1、2009 版公路工程标准施工招标文件下的承包人费用索赔研究摘要随着我国经济的快速发展，公路建设项目越来越多，投资数额越来越大，公路工程是城市和国家生存发展必不可少的物质基础；是提高人民生活水平和对外开放的基本条件；又是市政工程和建设工程不可或缺的重要组成部分。索赔管理是合同管理的关键所在,，同时也是合同管理中非常重要、相当复杂的一项工作。工期和费用是承包人索赔的两大目标，承包人工期索赔的根本目的也是获得费用补偿或减少误期损害赔偿的数额，因此，承包人工期索赔的根本目标就是获得费用补偿， 因此本论文将对费用索赔进行探讨。本论文从费用索赔的合同依据和索赔的计算系统两方面考虑如何提高费用索赔管理的水平
2、，以促进我国公路工程承包企业的健康发展。由于索赔研究存在刚刚起步且内容不够深入、定量分析理论没有充分结合费用索赔计算应用到案例中，因此本论文将在分析公路工程索赔费用构成基础上，分析 2009 版公路工程标准施工招标文件的费用索赔条款，对发包人违约和工程变更引起的费用索赔问题进行合同状态分析、索赔机会分析和结合案例进行计算分析，最后对费用索赔存在问题提出解决的对策。本论文将在 2009 版公路工程标准文件的费用索赔条款基础上分析我国公路工程的费用索赔存在问题，对发包人违约和工程变更引起的费用索赔问题进行合同状态分析、索赔机会分析和计算分析， （研究结论）最后对费用索赔存在问题提出解决的对策。关键
3、词： 公路工程、 合同状态、 费用索赔机会、 费用索赔、 工程变更、 发包人违约2Study of on Cost Claim based onunder conditionof Stdandard bidding Bidding conditions Conditions for highway Highway cConstrucition pProejectABSTRACTWith the fast development of economy, highway construction projects and projects are getting more and more, al
4、so the investment is becoming larger and larger. Hhighway projects have become an essential material basis for survival and development for a country, and it is basic conditions in improving peoples living life standards level and opening up, besides,Beyond that they it is become ann indispensable p
5、art in municipal engineering and construction . Claims management is the key of the contract management. Claims management is also an important and complex task. Period and cost are the two major claim goals for the contractor, the basic purpose of period compensation claim is to gain cost compensat
6、ion or reduce amount of compensation brought by period delay.Therefore, this articlepaper will discus cost claim.the period claim of contractor fundamental goal is to get 3compensation.The article paper analyses from the perspective of cost claims contract basis and calculatione system .Iinn order t
7、o solve the problem ofon how to improve the level of the cost claim. Aand improve the developement of highway construction projects furthermore.As research claim is not enough because it is just started and broad in-depth content, and qualitative and quantitative analysis of theory does not combine
8、with the cost calculation applied to the case, so the paper will analyses the constitute of cost in highway engineering. And it analyses provisions based on the Standard Bidding Conditions for Highway Construction Project, which was performed in 2009.Also the paper will analyse the status of Contrac
9、t and opportunities of claims according to engineering change and breach of contract by the owner. Finally, the paper will find measures to solve the cost claims problems.Because of cost claim is starting lately in our country and 定性定量 analyses contact to project example limited.cost compensation pr
10、oblems of highway eingering based on , ,which was performed in2009, and makes a further analysis on cost claim problems caused by of Breach of contract by Engineering Change the employer and Breach of contract by the employer Engineering Change. Because of the cost claim just starting for people to
