1、FIDIC 施工合同条件下工程变更引起的索赔研究摘 要工程索赔在建设工程项目施工中频频发生，承包商的索赔管理能力强弱直接影响建设工程项目的盈利高低情况。许多国内外学者认为，能引起工程索赔的因素有很多，但是其中最主要的因素是工程变更。而工程变更的发生在工程项目建设过程中是不可避免的，也是导致投资失控的因素之一。能够理清工程变更和工程索赔之间的传导机制，高效地处理由各种工程变更引起的工程索赔问题，是提高承包商索赔管理能力的关键，也是承包商进行投资控制的有效手段。FIDIC 施工合同条件是在 总结国际工程管理各方面 经验的基础上制定的，是国际上的一个高水平的具有国际性、通用性、权威性的合同条件。若承
2、包商在参与国际工程项目建设时，能够熟悉 FIDIC 施工合同条件和国际惯例的应用，就能够确保承包商顺利完成工程的建设，高效地处理各种工程变更、工程索赔及争端问题，切 实地维护自身的利益。论文将基于 FIDIC 施工合同条件，研究与工程变更及工程索赔相关的合同条款，以期分析出工程变更演变为工程索赔的关键传导机制。论文第一部分将对 FIDIC 施工合同条件下的工程 变更条款进行分析，找出能够引起工程索赔的各种工程变更并将其归类。论文第二部分将分析 FIDIC 施工合同条件下工程变更与工程索赔的传导机制，找出工程变更演变为工程索赔的关键控制点。论文第三部分将基于 FIDIC 施工合同条件下的工程索赔
3、处理程序，有针对 性地研究由工程变更引起的工程索赔的处理方法。并结合案例分析由工程变更引起的不同情况对索赔结果产生的不同影响。论文最后将总结出 FIDIC 施工合同条件下工程 变更演变为工程索赔的全过程，形成各种工程变更引起的工程索赔处理一览表，以期对承包商进行工程变更引起的工程索赔处理时有一些帮助。关键词：FIDIC 施工合同条件 工程变更 工程索赔 传导机制Research on Claim Caused by Variation Based on FIDIC Conditions of Contract for ConstructionABSTRACTClaims occur frequ
4、ently in the construction projects. The constractors claims management capabilities will directly affect the profitability of construction projects. Many scholars believe that there are many factors that can cause construction claims, but the most important factor is the variation. The occurrence of
5、 variations in the construction process is inevitable, and it is also one of the factors that can lead construction investment out of control. To clarify the transmission mechanism between variation and construction claims and deal with the construction claims caused by variation effectively are the
6、 key points for the constractor to improve claim management capacity and control the construction investment. FIDIC Conditions of Contract for Construction are based on the international project management experience. It is an international, universal and authoritative general contract condition. Co
7、nstractors can ensure to complete the project successfully, deal with all kinds of variations, construction claims and disputes effectively to safeguard their own interests, only when they are familiar with the FIDIC Conditions of Contract for Construction and the application of international conven
8、tions.Article will be based on FIDIC conditions of contract construction, research terms associated with variations and contraction claims to clarify the transmission mechanism between variation and construction claims. The contract terms associated with variation will be analyzed in the first part
9、of article, in order to identify which kind of variations can cause construction claims. The second part will clarify the transmission mechanism between variations and claims, and identify the key point how variations change into claims. Based on the construction claim pocessing procedures under FID
10、IC Conditions of Contract Construction, the third part will find out the methods to deal with the constrctin claims caused by variations. Combined with case studies of variations, it can finally find out the different result of construction claims due to different circumstances caused by variations.
