由其内部劳动力市场中劳动者所处阶梯地位决定的，能得到比市场较高的工资。二级市场的雇主由众多中小企业组成，产品需求变动频繁，企业对发展内部劳动力市场不感兴趣 工资由市场上的劳动力供求关系决定，会趋向一个固定水平。(2)人力资本投资作用：传统理论认为，人力资本在工资决定中起重要作用，人力资本投资
5、量不同，其边际产量不同，工资也不同，而现实并非如此 分割理论对入力资本投资作了新的解释，认为人力资本投资只是一种信号，发挥筛选功能。劳动力接受教育只是为进入一级市场并提供给雇主一个培训潜力大的信号。而那些接受教育少的人被认为培训潜力低，只能占据劳动力阶梯的末端或留在 二级劳动力市场上。(3)劳动力本身素质和偏好。劳动力市场分割理论认为，二级市场劳动者会养成懒散、无时间观念、不易合作、不尊重人等行为特征，而这与一级市场要求格格不入。因此在二级市场就业的人，即使想办法提高受教育程度，还是很难进入一级市场。编辑劳动力市场产生分割的主要原因劳动力市场分割理论认为导致劳动力市场分割的原因主要有两个：首先
6、是产品市场的影响。产品需求稳定或产品市场虽然不稳定但市场份额相对稳定的企业愿意进行大规模的投资，以形成资本密集型生产，会创造出含有就业保障条款在内的一级市场；如果产品市场不稳定或难于预测企业就不会从事大型项目投资，会看好劳动密集型生产方式，从而在二级市场从事生产活动。其次是歧视。有些人长期从事较差的工作，并不是因为人力资本含量不足，而是由歧视所致。很多一级市场的工作只具备较低的技能 就足够了，而二级市场上的某些工作却需要较高的工作技能。许多工作技能并不是寻求就业的先决条件，而是通过在职培训获得的。一级市场的工作条件通常讲究与现有就职群体的信赖关系以及群体之间的相容性，而不讲究工作技能的高低。现
7、代劳动力市场分割理论对 一级市场和二级市场的失业形成机制作出了更好的解释。认为一级市场的工资是由议价机制或效率工资决定的。议价机制是指工资是由雇主和工会代表谈判决定的。因为企业更换工人需要成本，因而议价工资往往高于竞争性市场上的工资水平，这就能解释一级市场为什么会存在高工资和失业并存现象。效率工资则对两个市场的失业问题都能作出解释：一级市场为防止偷懒，自愿支付高于完全竞争市场的工资水平，且保持就业稳定能减少监督成本，因而一级市场就业相对稳定，劳动力一旦失业其保留工资也会较高，由此会产生自愿失业。另一方面，二级市场竞争性强、工资低，企业生产需求波动大的产品有成本优势，因而二级市场劳动力需求变动频
8、繁，劳动者易受需求冲击和摩擦性失业的影响。编辑劳动力市场分割理论对我国劳动力市场建设的启示1. 劳动力市场分割理论拓宽了劳动力 市场分析、研究范畴。传统经济理论把个人偏好看成是一定的，将公共政策看成是未定的，而劳动力市场分割理论却将二者均看成内生变量。劳动力市场分割理论认为城市中就业不稳定要归因于劳动力特征与工作特征之间的不匹配；飘浮不定的工作经历，使二级市场的离职率很高；青年人和已婚妇女长期滞留于二级市场是一种不得已的选择，但这种选择并不是由外部因素决定的而是与家庭和社会中的从属地位有关。这种分析、研究与传统理论相比，其范畴大幅度扩展了，其理论说服力更强了。2. 完善的、公平的劳动力市场不可
9、能自发形成。劳动力市场与产品市场或其它要素市场相比存在着较大的区别，就是在 市场经济条件下，劳动力市场并不能靠市场自身力量达到完善的竞争状态。劳动力市场的非竞争性、不平等性是一种常态，我们不能指望通过市场化来消除它。因此，从一定程度上说，劳动力市场不能完全靠市场本身来自我完善，需要有更多的政府干预和规制。3. 我国劳动力市场分割现象严重，但其产生原因更复杂。我国的劳动力市场处于非常严重的分割状态，这种分割主要存在于城市劳动者和农村进城民工之间、本地劳动者与外来劳动者、不同地区以及不同行业劳动者之间的劳动条件和收人水平差距悬殊。首先从城乡劳动力市场分割来看，20 世纪 50 年代中后期以来，我国
