1、城市基础设施 BT 模式下工程延误所引起的索赔问题的研究摘 要随着我国基础设施建设的需求不断增大，出现了诸多非政府经济参与基础设施的融资模式，BT 模式则是其中较具代表性的一种新型投融资模式，并且在我国日益受到重视。由于 BT 项目中参与主体众多，且其间关系复杂，致使其更容易发生工程延误。而工程延误索赔是影响 BT 项目回购基价的重要因素之一，它不但导致工程建设费用的增加，而且致使建设周期增长，延误发起人的回购时间，从而增加 BT 项目的融资费用，影响基础设施项目的社会效益。因此，本文对 BT 模式下工程延误引起的索赔进行了研究。1.BT 模式下工程延误的理论分析。通过 BT 项目中参与主体的
2、关系以及其特点界定了本文需要研究的直接施工型 BT 模式。通过文献研究说明了工程延误对 BT 项目回购基价的重要影响，引出工程延误。通过代表性 BT 合同的对比分析，界定了工程延误，并对其分类。 2.BT 模式下工程延误的原因及归责。结合文献和通用施工合同，采用鱼刺图法对一般工程延误的原因进行了分析。由一般工程延误的原因结合 BT 特点，分析直接施工型 BT 模式下的工程延误的原因。通过代表性 BT 合同的对比分析，结合直接施工型 BT 的特点对工程延误的原因进行了归责。3.BT 模式下工程延误的索赔。通过代表性 BT 合同对索赔的程序进行了分析，得出 BT 模式下工程延误索赔流程图。针对具体
3、的工程延误原因，进行了索赔处理分析。对索赔内容进行了分析，主要对工期索赔和索赔费用的计算进行了研究。关键词： BT 模式 直接施工型 工程延误 索赔Research on Engineering Delay Claims under BT Mode Based on the City InfrastructureABSTRACTWith Chinas infrastructure construction of demand is continuously increasing, and there are some non-governmental economic participatio
4、n in the construction of infrastructure construction and the financing way，BT mode is a representative of the new financing modes in our country, and getting more and more attention.Because BT mode involves many participating subjects,and the complex relationship ,this make it easier to delayed work
5、s.Engineering delay claims is one of the most important factors in BT projects repurchase price .Not only it leads to the rising costs for engineering constructions, but also the growth of construction period, the delay of the projects buy-back, the increasing financing costs of the BT project at th
6、e same time and affecting social benefit of the infrastructure construction projects. Therefore, this paper studies the claims caused by engineering delay of BT mode.1.The theoretical analysis of the delayed works under BT mode. The direct construction of BT mode is defined by its main relationship