11、 Finally, the article will summarize the whole evolution process from variations to construction claims under the FIDIC Conditions of Contract for Construction. And to list the methods that can be used to deal with different construction claims caused by variations. Hope the article can help constra
12、ctor to deal with construction claims caused by variations sucessfully.Key Words: FIDIC Conditions of Contract for Construction Construction Variation Construction Cliam Transmission Mechanism目 录第一章 绪论 11.1 研究背景与研究意义 11.1.1 研究背景 11.1.2 研究目的 21.1.3 研究意义 21.2 文献综述及问题的提出 31.2.1 合同文本的选择 31.2.1 关键问题的提出 3
13、1.2.3 文献研究 71.3 技术路线与研究内容 .121.3.1 技术路线图 .121.3.2 研究内容 .131.3.3 研究方法 .14第二章 工程变更与工程索赔分析 152.1FIDIC 施工合同条件下的工程变更概述 152.1.1 工程变更的概念 .152.1.2 工程变更的原因与范围 .152.1.3 变更权和变更估价 .172.1.4 工程变更程序 .202.2 引起工程索赔的工程变更分析 .212.2.1 工程索赔的合同条款分析 .212.2.2 引起工程索赔的工程变更种类 .22第三章 工程变更和工程索赔的传导机制 303.1 工程变更和工程索赔的关系 .303.1.1 工
14、程变更和工程索赔的异同 .303.1.2 工程变更引起的工程索赔 .313.1.3 工程变更演变为工程索赔的过程 .333.2 工程师的决定 .353.2.1 工程师职责 .353.2.2 工程师的决定权 .36第四章 工程变更引起的索赔处理 374.1 工程索赔处理程序 .374.1.1 索赔处理的时间要求 .374.1.2 提出索赔要求 .394.1.3 工程师答复 .394.1.4 争端解决机制 .404.1.5 司法解决机制 .424.2 工程索赔的内容 .424.2.1 工期索赔 .424.2.2 费用索赔 .454.2.3 案例分析 .52总结与展望 .55参考文献 59致谢 .6
15、1外文资料 62中 文译文 66天津理工大学 2011 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景与研究意义1.1.1 研究背景1. 工程索赔事件频发在我国，最早发生工程索赔的工程建设项目要追溯到上世纪 80 年代的鲁布革水电站工程建设项目。在鲁布革水电站工程施工过程中，建设方日本大成公司共向我方原水电部工程14 局提出 21 起单项费用索赔和 1 起工期索赔，索赔总额为 229.10 万元人民币，占合同总额的 2.83%1。国内外咨询专家都认为这个索赔额在大型国际工程实践中是相当低的。距离我国第一起工程索赔发生至今已经近 30 年了，经过三十年的发展，工程索赔已经大量存在于我国的工程建设项
16、目中了。从索赔的盈利数额来看，正常情况下，工程项目承包商通过索赔所能取得的利润为工程造价的 3%5%。而在国外，许多承包商通过索赔能取得的利润为工程造价的 10%20%，甚至有些工程索赔金额超过了工程合同价格 2。工程索赔具体情况如图 1.1 所示。索 赔 总 次 数单 项 工 程 索赔 平 均 次 数索 赔 获 利 额占 合 同 金 额工 期 索 赔天 数索 赔 成 功 率由 于 缺 乏 证据 失 败 率4 2 7 次 1 9 . 4 次6 %2 0 天9 3 . 2 % 2 5 %图 1.1 美国政府索赔管理数据Fig. 1.1 Datas of claim management from