10、所形成的城乡就业隔离政策，不仅是行政上的隔离，而同时又是体制上的隔离，即不允许农村劳动力自由进人城市就业。城市居民劳动权力受法律保护，可以享受较高的工资和福利待遇，而大量愿意在较低工资水平就业的农村劳动力却难以找到与本市劳动者相)同的就业岗位。城市中的农民工形成明显的二级劳动力市场，即工资低、工作条件差、就业不稳定、不易监督管理、易受需求波动影响。而城市劳动耆即便处于失业状态，也往往不愿意到这个二级市场就业，在较低工资水平下从事那些脏、累、差的工作，因此企业只能雇佣外来劳力或农村劳力。另一方面，国有企业又不能自由解雇效率低的员工，企业成本上升，反过来就限制了企业对二级市场劳动力的需求，进一步加
11、强了对这部分劳动力的歧视。相反，非国有部门则可以充分利用二级市场上廉价劳动力的供给，从总体上降低成本，并有实力吸引国有部门高素质人才。改革开放以来，特别是 80 年代中后期以来，政府在一定程度上认可农民的自由流动和就业选择权，城市对农村劳动力的进入逐步放松，使得 剩余劳动力日益流向城市。但城乡两种就业体制的差异性并未消除，流人城市的劳动力大多从事强度大、条件差的非技术性岗位，领取比城市劳动者相对低得多的报酬。劳动力市场分割，也表现在行业之间没有形成统一开放的竞争性劳动力市场上。1998 年，我国工资水平最高行业的平均工资是最低行业的 2.35 倍。垄断行业存在的高工资、高福利现象，说明城镇内部
12、不同行业的劳动力市场仍然处于相互分割状态，缺乏必要的竞争性和流动性。劳动力市场分割还表现在不同区域之间的隔离。不同区域的收入差距扩大就说明了这一点，如东西部城镇居民收入比率从 1989 年的1.01:1，上升到 1997 年的 1.4:1，东部地区农民人均纯收人比西北地区高 3 倍。不同地区收入差距扩大，与劳动力缺乏区域流动性和开放性有关，即不同地区存在着劳动力市场分割。我国劳动力市场主要是体制性分割，是中国特殊的制度变迁过程的产物，与西方国家的劳动力市场分割有相似之处，但显得更为复杂。这种分割不利于建立统一的劳动力市场，提高了 劳动力流动的成本。4. 解决劳动力市场分割问题的政策措施。(1)
13、消除就业歧视观念。在市场经济条件下，不同区域、不同行业的劳动者都是市场的主体，他们完全有权利、有理由选择自己所适合的职业。对于城乡的劳动者来说，就业选择权应该是平等的。建立公平竞争体制是市场建设的一项主要任务，因而从思想观念上消除劳动力市场的歧视是极为重要的。(2)消除隔离体制。首先要进一步从城乡隔离的户籍制向城乡一体化的户口登记制改变。小城镇户口应完全放开，大中城市应该逐步放开户口，尽快从目前的户籍管理向身份证管理过渡，为居民异地就业创造条件。简化就业手续、降低就业门槛，以减少就业成本。建立统一的社会保障体系，把城市非正规就业者和农村劳动力纳入这一体系中。(3)规范劳动关系，出台就业法。要建
14、立统一的、公平的、竞争性的劳动力市场，是一项长期的任务，不可能一蹴而就。为逐步减缓劳动力市场分割问题，应该出台就业法，以进一步规范劳动关系创造公平就业的法律环境。舒尔茨的人力资本理论出自 MBA 智库百科(http:/ 11979 年诺奖获得者 西奥多W舒尔茨（Thodore W.Schults）是公认的人力资本理论的构建者。1960 年，他在美国经济协会的年会上以会长的身份作了题为 人力资本投资的演说，阐述了许多无法用传统经济理论解释的经济增长问题，明确提出人力资本是当今时代促进国民经济增长的主要原因，认为“人口质量和知识投资在很大程度上决定了人类未来的前景”。1945 年二战结束以后，战败
15、国德国和日本受厂很大的创伤。很多人认为，这两个国家的经济恐怕要很久才能恢复到原有的水平。但实际上，大约只用了 15 年左右，德国和日本的经济就奇迹般的恢复了，而且 60 年代以后，这两个国家继续以强大的发展势头赶超美苏，并最终使经济实力上升为世界第二和第三的位置。这其斗 16 勺原因让许多入迷惑不解，人们开始探究传统经济学的不足。一般而言，国民财富的增长与土地、资本等要素的耗费应该是同时进行的，但统计资料却显示，二战以后，国民财富增长速度远远大于那些要素的耗费速度，这是一个难解之谜。经济领域中这些难以解释的特殊现象的出现，引起了西方经济理论界的高度重视，经济学家们纷纷提出自己的观点。舒尔茨的人