7、and its characteristics. Engineering delay claims is one of the most important factors in BT projects repurchase price .The comparative analysis of the representation of BT contract define the delay of the project.2.The causes and imputation of delayed works under BT mode.The reasons for the delay o
8、f the project under the direct construction BT model is analyzed by general engineering reasons for the delay and BT features Through the representation of the comparative analysis of the BT contract, combined with its characteristics were attributable to the reasons for the delay.3.The claims of de
9、layed works under BT mode. The delay claims process is analyzed by the comparative analysis of the representation of BT contract .This paper studies claims processing and costs on the basis of the specific causes of delays in the project. Key Words：BT Mode Direct Construction Engineering Delay Claim
10、s目 录第一章 绪论 .11.1 选题背景和意义 .11.1.1 选题背景 .11.1.2 研究意义 .21.2 文献研究 .31.2.1 BT 模式的研究 .31.2.2 工程延误对 BT 项目回购价款影响的研究 .51.2.3 工程延误索赔方面的文献研究 .51.3 论文结构框架 71.3.1 研究内容 71.3.2 研究路线 7第二章 BT 模式下工程延误的理论分析 .92.1 BT 模式的相关界定 .92.1.1 BT 模式的参与主体及其法律关系 .92.1.2 BT 模式中合同关系 .102.1.3 直接施工型 BT 模式 112.1.4 直接施工型 BT 模式的特点 122.2 工
11、程延误对 BT 项目回购基价的影响 .142.3 工程延误的相关界定 152.3.1 工程延误的定义 .152.3.2 工程延误的分类 .152.3.3 工程延误索赔的定义 172.3.4 工程延误索赔的分类 172.4 本章小结 18第三章 BT 模式下工程延误原因及归责 .193.1 工程延误的原因 193.1.1 一般工程延误的原因 193.1.2 直接施工型 BT 模式下工程延误的原因 .213.2 工程延误的归责 233.2.1 代表性 BT 合同中工程延误条款的对比分析 .233.2.2 直接施工型 BT 模式下工程延误的归责 .303.3 本章小结 32第四章 BT 模式下工程延
12、误的索赔 334.1 工程延误索赔的程序 334.1.1 代表性 BT 合同工程延误索赔程序的条款分析 .334.1.2 BT 模式工程延误索赔的程序的分析 .354.2 工程延误索赔的处理 364.2.1 BT 项目主办人原因的分析 .364.2.2 BT 项目承办人原因的分析 .384.2.3 客观原因的分析 394.3 工程延误索赔的内容 404.3.1 工期索赔 404.3.2 费用索赔 444.4 本章小结 46结论与展望 .47参考文献 .48致 谢 .50外文资料 .51中文译文 .56天津理工大学 2012 届本科毕业论文1.第一章 绪论1.1 选题背景和意义1.1.1 选题背