17、 USA government 资料来源：根据文献2自绘上图的各种索赔数据是美国对政府管理的 22 项建筑工程进行的深入调研得出的。调查结果证明，索赔事件在工程项目建设过程中频频发生，平均每项工程发生 19.4 次。而由于缺乏证据使索赔失败达到 25%。这证明提高承包商索赔管理水平，能够切实维护承包商利益。2. 工程变更是导致索赔的主要因素根据国内许多学者的研究证明，造成工程索赔的原因有很多，但是最主要的原因是工程变更。综合分析各学者对引起工程索赔的原因分析，简要总结了引起工程索赔的各种原因所占的比重，如图 1.2 所示。天津理工大学 2011 届本科毕业论文29 . 4 %9 . 7 %1
18、4 . 4 %4 6 . 2 %2 0 . 3 %工 程 变 更 4 6 . 2 %业 主 违 约 2 0 . 3 %指 定 分 包 商 违 约 9 . 4 %监 理 工 程 师不 当 行 为 9 . 7 %其 他 1 4 . 4 %图 1.2 造成索赔的常见原因Fig. 1.2 Common causes of claims资料来源：根据文献9， 18自绘根据对图 1.2 的分析可知，造成工程索赔的原因有工程变更、业主违约、指定分包商违约、监理工程师不当行为等等其他的原因。但是，引起工程索赔的最主要原因是工程变更，有大约 46.2%的工程索赔是由工程变更引起的。由于建设工程项目的复杂性，以及
19、随着工程的进展和其他外部因素的变化，为保证工程顺利实施，承包商就会遇到来自业主方对项目要求的修改以及设计方由于业主提出的修改或现场施工环境、施工技术的要求而产生的设计变更等非己方原因造成的工程变更。如果承包商不能正确处理工程变更，使得工程变更演变为索赔，就有可能不能得到应得的补偿。承包商要想维护自身的利益，就要熟悉工程索赔管理，即熟悉工程索赔的事由、索赔价款计算和索赔程序。由于图 1.2 已经表明，工程变更是造成工程索赔的主要原因，所以，深入地研究工程变更和工程索赔之间的关系，才能完善承包商的索赔管理，切实维护承包商的利益。1.1.2 研究目的工程变更和工程索赔大量存在于建设工程项目中，承包商
20、的索赔管理能力强弱直接影响建设工程项目的盈利高低情况。正确处理工程变更和工程索赔的关系，能够更好地预防、控制和处理由工程变更引起的索赔问题。综上所述，本文将着力研究在 FIDIC 施工合同条件下的工程变更和工程索赔问题。首先从理论的层面，研究工程变更和工程索赔的基础条款，分析对比出工程变更和工程索赔的异同。在此基础上，分析研究工程变更和工程索赔的关系，阐明工程变更演变成工程索赔的条件。再结合案例，分析由工程变更引起的工程索赔的处理方法和原则。1.1.3 研究意义虽然工程索赔大量存在于我国的建设项目中，但是最近的一项调查也显示，我国 63%的承包商不会索赔。大量工程索赔的存在，但是索赔管理水平的
21、落后，往往使得承包商在完成天津理工大学 2011 届本科毕业论文3实际工作以后不能得到应有的补偿。因此，在工程建设市场竞争激烈和施工企业利润微薄的情况下,施工企业要加强对索赔的管理,为企业获得更多的利润创造良好的条件。以 FIDIC 施工合同条件为依据，研究工程变更和工程索赔的问题，能够使承包商的索赔管理更加完善。在实际的工作，能够避免承包商在完成工程以后，由于索赔处理不当，不能取得应有的补偿。按照合同规定的程序，正确、合理、合法地处理工程变更引起的索赔，不仅能够切实保护承包商的利益，更能维护业主和承包商之间的友好关系，使得工程建设项目顺利完工。1.2 文献综述及问题的提出1.2.1 合同文本
22、的选择FIDIC 土木工程施工合同条件第一版于 1957 年颁布。根据国际工程承包实践的发展，FIDIC 每隔十年左右的时间会对其编制的合同条件进行一次修订。1999 年，为适应国际工程承包模式的发展，FIDIC 将原有的合同条件做了重大的修改，以新的第一版的形式颁布了新合同条件文本，如表 1.1 所示。表 1.1 99 版 FIDIC 合同条件简介Table1.1 Introduction to 99 FIDIC Conditions of Contract for Constrution序号 FIDIC 合同条件名称 简称 适用范围1 FIDIC 土木工程施工合同条件Conditions
23、of Contract for Constrution 新红皮书 为雇主与承包商之间缔约提供的范本。2永久设备和设计 -建造合同条件Conditions of Contract for Plant and Design-Build新黄皮书 为雇主与电气/机械承包商之间缔约提供 的范本。3 简明合同格式Short Form of Contract 新绿皮书 为投资额较小的项目雇主与承包商提供 范本。4EPC/交钥匙项目合同条件Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects新银皮书 为“交钥匙”项目而提供的范本。资料来源：自绘99 版 FIDIC 施