16、力资本理论就是在这样的背景下应运而生的。他提出了著名的观点：在影响经济发展诸因素中，人的因素是最关键的，经济发展主要取决于人的质量的提高，而不是自然资源的丰瘠或资本的多寡。以此来解释上述的经济领域的疑难问题就很简单了。关于德国和日本的经济奇迹问题。他认为，两国战后之所以出现经济复兴的奇迹，最主要就是因为人力资本的原因。战争虽然破坏了这两国的物质资本，但并未破坏其充裕的人力资本；再加上这两国悠久的文化传统和重视教育的现代国策为经济发展提供了大量高素质的劳动力，这使两国的经济发展得以建立在高技术水平和高效益基础上。关于“里昂惕夫之谜”，美国虽然人口只有两亿多，但劳动者的平均劳动熟练程度很高，劳动者
17、事实上从事的是单位时间内可以折合成多倍简单劳动的复杂劳动，以此角度来看，美国并不是一个劳动缺乏的国家，而是一个人力资本相对丰富的国家。所以，对外贸易中，美国出口自己资源优势比较大的产品。关于国民财富远远大于资源耗费的问题，舒尔茨认为，“投入与产出之间增长速度之差，一部分是由于规模收益，另一部分是由于人力资本带来的技术进步的结果”。这使得单位劳动、土地和资本的耗费可以产生比以前要高得多的产出和效益，由此可以理解二战后以及整个 60 年代资本主义世界经济高速发展的原因。舒尔茨认为，人力资本是体现在劳动者身上的一种资本类型，它以劳动者的数量和质量，即劳动者的知识程度、技术水平、工作能力以及健康状况来
18、表示，是这些方面价值的总和。人力资本是通过投资而形成的，像土地、资本等实体性要素一样，在社会生产中具有重要的作用。在人力资本的形成过程中，投资是非常关键的。舒尔茨指出，区分消费支出和人力资本投资支出，无沦在理论还是在实践上都是很困难的。但大概可以将人力资本投资渠道划分成丁 L 种，包括营养及医疗保健费用、学校教育费用、在职人员培训费用、个人和家庭为适应就业机会的变化而进行的迁移活动等。这些投资一经使用，就会产生K 期的影响，也就是说，投资所形成的劳动者素质的提高将在很长的日寸期内对经济增长作出贡献。人力资本投资与其他方而的投资比较起来，是一种投资回报率很高的投资。舒尔茨对 1929-1957
19、年美国教育投资与经济增长的关系作了定量研究，得出如下结论：各级教育投资的平均收益率为 17；教育投资增长的收益占劳动收入增长的比重为 70；教育投资增长的收益占国民收入增长的比重为 33。与其他类型的投资相比，人力资本投资回报率很高。编辑舒尔茨的人力资本理论主要观点主要观点之一：人力资本的积累是社会经济增长的源泉其主要原因有三个：其一，人力资本投资收益率超过物力资本投资的收益率。舒尔茨认为人力资本与物力资本投资的收益率是有相互关系的，认为人力资本与物力资本相对投资量，主要是由收益率决定的。收益率高说明投资量不足，需要追加投资；收益率低，说明投资量过多，需要相对减少投资量。当人力资本与物力资本二
20、者间投资收益率相等时，就是二者之间的最佳投资比例。在二者还没有处于最佳状态时，就必须追加投资量不足的方面。当前相对于物力投资来说，人力资本投资量不足，必须增加人力资本投资。其二，人力资本在各个生产要素之间发挥着相互替代和补充作用。舒尔茨认为，现代经济发展已经不能单纯依靠自然资源和人的体力劳动，生产中必须提高体力劳动者的智力水平，增加脑力劳动者的成分，以此来代替原有的生产要素。因此，由教育形成的人力资本在经济增长中会更多地代替其他生产要素。例如，在农业生产中，对农民的教育和农业科学研究、推广、应用，可以代替部分土地的作用，促进经济的增长。其三，具体数量化计算。进一步加以证明人力资本是经济增长的源