13、景城市基础设施建设是国民经济和社会发展的重要组成部分，是实现城市现代化的基本要素。根据世界银行1994 年世界发展报告：“基础设施存量增长 1%，国内生产总值(GDP)就会增长 1%各国都是如此” 。改革开放以来，我国城市基础设施建设虽取得了显著的成就，城市基础投资总额逐年增长（详见图 1.1） ，但是随着经济体制改革的深入和经济的快速增长，对基础设施的需求进一步加剧，基础设施建设的资金来源问题变得越来越突出。如何引进多元化融资格局，筹集建设资金成了制约城市基础设施建设的关键。图 1.1 2000-2010 年城市基础投资额Fig 1.1 Urban infrastructure invest
14、ment from 2000 to 2010资料来源：中国统计年鉴目前我国在建设城市基础设时有多种项目融资模式，如 TOT 模式、BOT 模式、ABS 模式,PPP 模式， PFI 模式等， BT 模式也是其中一种典型的项目融资模式 1。BT 模式是“建设一移交”的简称，与其它融资模式相比，它具有较强的融资能力，能够有效解决政府投资资金不足，而民间资金不被充分利用的问题。政府 BT 模式是产业资本和金融资本的全新的对接形式，是项目融资、建设、管理的优化组合模式，既为政府提供了一种解决基础设施建设融资困难的新模式，又为投资方提供了新的投资途径和领域。近些年 BT 模式在国内建筑市场的份额呈逐步提
15、升势态，在许多大型基础设施建设中成功运作 2。情况如表 1.1 所示：天津理工大学 2012 届本科毕业论文2.表1.1 BT 模式在国内基础设施的应用Table 1.1 BT mode in domestic infrastructure序号 年份 承建单位/融资单位 项目名称 融资金额1 2003 年 重庆路桥股份有限公司 重庆华村嘉陵江大桥 25.5 亿元2 2004 年 宏润建设集团 宁波绕城高速镇海连接线工程 5 亿元3 2005 年 姜堰市华通工程有限公司 江苏姜堰市溱湖大道工程 2.3 亿元4 2007 年 浙江嘉兴市融资 油车港镇吉祥大桥 3200 万元5 2007 年 重庆江
16、南新区 长江二桥南侧至南滨大道连接道路 2311 万元6 2008 年中国建筑一局（集团）有限公司北湖中路、济宁市运河路高架桥和济安桥路南延工程2.53 亿元资料来源：根据文献2绘制但是BT模式主要适用于建设公共基础设施，投资巨大，建设周期长，结构复杂，具有很大的法律风险、政策风险、金融风险等。通常用BT 建设的基础设施对工期都有严格的要求，一旦工程不能完工，会造成很严重的后果。因此，BT 项目的主办人和承办人都不愿意看到工程延误的情况发生。工程延误现象在工程项目中是普遍和持久存在的。英国的Morris 在研究1959-1986年的近4000个工程记录时发现，只有极少数工程没有出现工期延误现象
17、。在澳大利亚，Bromilw发现只有1/8启的建设工程可以在计划工期内完成，而那些没有按时完工的工程平均延误时间竟然超过40%。Battaineh对 1996-1999年期间约旦的 164个建筑工程项目和28个公路工程项目的进度报告进行评估，结果表明延误是普遍的:实际完工工期和合同计划工期的平均比率公路工程160.5% ，建筑工程达120.3% 3。由此可以看出工程延误在一般工程中很普遍。BT模式项目与一般工程项目相比，BT项目中参与主体众多，且关系复杂导致工程往往不能够按照规定的工期时间内完成，所以工程延误更容易在BT 模式项目中产生。而工程延误可导致工期和费用两方面的索赔，工程误不仅会使工
18、程建设费用增加，而且BT 项目的融资费用也会增加。可见工期延误索赔对BT项目投资控制方面的影响是巨大的。基于以上理由，本文认为在 BT 模式在城市基础设施中越来越广泛运用，非常有必要对其发生工程延误的原因进行研究，并以此为基础，对各种情况引起的索赔问题进行分析研究。1.1.2 研究意义随着我国经济建设的高速发展及国家宏观调控政策的实施，城市基础设施投资的银根压缩受到前所未有的冲击，如何筹集建设资金成了制约城市基础设施建设的关键。发展BT 模式使产业资本和金融资本全新对接，形成了一种新的融资格局，为政府提供了一种解决城市基础设施建设项目资金周转困难融资的新模式。 天津理工大学 2012 届本科毕
19、业论文3.BT模式在国内的广泛应用，在一定程度上既为政府缓解了资金的压力，又为投资者找到了投资渠道，为加快我国的基础设施建设起到了积极的作用，与此同时也带来一些实际问题。索赔作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，而工程延误是施工索赔的重要原因之一，在BT模式中很常见。因此研究BT模式下的工程延误非常有必要。从理论研究的角度来看，国内诸多学者对BT模式的融资风险，基础设施中的应用与发展等进行了研究，也有诸多学者对BT模式下工程延误的索赔和计算进行了研究。但是对 BT模式下工程延误的起因的研究比较模糊，鲜有具体详细的分类。而且目前国际上尚未形成适于BT 模式的通用合同文本, 缺少一整套