24、工合同条件适用于房屋建筑和各种工程的实施，如工民建工程、水电工程、路桥工程、港口工程等建设项目。本文将会以 99 版 FIDIC 施工合同条件作为研究的基本合同文本，以其中的工程变更和工程索赔条款作为研究的依据。1.2.1 关键问题的提出在 CNKI 中文数据库中输入关键词“FIDIC” “变更” “索赔” ，按与关键词的相似度，整理出以下 31 篇文献进行研究。将各学者关于工程变更和索赔的研究深度打分如表 1.2 所示。天津理工大学 2011 届本科毕业论文4表 1.2 各学者的主要研究内容Table1.2 The main contents of the scholars 研究主要内容序号
25、 研究学者 文献题名 工程变更和索 赔基本理论 FIDIC 合同条件下工程变更条款 FIDIC 合同条件下索赔条款 工程变更与索赔的 关系及案例分析 工程变更价款 工程索赔处理1 刘 怡，王月明 3 我国现阶段的建筑工程索赔研究 1 22 蒋东燃 4 FIDIC 合同条件下承包商索赔问题的研究 1 2 23 王洪顺 5 FIDIC 合同条件下的索赔与反索赔 1 24 张洪青 6 FIDIC 施工合同条件下工程师的索赔管理研究 1 35 孙力博 7 FIDIC 双赢思想下承包商索赔的预防及管理 1 1 16 鼓静 8 基于 FIDIC 施工合同条件的工程索赔研究 1 17 刘华奇 9 建设项目全
26、过程变更管理研究 1 1 18 吕胜普 10 FIDIC 合同条件下的工期及费用索赔研究 1 3 39 何伯森，张水波 11 1999 年版 FIDIC施工合同条件下的承包商索赔 1 110 郑立新 12 FIDIC 合同条件下的工程变更控制 2 211 陈世忠 13 FIDIC 施工合同条件下的工程变更控制 2 1 112 杨志勇 14 工程变更与合同变更 113 张宏图 15 FIDIC 施工合同项目中工程变更与索赔分析 1 3 214李智,马献领,崔金印16在 FIDIC 施工合同条件下工程变更引起索赔的处理 215 李海莲，林梦凯 17 工程变更与索赔关系研究 1天津理工大学 2011
27、 届本科毕业论文5续表 1.2（一）研究主要内容序号 研究学者 文献题名 工程变更和索 赔基本理论 FIDIC 合同条件下工程变更条款 FIDIC 合同条件下索赔条款 工程变更与索赔的 关系及案例分析 工程变更价款 工程索赔处理16 杨宏宇 18 工程变更与索赔定价 3 117宋宗宇,侯茜,白松 19FIDIC 合同条件下工程索赔的经济分析 218 曹辉 20 FIDIC 施工合同条件下承包商怎样做好变更和索赔19 吕碧云 21 新版 FIDIC施工合同条件下承包商索赔管理 3 220 陈钢,王建平 22 关于工程变更和索赔问题的讨论 3 321 马征 23 变更与索赔：国际工程中的必修课 1
28、 1 2 122 韩崇志 24 浅谈如何实施工程变更索赔 323 陈志平,黄大乐 25 国际项目合同变更索赔案例分析24 王音辉 26 国际合同中的变更、索赔和争议 325 张子路 27 温福高速铁路项目的变更索赔回顾 226 刘志禄 28 浅谈工程项目变更索赔管理 1 127 张涛,王长春 29 浅析水利水电工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策 1 1 128 沈雪飞 30 浅论国际工程总价项目的变更索赔 1 1天津理工大学 2011 届本科毕业论文6续表 1.2（二）研究主要内容序号 研究学者 文献题名 工程变更和索 赔基本理论 FIDIC 合同条件下工程变更条款 FIDIC 合同条件下
29、索赔条款 工程变更与索赔的 关系及案例分析 工程变更价款 工程索赔处理29 李淑琴 31 工程变更索赔策略探讨 1 1 2 130 宇德明 32 新红皮书中的工程变更机制 331 赵崇雅 33 1999 年版 FIDIC 合同条件下的索赔研究 1 2 3各项得分 17 7 16 22 17 22重要性（各项得分/总分*100%）总分为 101 分 16.8% 7% 15.8% 21.8% 16.8% 21.8%资料来源：根据文献333整理 绘制天津理工大学 2011 届本科毕业论文7表中的数据为各学者主要研究问题的深度打分，具体的打分细则见表 1.3。表 1.3 研究深度打分细则Table1.