21、泉。舒尔茨运用自己创造的“经济增长余数分析法”，估计测算了美国 19291957 年国民经济增长额中，约有 33%是由教育形成的人力资本作出的贡献。教育促进经济增长是通过提高人们处理不均衡状态的能力的具体方式实现的。所谓处理不均衡状态的能力，是指人们对于经济条件的变化、更新所作出的反映及其效率，即人们根据经济条件的变化，重新考虑合理分配自己的各种资源，如财产、劳动、金钱及时间等。舒尔茨称这种“分配能力”为处理不均衡能力。这种能力的取得与提高，主要是由于教育形成的人力资本的作用。这种“分配能力”可以带来 “分配效益”，从而促进个人或社会的经济增长，增加个人和社会的经济收入。主要观点之二：教育也是
22、使个人收入的社会分配趋于平等的因素人力资本可以使经济增长，增加个人收入，从而使个人收入社会分配的不平等现象趋于减少。因为通过教育可以提高人的知识和技能，提高生产的能力，从而增加个人收入，使个人工资和薪金结构发生变化。舒尔茨认为个人收入的增长和个人收入差别缩小的根本原因是人们受教育水平普遍提高，是人力资本投资的结果。教育对个人收入的影响主要表现如下：首先，工资的差别主要是由于所受教育的差别引起的，教育能够提高工人收入的能力，影响个人收入的社会分配，减少收入分配的不平衡状态。其次，教育水平的提高会使因受教育不同而产生的相对收入差别趋于减缓。舒尔茨认为随着义务教育普及年限的延长，随着中等和高等教育升
23、学率的提高，社会个人收入不平衡状况将趋于减少。再次，人力资本投资的增加，还可以使物力资本投资和财产收入趋于下降，使人们的收入趋于平等化。舒尔茨指出在国民经济收入中，依靠财产收入的比重已相对下降，依靠劳动收入的比重在相对增加，其中人力资本对经济增长的贡献也随之增加。编辑参考文献贝克尔的人力资本理论概述加里贝克尔在人力资本理论方面作出了很大的贡献，其著作人力资本(1964 年)被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革命的起点”。在这本书中，他系统地阐述了形成人力资本的各类投资及其产生的收益。贝克尔对人力资本理论的贡献在于他对人力资源的微观经济分析上。他对家庭生育行为的经济决策和成本 效用分析，
24、他提出的孩子的直接成本和间接成本概念，家庭时间价值和时间配置，家庭中市场活动和非市场活动的概念，令人耳目一新。他在人力资本形成方面、正规教育、在职培训和其他人力资本投资的支出与收入以及年龄 收入曲线等问题展开分析，强调教育与培训对形成人力资本的重要作用。贝克尔的研究方法和研究成果颇具开创性，为人力资本理论的发展奠定了良好的基础。加里贝克尔（ Gary S.Becker，1930-）被认为是现代经济学领域中最有创见的学者之一，他曾和舒尔茨同在芝加哥大学执教，同时成为人力资本理论研究热潮的推动者，并成为著名的芝加哥学派的主要代表人物之一。他的著作人力资本被西方学术界认为是“经济思想中人力资本投资革
25、命“的起点。以至当他在 1992 年获得诺贝尔经济学奖时，对之人们竟有一种姗姗来迟的感觉。贝克尔在学术研究方面有一个非常显著的特点，他几乎可以把从表面上看和经济学没有任何联系的现象，与经济学联系起来，并运用经济数学方法对之分析计算得头头是道。他涉猎的领域宽阔，思路敏捷，甚至写过一本用经济分析方法研究犯罪问题的书，其中给定了犯罪的预期收益，并且用被捕和受惩罚的可能性来表示犯罪的预期成本和罪犯的特殊风险偏好。这种分析使犯罪看上去更象是罪犯因完全理性的原因而从事的一种职业。贝克尔的这些语惊四座的著述正是芝加哥自由主义学派的典型思路之表现。这个学派坚持认为，关于 “经济人“的假设是经济学最基本的标准假
26、设，追求利益最大化是作为最小理性单位的个人的必然选择，从这一点出发，不但能够解释人类的经济行为，而且能够解释人类的一切行为。贝克尔的人力资本理论研究成果集中反映在他在 1960 年后发表的一系列著作中。其中最有代表性的是生育率的经济分析（1960）、人力资本（1964）和家庭论（1981）。贝克尔对人力资源理论的贡献，突出表现在对人力资源的微观经济分析上。他对家庭生育行为的经济决策和成本效用分析，他提出的孩子的直接成本和间接成本的概念，家庭时间价值和时间配置的概念，家庭中市场活动和非市场活动的概念，都令人耳目一新。他在人力资本形成方面，教育、培训和其他人力资本投资过程的研究方面取得的成果，也都