20、解决工程索赔、争端的法律依据及公认的国际惯例 4。基于此点，本文提出“ 城市基础设施 BT模式下工程延误所引起的索赔问题研究“的论点，分析BT模式下工程延误的各种起因，划分责任归属，并以此为基础研究其所引起的索赔问题。从现实的角度来看，研究BT模式下工程延误的索赔问题，增加项目发起人对 BT项目投资控制。因为由于BT 模式运作的复杂性,项目发起人必须加强投资控制, 对回购基价实施有效管理，而项目回购基价增加的根源在于工期延长而造成的建设期资金成本的增加 5。因此研究BT模式下工程延误具有很重要的实际意义，它直接影响基础设施建设项目的经济效益和社会效益。1.2 文献研究1.2.1 BT 模式的研
21、究BT（Build-Transfer）模式，即建造移交模式，指政府通过特许协议，引入社会资金或国外资金进行专属于政府基础设施项目的建设，基础设施项目建设完工后，投资者不对该项目“经营”或“ 拥有”，而是按照政府特许协议由政府回购 6。国际上比较权威的对BT模式的定义，都把BT模式看作是BOT模式的衍变形式。1.BT模式参与主体的研究BT模式的参与主体，是指与BT项目建设有关的各方主体。我国目前采用的BT模式的具体实施方式与国际通行的几种模式基本一致，或者因地制宜地进行了一定的调整。国内诸多学者结合案例对BT模式的参与主体进行了研究，具体研究如下：（1）陈湘生，容建华 7等结合深圳地铁五号线工程
22、具体实例，对BT三大主体，即BT 项目的发起人，BT项目的承办人以及BT项目公司进行了定位研究。（2）耿松涛，翟磊 8的研究中提出项目运作过程中项目主要参与主体之间的法律关系是通过BT协议和工程承包合同两份法律文件进行约束。对于采取模式的项目，所涉及的法律关系的核心是BT协议，其涉及到的签约主体包括项目业主、投资建设单位、施工建设单位及监理单位等。（3）张倩，陈庆明 9对“施工二次招标型”BT 模式中的各方主体的法律关系进行分析，从业主与投资人，项目公司与投资人 ，项目公司与银行，政府与银行四方面分别阐述其法律关系。天津理工大学 2012 届本科毕业论文4.（4）王耀辉 10在基础设施建设BT
23、投融资运行模式研究时，从组织形式上将BT 的参与主体分为：BT项目的发起方，投资方，项目公司，建设方，回购方。由上可知，BT 模式各参与主体主要包括政府部门、 BT 项目主办人、BT 项目承办人、金融机构、BT 项目公司、BT 项目承包商、BT 项目回购人。除了这些主要参与主体之外，还包括勘察设计单位、材料设备供应商等其他主体。2.BT模式基本分类的研究BT模式有多种类型，根据实际运作的情况，一般包括三种基本类型：直接施工型 BT模式，施工二次招标型BT模式，施工同体型BT模式 11121314。本文采用列举近些年来一些比较大的基础设施项目，通过勾选法分析直接施工型，施工二次招标型，施工同体型
24、在实际中的应用。详见表1.2：表1.2 BT 模式的实际应用Table1.2 The practical application of the BT model序号 项目名称 直接施工型施工二次招标型 施工同体型1 重庆石板坡大桥南引道 2 重庆朝天门大桥项目 3 山西晋城至侯马高速公路 4 江苏无锡“五路二桥” 5 北京2008奥运会主体育馆 6 重庆菜园坝长江大桥南引道 7 浙江嘉兴经济开发区嘉桐大道 8 北海市工业园区基础设施 9 无锡市太湖新城道路A标工程 10 统计 6 2 1资料来源：根据文献12绘制。由表 1.2 可知直接施工型 BT 模式在城市基础设施中广泛应用，因此本文将基于
25、直接施工型 BT 模式下，研究工程延误所赔的问题。直接施工型 BT 模式下各主要参与主体之间的关系如图 1.2 所示:政府B T 项目的主办人 B T 项目的咨询服务机构B T 项目的承办人监理单位B T 承办人的下属单位B T 项目公司勘察设计单位材料设备供应商授权监理合同监理关系B T合同成立 / 管理B T 项目咨询服务合同下属关系材料设备供应合同施工承包合同监督勘察设计合同天津理工大学 2012 届本科毕业论文5.图 1.2 直接施工型 BT 模式下各主要主体之间的关系图Fig. 1.2 The main relationship of direct construction of B