30、3 Scoring rules of research depth研究内容分数工程变更和索赔基本理论FIDIC 合同条件下变更条款FIDIC 合同条件下索赔条款工程变更与索赔的关系及案例分析工程变更价款工程变更引起的工程索赔处理1简要论述变更和索赔的基本理论只是简单列出变更条款只是简单列出索赔条款简单阐述此案更和索赔的关系只是简单阐述变更价款确定程序、方法和原则只是简单阐述索赔价款确定程序、方法和原则2 对变更条款做 出分类对比 对索赔条款做 出分类对比将变更和索赔的关系理论化运用案例做出实际分析运用案例做出实际分析3 阐述变更条款 的应用技巧 阐述索赔条款 的应用技巧运用案例深入剖析变更和索
31、赔的关系在 2 的基础上总结出方法在 2 的基础上总结出方法资料来源：自绘根据表 1.2 中的比较可以看出，国内许多学者对工程变更和索赔的研究存在两个关键问题。现将两个关键问题按照重要性做出排序：1. 工程变更和工程索赔的关系研究工程变更与工程索赔在建设项目实施过程经常发生，而工程变更的不当处理常常会导致工程索赔的发生。因此如何界定两者之间的关系将是避免变更演变为索赔以及正确处理由变更引起索赔的首要问题。2. 工程变更引起的工程索赔处理引起工程索赔的原因较多，而其中工程变更是引起工程索赔的主要因素。如果能正确处理由工程变更引起的索赔，就能够很好地解决在工程项目实施过程中的大部分工程索赔问题。1
32、.2.3 文献研究1. 工程变更和工程索赔的关系张洪青认为索赔在很多情况下来源于变更，但变更不一定导致索赔 6。在发生工程变更时 如果这类变更影响到承包商的费用或工期,那么承包商会提出对变更的工程重新定价或改变工期以达到补偿要求。如果工程师批准了承包商的书面回应则不存在索赔问题，如果工程师不批准或批准的补偿部分没有使承包商满意承包商对未给或补偿不足部分要求给予补偿时才构成索赔。天津理工大学 2011 届本科毕业论文8李海莲，林梦凯认为在变更的几种类型(即工程量变更、工作性质变更和工作范围变更)中,只有工作性质变更和工作范围变更中的“额外工程”很可能引起索赔,“额外工程”部分的款项应并入索赔款项
33、中,而工程量变更和工作范围变更中的“附加工程”支付款,应属于合同范围内的支付问题 17。蒋东燃认为能引起工程索赔的工程变更主要有以下 7 类：新增工程；提供额外样品所产生的变更；因合作而产生的变更；进度计划的调整；删减构成变更；修补非因承包商原因造成的缺陷；价值工程 4。因变更而引起的索赔不仅限于以上 7 种，只要符合第 13 条的规定，并且根据工程师的指令对工程进行了变更使承包商遭受额外的损失，承包商就有权利索赔。王音辉认为工程变更和工程索赔的传导机制是：如果合同变更谈判失败，双方未能达成一致协议；或合同任一方不满意工程师颁发的工程变更令时，则不可避免会升级为索赔事件。如果合同双方接受工程师
34、做出的索赔处理结论,则该索赔完结；如某方不接受时，则发展为争议的工作程序 26。（1）相关概念内涵1) 工程变更范围FIDIC 施工合同条件关于工程变更范围的规定FIDIC 施工合同条件在第 13.1 款【有权变更】中明确规定了工程变更的范围包括以下6 项：(a)对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更） ；(b)任何工作质量或其他特性上的变更；(c)工程任何部分标高、位置和(或)尺寸上的改变；(d)省略任何工作，除非它已被他人完成；(e)永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作。(f)工程的实施顺序或时间安排的改