27、具有开创意义。追求效用最大化、市场均衡和稳定偏好是贝克尔丰富的理论著述中贯穿始终的主线。人力资本理论是西方新经济理论的重要分支之一自二十世纪五、六十年代兴起以来，随着科学技术发展和知识经济来临，受到了越来越广泛的关注。该理论坚持以人为本经济发展思想，强调人本身生产能力的积累对于经济发展的重要意义，弥补了西方传统经济学研究以物为主、忽视作为生产要素之一的劳动者的个体差异对经济影响之不足。作为人力资本理论的奠基者之一，加里贝克尔(GaryBecker)长期致力于运用经济学方法和观点研究人类行为，开辟了以前只有社会学家、人类学家和心理学家关心的研究领域拓展了经济学研究范围，被称为“帝国创建者的经济学
28、家”。在人力资本研究方面，贝克尔从家庭和个人的角度出发，做了许多开创性研究工作。奠定了人力资本理论的微观经济学基础其代表作(人力资本被认为是“人力资本革命”的起点，其丰硕的研究成果对西方新经济理论研究有深远影响，对于我们正确实施科教兴国战略也有现实参考价值。编辑贝克尔的人力资本理论的内容(一)对人力资本概念的论述在贝克尔人力资本一书出版之前，人力资本概念已存在很长时问。1766 年， 亚当斯密给人力资本下了较为完整的概念，他认为一个国家全体居民的所有后天获得的有用能力当作资本的重要组成部分，提出“在社会的固定资本中，可提供收入或利润的项目，除了物质资本外还包括社会上一切人学得的有用才能。这种优
29、越的技能可以和职业上缩减劳动的机器工具，作同洋的看法就是社会上的固定资本”。 德国历史学派先驱李斯特进一步发展这一观点他在抨击古典学派将体力劳动看做是惟一生产力的观点时提出“物质资本”与“精神资本”概念。他认为由物质财富的积累形成的资本是物质资，本由人类智力成果积累而成的资本是“精神资本”。李斯特特别强调，青少年和成年的教师、作曲家、音乐家、医师和行政官都应当被列入生产者之列，而且他们的生产性要比单纯的体力劳动者的生产性要大得多。但人力资本概念产生以后，由于受传统伦理道德的束缚，在很长一段时间内，人力资本理论研究处于停滞状态，直到 20世纪中叶，科学技术在生产领域得到越来越广泛的运用，人力资源
30、状况对经济发展的作用越来越重要同时，传统的资源禀赋学说不能解释象日本、德国这样资源相对贫乏的国家何以能从二战废墟中迅速崛起，以及美国对外贸易结构中存在的所谓“里昂惕夫之谜”，部分学者终于冲破传统伦理道德及人性自由束缚，掀起了“人力资本革命”。贝克尔是这场革命的主要倡导者之一。关于人力资本投资，贝克尔认为用于教育、在职训练、卫生保健、劳动力迁移以及收集价格与收入信息等实际活动的支出都是一种投资而不是消费因为它们不仅在短期内提高劳动生产率而且可以长期起作用。关于人力资本的内涵，贝克尔认为人力资本不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和寿命。关于人力资本的特性，贝克尔认为人力资本首先是一
31、种人格化的资本，表现为人的能力与素质，与人本身不可分离。因此，工作性质、种类等都会影响人力资本的使用，同时也意味着人力资本具有私有性质，如何使用取决于个人。其次，人力资本生产率取决于拥有这种资本的人的努力程度因此适当而有效的刺激可以提高人力资本的使用效率这是人力资本与物质资本最大的区别。再次，人力资本的价值是由人力资本的各项开支所构成，但是人力投资的成本计量除这些实际费用支出外，还必须计算“放弃收入”，即“机会成本”或“影子成本”(“放弃收入”是人力资本投资的主要成本)。如某人在校学习或在企业接受培训，显然某人就没有时间来从事商品或劳务。由此而失去的收入，即所谓的“放弃收入”。贝克尔认为人力资