26、T mode资料来源：自行整理1.2.2 工程延误对BT项目回购价款影响的研究由于BT 模式运作的复杂性，项目发起人必须加强投资控制 , 对回购价款实施有效管理。而要对回购价款进行研究，就必须对其产生影响的因素进行分析研究。本文对国内多位学者、专家在BT回购价款方面研究的文献进行汇总分析，总结出 BT项目回购价款的各个影响因素如表1.3所示，运用勾选法得出工程延误是影响BT 模式回购价款的重要因素之一。表1.3 BT项目回购价的影响因素Table 1.3 Factors affecting the repurchase price of the BT project文献作者影响因素资金投入方式
27、工程延误 工程变更 投资回报率回购支付方式项目回购期限工程建设费用严玲 15等 高华 16等 钟炜 17等 曾庆 18 童琳 19 张丽 20 周国璇 4 欧阳 21 高喜 22 杜亚 23 统计 4 9 6 8 6 5 3资料来源：根据文献15-23绘制综上所述，工程延误是影响BT项目回收价的重要因素之一，研究 BT模式下工程延误索赔，能够增加项目发起人对投资的控制，减轻对基础设施项目的经济效益和社会效益影响。因为直接型BT模式在城市基础设施中应用广泛，且工程延误对研究 BT项目回收价就有重要意义，直接影响到BT项目的成功与否。基于以上理由，本文将研究直接施工型 BT模式下工程延误索赔的问题
28、。1.2.3 工程延误索赔方面的文献研究天津理工大学 2012 届本科毕业论文6.本文研究了基于 EPC 合同、FIDIC 合同、标准施工合同下的工程延误，以下将这些合同下的工程延误简称为一般工程延误。与一般工程延误索赔相比，BT 模式下的工程延误索赔在很多方面和其相似。要研究工程延误索赔，首先必须分清工程延误的原因，划分清责任，才能对其引起的索赔进行研究。表 1.3 为国内学者对于一般工程的工程延误索赔的研究。天津理工大学 2012 届本科毕业论文7.表1.3关于工程延误索赔研究的文献归纳表Table 1.3 Summarized table of the literature on the
29、 claims研究角度 文献作者 文献题目 文献观点单健 24施工索赔原因分析及基本处理原则研究在其研究文献中将引起索赔的原因大致归为以下几类：合同文件自身的缺陷的原因；施工现场条件的变化；工程变更；业主违约；工期拖延；国家法令变更，不可抗力等。张水波 25等 EPC 总承包工程项目的争端与索赔在其研究中提出 EPC 总承包合同下引起索赔的原因：工作范围不明确；设计优化的变更；地质变化引起的变更。杨德钦 26多事件干扰下工期延误索赔原则研究将引起工程延误的原因归结为两类：第一类是当事人的过错(违约行为)，第二类是当事人的风险，它包括当事人自身行为以外的应由当事人承担责任的全部事件。谢悦连 27
30、 浅谈工程延期索 赔其在文献归纳中工程延期的类型分为五种：由业主方或监理方引起的工程延期引起；由承包商引起的工程延期；由人力不可抗拒的因素引起的工程延期；由双方责任引起的工程延期；由专业分包方违约引起的工程延期等。赵冬梅 28等工程项目工期延误的关键风险研究其在文献归纳中工程延期的类型分为八种：项目自身的原因，业主的原因，施工方原因，咨询方原因，设计方原因，建筑材料原因，劳动力原因以及其它客观原因。工程延误原因的研究贺为民 29FIDIC 合同条件下国际工程索赔的法律研究其在研究工程延误的原因是将其分为以下几类：战争和内乱,国有化和征用,业主支付能力差，推延进度款,地质地基条件,水文气候条件,
31、材料供应不及时,管理班子管理不利造成延误。吕胜普 30等 多事件交叉干扰下 的工期索赔方法通过分析初始事件原则、不利于承包商原则和责任分摊原则的索赔处理机制以及网络计划的计算方法，提出一种程序化计算方法。贾革续 31等 基于模糊网络模型 的工期索赔研究比较了传统网络计划技术与模糊网络模型在计算工期索赔时得到的不同结果，说明了模糊数学在工期索赔管理中的应用。柯洪 32 工程造价计价与 控制介绍工期索赔的计算方法主要有网络图分析和比例计算法两种。工期索赔刘英杰 33 基于总时差分配的工期索赔研究通过界定总时差所有权提出了一种处理工期索赔的新方法基于总时差分配法，并对其进行分析过程及步骤的介绍。李宏