35、变。学者对工程变更范围界定的观点各学者对 FIDIC 施工合同条件下工程变更范围的界定也有不同的观点，以下将整理出各学者对工程变更范围的界定，如表 1.3 所示。天津理工大学 2011 届本科毕业论文9表 1.3 各学者对工程变更范围界定的对比归类Table 1.3 Different definitions of the range of variation from scholars序号 学者 文献 工程变更的范围1 刘华奇 9 建设项目全过程变更管理研究变更一般包括以下内容：选址变更、规划变更、设计变更、工程量变更、进度计划变更、施工条件变更、施工内容的变更等。2 郑立新 12 FIDI
36、C 合同条件下的工程变更控制(1)工程任何部分标高、位置和尺寸的改变；(2)施工顺序的变更；(3)施工时间的变更；(4)技术规范的变更；(5) 工程数量的变动；(6)工程数量的变动。3 陈世忠 13 FIDIC 施工合同条件下的工程变更控制每项变更所涉及的范围可以覆盖下列内容:(1)合同中单项工作的工程量的改变,但此类工程量的变化也不一定构成变更；(2)合同中单项工作的质量或其他特性的改变；(3)工程某部分的标高、位置或尺寸的改变；(4)某项工作的删减,但此类删减的工作也不得由他人来做；(5)对原永久工程增加任何必要的工作,永久设备、材料、包括各类检验、钻孔和勘探工作；(6)工程实施的顺序和时
37、间安排的变动。4 杨宏宇 18 工程变更与索赔定价(1)工程量增减；(2) 某些工程内容被取消；(3) 工程质量、性质、类型的改变；(4)工程任何部分的标高、基结、位置、尺寸的改变；(5)附加工作；(6)施工顺序或时间安排的改变。5 马征 23 变更与索赔：国际工程中的必修课(1)工程范围变更：1）额外工程；2）附加工程；3）工程某个部分的删减；4）配套的公用设施、道路连接和场地平整的执行方与范围、内容等的改变。(2)工程量变更：5）工程量增加；6）技术条件（如：工程设计、地质情况、基础数据、工程标高、基线、尺寸等）改变；7）质量要求（含技术标准、规范或施工技术规程）改变；8）施工顺序的改变；
38、9）设备和材料供货范围、地点、标准的改变；10）服务（如：开车、培训）范围和内容的改变；11）加快/ 减缓进度。资料来源：根据文献 9,12,13,18,23 整理绘制2) 工程变更价款确定FIDIC 施工合同条件中关于工程变更价款的规定FIDIC 施工合同条件的第 12.3 款【估价】中对工程变更估价的原则和具体的计算方式做出了明确的规定。具体的变更估价原则如下：天津理工大学 2011 届本科毕业论文10A、每一项工作，该项合适的费率或价格应该是合同中对此项工作规定的费率或价格。B、如果没有该项，则为对其类似工作所规定的费率或价格。但是在下列情况下，对这一项工作规定新的费率或是价格将是合适的
39、：(a) (i)如果此项工作实际测量的工程量比工程量表或其他报表中规定的工程量的变动大于 10；(ii) 工程量的变更与对该项工作规定的具体费率的乘积超过了接受的合同款额的0.01；(iii)由此工程量的变更直接造成该项工作每单位工程量费用的变动超过 1；以及(iv) 这项工作不是合同中规定的“固定费率项目” ；或(b) (i)此工作是根据第 13 款【变更与调整】的指示进行的； (ii)合同中对此项工作未规定费率或价格；且(iii)由于该项工作与合同中的任何工作没有类似的性质或不在类似的条件下进行，没有相关的费率或价格，新的费率或价格应是在考虑任何相关事件以后，从实施工作的合理费用加上合理利