32、本可以通过后天投资获得并影响以后时期的生产率和收益因此，用于物质资本的投资收益分析方法，也同样适用于人力资本研究。贝克尔对人力资本的理解极大地突破了囿于物质资本的传统经济学局限使经济学研究朝着主体化的方向发展。人力资本概念诞生以来引起了诸多争议。对人力资本持异见的主要来自两方面：一是资本泛化对现有的经济理论造成了混乱，使得投资、消费等概念之间的界限十分模糊，给诸多研究工作带来了困难。二是将经济因素看作人类行为的唯一动因，过分夸大了经济利益在社会活动中的作用，与现实情况差异较大，同时也有悖于传统的伦理道德观念。上述异见， 使得人力资本理论在较长的时间不为人们所接受。但随着科学技术的发展，这种局面
33、有所改观 特别是进入九十年代后，知识经济的兴起人力资本理论受到越来越广泛的重视从马克思主义政治经济学的观点来看，贝克尔的人力资本观点与传统西方经济学的一贯做法一样舍弃了资本的阶级属性与社会属性，因而不能揭示人力转化为资本的深刻社会原因容易混淆马克思关于“资本雇佣劳动”的历史论断，使得资本与劳动之间的对立关系变得模糊不清。但除此之外，贝克尔在既定的社会制度下研究人力资本所揭示的一些论点具有积极意义，对于我国社会主义市场经济建设也有重要的参考价值。(二)关于人力资本投资模型的建立及含义贝克尔的突出贡献之一是首次用传统的微观均衡分析方法建立了人力资本投资均衡模型。贝克尔认为人力资本与物质资本投资一样
34、，与个人未来收入之间是存在着紧密联系的在 假设每个家庭(或个人)都追求效用最大化的基础上，贝克尔证明了在人的生命周期的某个阶段，人力资本投资的均衡条件为：“人力资本投资的边际成本的当前价值等于未来收益的当前价值。贝克尔的人力资本投资均衡条件有以下含义：1、在人的一生中，最优投资量是随着年龄的增长而下降的。因为随着年龄的增长，积累的资本增多，工资在上涨，进一步投资的边际成本变大；另一方面，随着年龄的增长，可预期的收益在下降，因为寿命有限，留下来采集这些投资收益的年限减少了。因此，从个人经济利益角度考虑，每个人都应当在年青时加强人力资车投资这样做是最合算的。2、人力资本投资随着年龄的增长而变化。一
35、般年轻时，人力资本投资增长快收入增长也快，后来增长慢投资量趋于下降；年老时继续工作的年限不多了，投资可能不足于抵销人力资本折旧收入可能下降。3、人力资本折旧率越大，投资的动力越小。因为随着折旧率提高，边际收益就要降低，人力资本投资量必然减少。4、打算在劳动力队伍中逗留年限较短的人或一年中较少工作的人，对人力资本投资的动力较小，因为他们的投资收益也较步。5、从工资率定义 分析，a 取决于人的努力程度，如果 a 变小收益会变小，对人力资本投资动力也小。也就是说，进行适当而有效的刺激一方面能使人们更加努力地工作另一方面，也能使人们对自己的技术和训练作更大的投资。(三)在职培训对收入、就业和其他经济变
36、量的影响在人力资本投资各种形式中，贝克尔重点考察在职培训。他将在职培训分为“一般培训”和“特殊培训”。关于“一般培训”贝克尔指出“一般培训在提供这种培训之外的许多企业都是有用的。”大多数一般培训在提高提供这种培训的企业的工人未来边际生产力的同时也增加了许多其他企业的边际产品。按照完全竞争假定任何一个企业所支付的工资率都是由其他企业的边际生产力所决定的。这样，在提供一般培训的企业边际产品的增加大于工资率时它们才能获得培训的部分收益，完全一般性培训在许多企业中都是同样有用的，而且在所有这些企业中，边际产品都按同样的幅度增加。所以工资率和边际产品增加的量完全相同，而提供这种培训的企业就得不到任何收益
37、。那么，一些企业为什么还要提供一般培训呢?原因是只有在企业不付出任何费用时，它才愿意提供一般培训。所 ，工人通过领取低于他们在不接受培训时能得到的工资的方法来支付一般性在职培训的费用。一般培训对收入与年龄之间的关系有重要的影响。贝克尔指出：“受过培训的人在培训期间将得到较低的收入，因为在这段期间要为培训付出代价。而在以后的年龄中可得较高的收入。”0 因为受过培训的人的年龄收入曲线比没有受过培训的人的年龄收入曲线更加倾斜，投资成本与从投资中得到的收益越大，这种差别也越大。而且，一般培训不仅使曲线倾斜也使曲线更凹，这说明：“培训对青年时的收入增加率比对老年时的收入增加率的影响更大。”关于“特殊培训