32、俊 34 工程延误费用索 赔的计算分析了我国上程延误费用索赔的项目组成和费用索赔方法的计算方法,从人工费，材料费，机械费，现场管理费，企业管理费五个方面研究了工程延误费用索赔的计算。庞强 35 国际工程施工延误 费用索赔的应用 分析研究了国际工程如何应用合同赋予承包商的合法权益,获取施工延误所造成的费用损失的赔偿.工程延误索赔的研究 费用索赔叶文清 36工期延误费用索赔中几个常见问题的探讨以实践为基础对非承包方因素造成的工期延误费用索赔中 6 个常见问题进行了探讨, 并提出争议的调解建议。天津理工大学 2012 届本科毕业论文8.资料来源：根据文献24-36绘制通过对工程延误方面文献的分析总结
33、，可以看出国内目前工期延误方面的研究普遍集中与对概念分类与计算工期索赔值方法两方面，而对产生原因、合同条款、索赔程序方面的研究较少或者比较模糊。综述所述，虽然 BT 模式在城市基础设施得到越来越广泛的应用，但 BT 模式依然属于新鲜事物，对 BT 模式下工程延误索赔的研究时间不长。而工程延误是影响 BT 项目回购价款的重要因素之一，对于项目发起人投资控制有重要意义。因此，本文将结合一般工程延误的起因分析直接施工型 BT 模式下的工程延误，主要从 BT 项目的主办人，承办人以及客观原因的角度对工程延误的原因进行具体的研究，划分责任归属，并以此为基础研究其引起的索赔问题。1.3 论文结构框架1.3
34、.1 研究内容近些年来随着国内基础设施的飞速发展，BT 模式在其应用中越来越广泛。分析工程延误的起因，明确责任的划分，是处理索赔事件的基础。本文在文献研究的基础上进行总结，主要从 BT 项目的发起人和承包人的角度分析工程延误的起因，并以此为基础，分析其带来的索赔问题。本论文分为五个部分,主要内容如下:第一章：绪论。主要阐述了 BT 模式在我国基础设施的广泛运用以及工程延误索赔的普遍性和重要性，结合国内外现状，提出问题。第二章：BT 模式下工程延误的理论分析。对 BT 模式的参与主体，参与主体间的法律关系，合同关系，直接施工型 BT 模式及其特点进行研究。通过文献研究工程延误对 BT 项目回购基
35、价的重要影响，引出对 BT 模式下工程延误索赔问题研究的必要性。通过代表性BT 合同的对比分析，对 BT 项目的工程延误的定义，并对其分类。同样对 BT 项目工程延误索赔的定义和分类。第三章：BT 模式下工程延误的原因及归责。通过第一章工程延误原因的文献综述中引起工程延误的原因，归纳出一般工程延误的原因，结合直接施工型 BT 模式的特点，主要站在 BT 项目的主办人和承办人的角度分析研究 BT 模式工程延误的原因。基于深圳地铁五号线 BT 合同和北京奥运支线 BT 合同（二者简称代表性 BT 合同）中工程延误条款的对比分析，结合直接施工型的特点，具体分 BT 下工程延误的归责，并归纳出本文将要
36、重点研究的工程延误原因。第四章：BT 模式下工程延误的索赔。通过分析代表性 BT 合同索赔程序条款结合直接施工型 BT 的特点，分析出其索赔程序图。结合第三章中的工程延误的原因，具体分析其索赔。最后，分析一下索赔的内容：工期索赔和费用索赔。天津理工大学 2012 届本科毕业论文9.第五章：结论与展望1.3.2 研究路线本文通过提出问题、分析问题、解决问题的技术路线，采用文献引用法，对比分析法，勾选法等方法来研究本文所要涉及的问题。本文研究路线如图 1.5 所示。研究背景关键问题科学问题第五章 结论与展望城市基础设施建设的重要性可应用的融资模式采用B T模式工程延误的普遍性投资不足 B T 的优
37、势工程延误索赔引起城市基础设施 B T 模式下工程延误所引起的索赔问题B T 模式下工程延误的起因B T 模式下工程延误索赔导致第二章 B T 模式下工程延误的理论分析B T 模式下的理论分析B T 模式的参与主体直接施工 B T 模式特点B T 模式各参与主体的法律合同关系工程延误的理论分析工程延误的定义工程延误的分类第三章 B T 模式工程延误的原因及归责一般工程延误的原因B T 模式下工程延误的原因第四章 第 B T 模式工程延误的索赔索赔程序索赔内容工期索赔费用索赔解决问题提出问题分析问题结论第一章绪论直接施工型B T 特点B T 项目发起人原因B T 项目承办人原因客观原因工程延误对