40、润中得到。在商定或决定了一合适的费率或价格之前，工程师还应为期中支付证书决定一临时费率或价格。学者对于工程变更价款确定的观点各学者对 FIDIC 施工合同条件下工程变更价款的确定有不同的观点，将整理出各学者对工程变更价款确定的不同观点如表 1.4 所示。表 1.4 各学者对工程价款确定的不同观点Table1.4 Pinciples of variation price from scholars序号 学者 文献名称 工程变更价款的确定1 郑立新 12 FIDIC 合同条件下的工程变更控制(1) 变更工作在工程量清单中有同种工作内容的单价或价格,应以该单价计算变更工程费用,实施变更工作未引起工程
41、施工组织和施工方法发生实质性变动,不应该调整该项目的单价。(2) 工程量清单中虽然列有同类工作的单价或价格,但对具体变更工作而言已不适用,则应在原单价或价格的基础上制定合理的新单价或价格。(3) 变更工作的内容在工程量清单中没有同类工作的单价或价格,应按照与合同单价水平相一致的原则,确定新的单价或价格。2 杨宏宇 18 工程变更与索赔定价(1) 以合同单价作为计价依据；(2) 以计日工的公司作为计价依据；(3) 以合同单价为基础定价；(4) 以概算、预算方法为基础计价；(5) 加权定价法。资料来源：根据文献12,18整理绘制对文献的整理汇总可知，各学者对工程变更定价原则的观点基本与 FIDIC
42、 施工合同条件中的变更定价原则一致。合同中已有的变更子目按照合同价格定价，合同中未涉及的变更子天津理工大学 2011 届本科毕业论文11目按照合同中相似子目定价，而没有相似子目的应该重新定价。2. 工程变更引起的工程索赔处理(1) 工程索赔事由1) FIDIC 施工合同条件中关于索赔事由的规定FIDIC 施工合同条件中规定的工程索赔的事由主要有以下 18 个方面：增加（或减少）工程量索赔；地基变化索赔；工期延长索赔；加速施工索赔；不利自然条件及人为障碍索赔；工程范围变更索赔；合同文件错误索赔；工程延期索赔；暂停施工索赔；终止合同索赔；设计合同索赔；拖延付款索赔；物价上涨索赔；业主风险索赔；特殊
43、风险索赔；不可抗拒天灾索；业主违约索赔；法令变更索赔。2) 学者对于索赔事由的观点FIDIC 施工合同条件中涉及工程索赔的确定有以上 18 条，而国内各学者对于工程索赔事由的观点各有不同，现将各学者的观点整理列入表 1.5 中做出对比归纳。表 1.5 各学者对工程索赔事由界定的对比归纳Table 1.5 Views of scholars about causes of construction claim 序号 学者 文献 工程索赔的事由1 蒋东燃 4 FIDIC 合同条件下承包商索赔问题的研究 1、业主违约；2、工程变更；3、建筑风险。2 孙力博 7 FIDIC 双赢思想下承包商索赔的预防
44、及管理(1) 合同错误：合同文件错误。(2) 业主责任：暂停施工；终止合同；业主违约。(3) 工程变更：增加（减少）工程量；工期延长；工程范围变更；法令变更。(4) 不可预见物质条件：地基变化；不可约见物质条件；物价上涨。(5) 不可抗力：业主风险；不可抗天灾。3鼓静 8/吕胜普 10基于 FIDIC 施工合同条件的工程索赔研究/FIDIC 合同条件下的工期及费用索赔研究l)增加(或减少)工程量索赔； 2)地基变化索赔；3)工期延长索赔；4)加速施工索赔；5)不利自然条件及人为障碍索赔； 6)工程范围变更索赔；7)合同文件错误索赔； 8)工程延期索赔； 9)暂停施工索赔；10)终止合同索赔；