38、”，贝克尔指出，不同类型的培训所提高的生产率在提供培训的企业和其他企业显然也是不同的。它能更大地提高提供培训企业的生产率的培训可以称为特殊培训。完全特殊培训可以定义为把受培训者用于其他企业时对生产率没有影响的培训。贝克尔认为在特殊培训的情况下。“企业必须支付培训费用，因为没有一个理智的雇员会对他没有好处的培训支付费用。企业将以利润更多的形式得到这种培训的收益，利润的增加来源于更高的生产率，无论收益多少 按适当的比例贴现 只有在收益至少等于成本时，企业才会提供培训，长期竞争的均衡要求收益的现值完全等于成本。”关于正规学校教育、保健等其他人力资本投资形式，贝克尔也有自己独到的见解，他把学校看作是专
39、门从事教育生产的机构，并认为学校正规教育与企业在职培训之间并不一定总是有明显的区别，在某些方面，可以把学校作为一种特殊企业，把学生学习作为一种特殊培训。关于保健，贝克尔认为，身心健康在世界各地日益作为决定收入的重要因素，保健投资与在职培训有同样的影响。(四)关于抚养孩子的成本问题贝克尔认为每个家庭都要根据有限的资源情况，在多生孩子。还是要给孩子们多进行训练、教育或多消费这两者之间进行选择而作出决定，并引入“影子价格”概念，按照家庭追求效用最大化的原则，证明了孩子的质量与父母买其他消费品是接近的替代物，孩子的质量和数量通过影子价格发生作用而构成最好的相互替代关系，由此解释了人口增长与人力资本投资
40、的互动关系。贝克尔认为发选国家生育率下降，一方面是由于随着经济增长，时间价值高，已婚妇女的时间价值提高而使孩子数量减少而质量提高。另一方面是随着经济增长，对孩子的质量和数量通过影子价格发生作用而构成最好的相互替代关系，由此解释了人口增长与人力资本投资的互动关系。贝克尔认为发达国家生育率下降，一方面是由于随着经济增长。时间价值提高，已婚妇女的时间价值提高而使孩子数量减少而质量提高。另一方面是随着经济增长，对孩子的投资回收率增加。人力资本投资回收率增加，会鼓励对孩子多投资。对如何降低发展中国家过高的人口增长率问题，贝克尔认为除了采取措施降低每个普通家庭对孩子的投资成本，同时完善工资制度提高有技术人
41、员的工资以刺激劳动生产率，改善人们对投资选择，提高人力资本投资而减少人口供给。(五)关于人力资本投资回收率问题贝克尔认为，人力资本投资的多少取决于其回收率不能小于利率和有形资本的回收率。在具体计算时要考虑经济增长耐未来收入提高的作用，也要考虑不劳动者的人数的变化等。许多国家的情况表明，在企业、工人之间都存在竞争，如竞争使收入高于生产力。就会降低收入；而低于生产力就会提高收入。这时，企业就会通过奖盒或其它形式为工人分配利润。如工人生产力超过收入则会刺激企业招收更多工人。以进一步提高利润。当然如工人生产力低于收入，将会出现相反情况。可见追求最大利润的途径，应设法促使收入和生产力趋向平衡。贝克尔曾用
42、方程式来进一步说明这一问题。他还用多重回归的方法不估算社会投资回收率的值。编辑贝克尔人力资本投资理论的现实意义 1尽管贝克尔关于人力资本投资的理论还存在着多争议，但用经济方法米考察人本身智力与体力变化对经济的影响，无疑是历史性的突破。在贝克尔研究的基础上，现代西方新经济理论基本上都引入了人力资本的影响因素。如罗默的知识溢出模型(Romer，1986)、宇泽弘文的两部门模型(Uzawa，1965)、卢卡斯的人力资本溢出模型(Lucas，1988)、 克鲁格曼-卢卡斯-扬的边干边学模型(Krugrnan LucasYang，19881991)等都将人力资本因素作为影响经济增长的重要因素考虑，人力资