38、 B T 回购基价的影响工程延误索赔的理论分析工程延误索赔的定义工程延误索赔的分类B T 模式工程延误的归责天津理工大学 2012 届本科毕业论文10.图 1.3 技术路线图Fig. 1.3 Technology route资料来源：自行绘制第二章 BT 模式下工程延误的理论分析2.1 BT 模式的相关界定 2.1.1 BT 模式的参与主体及其法律关系1.BT 模式的参与主体BT 模式的参与主体，是指与 BT 项目建设有关的各方主体。从我国目前才用 BT 模式投资建设的基础设施项目的实施情况来看，BT 模式各参与主体主要包括政府部门、 BT 项目主办人、BT 项目承办人、金融机构、BT 项目公
39、司、BT 项目承包商、BT 项目回购人。除了这些主要参与主体之外，还包括勘察设计单位、材料设备供应商等其他主体。各主体的定义和职责如表 2.1 所示。表 2.1 BT 项目的参与主体Table 2.1 The participating subjects of BT projects序号BT 的参与主体 定义 职责/作用1 政府部门政府部门是公众利益的代表者，是 BT 项目的授权人和特许人，进行公共项目的投资决策和监督管理。政府通过政府各职能部门对 BT 项目的建设行为进行监督，特别是工程质量、安全、投资、工期、建设程序的遵守，有关法律法规的执行等方面进行监督。2 BT 项目主办人BT 项目主
40、办人即提出项目建设的主体，也是项目的发起主体，一般是政府授权成立的国有或国有控股公司。BT 项目主办人负责 BT 项目的前期策划和立项申请工作，需要选定 BT 项目承办人，并对 BT项目承办人进行监督管理。3 BT 项目承办人 BT 项目承办人是由 B 主办人通过竞争性选择方法确定的 BT 项目的投资人。 BT 项目承办人的主要职责是负责成立项目公司，对 BT 项目进行融资管理。4 金融机构 金融机构是 BT 项目承办人获得资金来源的渠道之一。 BT 项目承办人可以向银行等金融机构贷款获得自有资金之外的资金。5 BT 项目公司 BT 项目公司具体的投融资建设的实施主体。 通常情况下，BT 项目
41、公司直接负责项目的融资、建设和管理工作。6 BT 项目承包商 BT 项目承包商负责 BT 项目的施工建设。 BT 项目承包商主要负责 BT 项目的施工建设。7 BT 项目回购人 通常情况下，BT 项目主办人就是项目回购人。 BT 项目竣工验收并移交后，项目回购人开始按期向项目公司支付回购款。天津理工大学 2012 届本科毕业论文11.8 勘察设计单位 勘察设计单位负责 BT 项目的勘查设计工作。 确定勘查设计单位的方式和时间点，是 BT 项目主办人对项目控制程度的体现。9 材料设备 供应商 材料供应商为 BT 项目提供大量的材料设备的采购。材料设备关系到 BT 项目建成后运营期内的运行质量问题
42、，因此需要选择合理的方式确定材料设备供应商。资料来源：自行整理由表 2.1 可知 BT 模式中各参与主体之间的关系是不可分割、相互制约的有机整体，项目的成败也取决于各参与主体之间的协调合作关系是否合理。2.BT 模式各参与主体的法律关系BT 模式作为一种新型的投融资建设管理模式，其内容包括投融资、设计、施工、移交等一系列活动。BT 项目各参与主体在 BT 模式中的职责定位，与各参与主体之间的关系密切相关，而这些关系又是由彼此之间的法律关系确定的。在这些 BT 项目各参与主体中，BT项目主办人、BT 项目承办人和 BT 项目公司是最为核心的三类主体。表 2.2 核心参与主体的法律地位Table
43、2.1 Core participate in the main legal status序号 主体名称 主体的法律地位1 项目主办人BT 项目通常为基础设施项目或公益性事业项目，这就决定了政府拥有项目的所有权。项目主办人是政府授权机构，通常为政府设立的国有企业，代表政府与项目承办人签订 BT 投融资建设合同，代表政府履行建设项目所有权人的职责。2 项目承办人 BT 项目承办人是与项目发起人签订 BT 投融资建设合同的实际投资主体。 BT项目承办人可以是一个独立的投资主体，也可以是投资联合体。3 项目公司BT 项目公司是由 BT 项目承办人在项目所在地设立的具有独立法人地位的公司。依据“状态依