45、11)设计合同索赔；12)拖延付款索赔；13)物价上涨索赔； 14)业主风险索赔；15)特殊风险索赔；16)不可抗拒天灾索赔； 17)业主违约索赔；18)法令变更索赔。4 马征 23 变更与索赔：国际工 程中的必修课对方违反合同规定；变更；不可抗力事件；法律的修改；暂停部分工作、停工（全面暂停） 、终止合同；合同缺陷或对合同文件的歧义解释并造成损失；行使权利不当、增加特殊要求（如增加检验项目且检验合格）而造成的损失；对方原因导致项目缺陷（包括对未最终移交的工程不恰当使用）而发生的损失；支付延误造成的损失；物价上涨；汇率变化。资料来源：根据文献4,7,8,10,23整理绘制 天津理工大学 201
46、1 届本科毕业论文12(2) 工程索赔处理程序FIDIC 施工合同条件中的第 20.1 款【承包商的索赔】中只针对承包商索赔程序做了明确的规定，主要是针对承包商索赔的时间做出要求：若承包商认为按照合同有权索赔工期和额外款时,他应尽快向工程师发出通知,说明导致索赔的事件；该通知由承包商应在知道或本应知道该事件发生后的 28 天内发出,否则,承包商失去一切索赔权利。在承包商得知(或本应意识到)索赔事件发生后的 42 天内,或承包商建议并经过工程师同意的其他时间内,向工程师提供完整的索赔报告,包括索赔依据,索赔的工期和款额。若索赔事件是持续性,该索赔报告可被视为是临时的。承包商在之后的每月提出进一步
47、的临时索赔报告,给出累计索赔工期和款额,以及工程师可能要求的其他资料。最终的索赔报告在索赔事件结束后的 28 内或工程师同意的其他时间内提交。承包商应提供相应的索赔证据并主动配合工程师工作。1.3 技术路线与研究内容1.3.1 技术路线图本文技术路线分三步，即提出问题、分析问题和解决问题。1. 提出问题从研究的背景可知，工程索赔事件频发、工程变更是工程索赔的主要成因。要更好地解决工程变更引起的工程索赔，切实维护承包商的利益，就要理清工程变更和工程索赔之间的关系。2. 分析问题分析问题分两个步骤。一是按照关键词将问题分解为两部分，分别是工程变更和工程索赔。以 FIDIC 施工合同条款为依据，分别
48、研究两者的基本理论，为分析的第二步打下基础。二是对比分析工程变更和工程索赔的异同，理清工程变更和工程索赔之间的关系，分析工程变更演变为工程索赔的条件，进而理清工程变更转变为工程索赔的过程。3. 解决问题此阶段将以案例的形式，以工程索赔处理理论为基础，有针对性地分析工程变更引起的工程索赔的处理方法。在理论-实践-总结修正的不断循环中，不断优化处理方法，以求能更好地处理工程变更引起的工程索赔问题。具体的研究思路和研究问题如图 1.3 所示。天津理工大学 2011 届本科毕业论文13FIDIC施工合同条件下工程变更引起的索赔研究提出问题分析问题解决问题工程索赔频发工程变更是引起工程索赔的主因工程变更
49、和工程索赔的关系承包商不能维护自身利益 ， 导致利润低下FIDIC施工合同条件下工程变更工程索赔工程变更范围变更定价变更处理程序工程索赔事由索赔处理程序工程索赔计算工程变更和工程索赔的异同引起工程索赔的工程变更条件 、类别工程索赔管理理论工期索赔计算利润索赔计算费用索赔计算工程索赔处理五个步骤案例分析图 1.3 研究内容与技术路线图Fig. 1.3 Research steps of the article资料来源：自绘如图 1.3 所示，本文研究的主要问题有三部分，即 FIDIC 施工合同条件下的工程变更和工程索赔、工程变更和工程索赔的关系、工程变更引起的工程索赔的处理。1.3.2 研究内容本文将基于 FIDIC 施工合同条件，在对工程变更和工程索赔进行理论阐述的基础上，深入分析工程变更和工程索赔的关系。本文将对以下内容进行研究：1. 首先结合选题的现实背景，对工程变更和工程索赔进行文献研究，从中归纳总结出研究领域存在的主要问题，并给出总体的研究思路和研究方向，使读者