43、本理论因此逐渐受到重视并完善起来。贝克尔突破传统的资本概念的束缚，从一个全新的角度揭示了经济发展的重要原因，发展了经济增长理论。贝克尔认为人力资本状况的改善是战后以来发达国家经济发展过程中所产生的“余增长率”的根本原因改善贫困人口的决定性因素是人口质量的改善和知识的增进，贝克尔反对古典经济学家的“自然资源决定论”和马尔萨斯的“人口决定论”等悲观论调，他认为，决定人类前途的并不是空间、土地、自然资源而是人的智慧与能力。从广大发展中国家角度考虑，基础教育与在职培训确实应当成为政府援助的方面，因为人力资本投资不仅能提高国民素质，增加社会资本存量，而且可 提高一国的比较优势增加了一国的国际竞争力。特别
44、是进入知识经济的今天 人的素质状况决定了一国的科学技术发展潜力，在重视物质资本投资的同时。应高度重视人力资本投资问题。贝克尔首次使用了成本一收益分析方法对人力资本投资进行分析，弥补了人力计划理论的不足。五、六十年代发展经济学家普遍意识到教育对经济发展的重要作用认为加速经济发展不仅需要大量的物质资本而且需要有效地管理和使用这些资本的各种专门人才，在这种思想指导下。人力计划理论( manpower planning approach)风靡一时，人力计划的要点是利用历史的有关资料，对未来的人力需要进行预测给各国政府制定教育发展规划提供依据。但人力计划理论最大的缺憾是没有考虑到人力资源建设的成本问题。
45、贝克尔的人力资本投资均衡模型克服了这方面的不足，不仅考虑了人力资本投资利益而且还考虑了人力资本投资成本问题，特别是引入了“放弃收入”概念和时间因素使人力资本投资的成本核算更完整，更全面。人力资本理论打破了传统的消费理论，对现行的宏观经济分析也提出了修正。根据贝克尔的定义，一般地，消费活动不影响将来的生产力任何一项费用的开支只要能影响未来的收益就是投资。这样，根据传统消费观念认定是消费的活动如教育、卫生保健、在职训练、劳动力迁移等由于能影响未来生产力，应当被认为是投资。但在现实生活中企业与个人甚至国家，过分侧重于有形资本的投资问题对人力资本这一极重要的无形资本则很少有详细的计划安排。关于国民收入
46、核算问题，贝克尔认为现行的国民收入核算办法不能正确估计一国的总投资与总消费规模。他特别指出，任何一个社会的基本的资源是人的时间，因而主张把人力资本投资成本与各种“放弃收入”算入整个国民收入中去认为这样做有助于宏观经济分析和正确反映现实。这个观点已为越来越多的经济学家所接受。遗憾的是迄今为止还没有那个国家真正能够做到这一点。从世界范围来看，发展中国家与发达国家人口素质差异是世界经济发展不平衡的一个重要原因。发展中国家教育投入不足，智力外流，人口质量低下，影响了发展中国家经济发展。发达国家利用高收入政策所产生的人才积聚效应推动了其在科学技术领域终处于相对优势地位，从而在国际贸易与交换中赚取了更多的
47、利益。如何改革现有的教育体制，用好有限的教育投入。使其更加符合经济发展的需要?如何完善政策，吸引人才?是广大发展中国家急待解决的重要问题。从我国来看人力资本状况还远不能适应知识经济发展的要求这集中体现在劳动力市场上的两个失衡：一般劳动力供过于求；具有较高素质和技能的劳动力(即具有较高人力资本存量)供不应求，特别是高技术人才、风险管理、企业经营者严重匮乏。因此要真正实施“科教兴国”战略必须采取有力措施加大人力资本投资迅速提高人力资本素质。一是发挥政府的主导作用，加大政府对教育的投入提高教育支出占政府支出的比重。改善政府投入结构，重点向基础教育领域倾斜致力于帮助那些贫困而无力进行人力资本投资的人以
48、重新获得生存的技能。二是推动人力资本投资的多元化发展。教育投资具有很强的外部效应，除了政府之外还应该广开门路鼓励个人投资和社会各界投资办学，推动教育产业化。要特别注意扭转目前单位与企业普遍存在的重用人而轻培训的短视行为，加强企业对人力资源的管理，鼓励企业对人力资本投资，真正体现以人为本的经营思想。从劳动者个人的角度出发。为顺应知识经济发展的需要，迎接时代挑战，也应该积极倡导“终生就业，终生培训”的观点，积极参加在职培训以及各种各样的后续教育。三是加快推进国有企业建立现代企业制度，完善劳动力市场，健全以市场供求为基准的灵活的用工制度，使劳动者的收入真正与其能力贡献相适应，以强化人力资本投资的诱因形成人力资本投资与经济发展的良性循环。编辑参考文献