44、存项目法人”的原则，BT 项目公司履行在项目建设期间的项目法人的职能。资料来源：自行整理由表 2.2 可知 BT 项目三大核心主体即主办人，项目承办人，项目公司的法律地位，是下文研究 BT 模式中合同关系的基础和依据。2.1.2 BT 模式中合同关系BT 项目一般是基础设施等公共项目或公益性事业，由于 BT 项目利益相关主题的多元性和 BT 项目的特殊性，BT 项目不同于一般的建设项目，特别是有关项目投融资和项目法人变更两方面。BT 项目成功的关键在于健全利益主体、明确主体职责、理顺各方关系。 BT模式所涉及到的各方参与主体之间的权利义务关系需要通过一系列合同（或协议书）来加以确立，其中主要合
45、同包括 BT 项目勘察设计合同、 BT 项目投融资建设合同、BT 项目回购协天津理工大学 2012 届本科毕业论文12.议、BT 项目建设合同以及 BT 项目担保合同等。在 BT 模式的合同体系中，以 BT 项目投融资建设合同为核心.如表 2.3 所示。天津理工大学 2012 届本科毕业论文13.表 2.3 BT 模式中的合同Table 2.3 Contract in the BT model序号合同类型 合同内容1 勘察设计合同勘察设计合同是建设工程勘察设计合同的简称，是委托方与承包方为完成一定的勘察设计任务，明确相互权利义务关系的协议。建设单位或项目管理部门是委托方，勘察设计单位是承包方。
46、根据勘察设计合同，承包方完成委托方的勘察与设计任务，委托方接受符合合同要求的勘察和设计成果，并支付酬金。2BT 项目投融资建设合同BT 项目投融资合同是 BT 项目主办人选定 BT 项目承办人后，与 BT 项目承办人签订的合同。BT 项目投融资合同首先要满足政府对项目建设和竣工提出的要求，同时需要考虑 BT 项目承办人的投融资、建设管理能力，以及项目的技术与环境条件等。3BT 项目回购协议BT 项目回购协议通常为 BT 项目投融资合同的一个组成部分，是由 BT 项目主办人与 BT 项目承办人签署的约定回购款支付相关事项的协议。主要内容包括：回购价款的支付方式、回购价款基数的确定、投融资收益率的
47、确定、回购期限和回购起止时间的确定、回购价款的计算方式以及回购价款的调整机制等等。4BT 项目建设合同BT 项目建设合同是项目公司与除 BT 项目主办人之外的其他方，按照通常建设合同标准签订的若干个合同。项目公司与设计方、施工方、监理方的法律关系根据勘察设计合同、施工承包合同和监理合同等进行确定。5BT 项目担保合同BT 项目担保合同是 BT 项目投融资建设合同的从合同，由担保方向项目公司出具。担保合同的主要内容包括担保方与项目公司约定的担保范围、期限、担保物标的及支付条件等。资料来源：自行整理由表 2.3 可以知道各主体之间的合同关系，为下文分析直接施工 BT 模式的主体间的关系提供理论依据
48、。由于 BT 模式的特殊性，一般来说初步勘察设计由主办人承担，而详勘与施工设计图由项目公司承担，导致了勘察设计不完整性，不连续性，不统一性，留下了争议隐患。但是在直接施工型 BT 模式中，勘察设计从头到尾都由主办人承担，确保了勘察设计工作是一个完整的体系。2.1.3 直接施工型 BT 模式BT 模式有多种类型，根据实际运作的情况，一般包括三种基本类型：直接施工型 BT模式，施工二次招标型 BT 模式，施工同体型 BT 模式，通过前文可以得知直接施工型 BT模式在实际中运用的最多。因此，本文将具体研究直接施工 BT 模式，主要从它的运行方式和特点进行研究。直接施工型 BT 项目的运作方式如下：B
49、T 项目主办人通过市场竞争性的招投标程序（部分特殊项目通过非招投标方式）选定 BT 项目承办人，由 BT 项目承办人依据 BT 投融资建设合同设立具有项目法人资格的 BT 项目公司，然后由 BT 项目公司作为建设单位对 BT项目进行投融资、组织施工以及建设管理。这种模式下，通常在选定 BT 项目承办人的时，天津理工大学 2012 届本科毕业论文14.就已经明确规定由 BT 项目承办人（如果是联合体投标，则应为项目承办人之一）来承担主要的工程施工任务（或由其指定的下属机构承担） 。下图为直接施工型 BT 模式的管理组织结构图。由直接施工型 BT 模式的运作方式，以及各主体之间的合同关系，可以得出直接施工型BT 模式的管理组织结构图。如图 2.1 所示。B T 项目主办人 B T 项目承办人B T 项目公司设计咨询单位勘察设计总承包勘察设计总承包合同监督B T 项目建设指挥部B T 项目投融资建设合同成立 /