11、research，and quantify analyse have contact on case very few,so the article will try to contact case to quantify analyse. Finally the article put forward measures on how to solve cost claims.Key Words: Highway engineering、 , Cost claim 、, Contract status 、, Cost claim opportunity 、, Engineering Cchan
12、ge 、 , Breach of contract by the employer owner 4目 录第一章 绪论 51.1 选题背景及研究意义 .51.1.1 选题背景 .51.1.2 问题的提出 101.1.3 选题意义 131.2 文献综述 161.3 研究内容和框架 21第二章 2009 版公路工程标准文件及其承包人费用索赔条款 232.1公路工程标准文件的产生 232.2公路工程标准文件与 FlDIC 合同条件索赔条款的 242.3公路工程标准文件费用索赔条款分析 252.3.1 工程变更引起的费用索赔条款 .262.3.2 发包人违约引起的费用索赔条款 .3152.4公路工程标准
13、文件下费用索赔程序及技巧 382.4.1公路工程标准文件下费用索赔程序 382.4.2公路工程标准文件下费用索赔技巧 43第三章 索赔的基本理论探讨 .443.1 索赔的定义 443.2 索赔的分类 463.2.1 按索赔目的划分 .473.2.2 按索赔依据划分 .473.2.3 按合同类型划分 .483.2.4 按索赔发生的时间划分 .483.2.5 按索赔处理方式划分 .483.2.6 按索赔干扰事件性质划分 .493.3 合同状态分析 503.4.1 合同状态的概念 503.4.2 合同状态的形成 513.4.3 合同状态变化分析 .523.4 费用索赔机会分析 543.4.1 索赔机
14、会的定义 543.4.2 费用索赔机会分析流程 .553.4.3 费用索赔机会内容 .563.5 费用索赔组成和计算方法 .603.5.1 索赔费用组成 .603.5.1 索赔的计算方法 .646第四章 发包人违约费用索赔计算 .664.1 工期延误费用索赔计算： .664.2 合同终止费用索赔计算： .694.3 拖欠工程款费用索赔计算： .704.4 发包人违约案例分析 .70第五章 工程变更费用索赔计算 715.1 工程量变更费用索赔计算 .715.2 工程质量变更费用索赔计算 .725.3 合同附加工程变更费用索赔计算 .725.4 工程变更案例分析 .73总结与展望 78参考文献 8
15、1致 谢 .82英文翻译 83第一章 绪论 .111.1 选题背景及研究意义 11.1.1 选题背景 11.1.2 问 题的提出 51.1.3 费用索赔管 理的意义 .881.2 文献 综述 .111.3 研究内容和 框架 .15第二章 2009 版公路工程标准文件下承包人费用 索赔条款分析 182.1公路工程标准 文件的产生 182.2公路工程标准文件索赔 条款 的特点 182.3公路工程标准文件费用索 赔条款分析 192.3.1 工程变更引起的费用索 赔条款 .202.3.2 发包人 违约引起的费用索赔条款 .252.4公路工程标准文 件下费用索赔程序 及技巧 312.4.1公路工程标准文
16、件下费用索赔 程序 3172.4.2公路工程标准文件下费用索赔技巧 36第三章 费用索赔 计算的理论 与方法探讨 .373.1 索赔的定义 .373.2 索赔的分类 .383.2.1 按索赔目的划分 .393.2.2 按索赔依据划分 .403.2.3 按合同类型划分 .403.2.4 按索赔发生的时间划分 .413.2.5 按索赔处理方式划分 .413.2.6 按索赔干扰事 件性质划分 .423.3 费用索赔组成 和计算方法 .423.3.1 索赔费用组成 .423.3.2 索赔的计算方法 .473.4 合同状态分析 .493.4.1 合同状态的概念 .493.4.2 合同状态的形成 .503
17、.4.3 合同状态变化分析 .513.5 费用索赔机 会分析 .533.5.1 索赔机会的定义 .533.5.2 费用索赔机会分析流程 .543.5.3 费用索赔机会内容 .543.5.4 基于合同状态分析的费 用索赔计算系 统 .59第四章 工程变更 费用索赔计算 .614.1 工程变更 费用索赔计算流程 64614.2 工 程变 更引起的费用索赔类别 624.2.1 工程量变更费 用索赔计算 624.2.2 工程质量变更 费用索赔计算 67634.2.3 合 同附加工程 变更费用索 赔计算 634.3 工程变 更费用索赔 案例分 析 64第五章 发包人违约费 用索赔计算 .705.1 发包
18、人违约费用索赔计算流程 705.21 发包人违约引起的费用索赔类别 .715.2.1 工期延误费用 索赔计算 715.21.2 合同 终止费用索赔计算 .745.21.3 拖 欠工程款费用索 赔计 算 .755.32 发 包人违约 案例分析 758总 结与展望 77参考文献 80致 谢 8287英文翻译 8388天津理工大学 2010 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 选题背景及研究意义1.1.1 选题背景(1. 2009 版) 公路工程标准施工招标文件 （2009 年版）出台的背景目前我国经济发展迅速、公路建设项目众多、工程造价投资数额巨大，并且公路工程是城市生存和发展必不可少的物质基础。
19、是提高人民生活水平和对外开放的基本条件，又市政工程和建设工程不可或缺的重要组成部分。1999 年我国交通运输部发布施行了公路工程国内招标文件范本 ，2003 年进行了修订，很好地规范了招标文件编制工作。近年来， 公路工程施工招标投标管理办法 （部令 2006 年第 7 号）、 公路工程施工招标资格预审办法 （交公路发200657 号） 、 公路工程质量检验评定标准 （JTG F80/1-2004）等一系列招投标法规文件和技术规范陆续出台，使得公路工程国内招标文件范本 （2003 年版）部分内容已不能满足公路施工招标投标和建设管理的要求，需要对其进行修订。为加强公路工程施工招标管理，规范资格预审
20、文件和招标文件编制工作，2007年 11 月 1 日，发展改革委、交通部等九部委联合发布了 和 试行规定 ，自 2008 年 5 月 1 日起施行。同时要求，有关行业部委根据标准文件 ，并结合专业工程施工招标特点和管理需要，编制行业标准施工招标文件。为此，我国交通运输部针对招投标工作的新形势和新任务，在充分发现问题和广泛调研的基础上，编制了标准施工招标资格预审文件和标准施工招标文件 1基础上，结合公路工程施工招标特点和管理需要，组织制定了公路工程标准施工招标资格预审文件 （2009 年版）和公路工程标准施工招标文件 1（2009 年版） （以下简称公路工程标准文件 ） 。 公路工程标准文件是以
21、标准文件为依据，考虑公路工程施工的招标特点和管理需要编制而成的。 标准文件规定通用部分， 公路工程标准文件补充公路工程行业内容，两者结合使用。新的公路工程标准文件出台使公路工程项目管理加大了迈向国际化的进程。(2.)合同管理的重要性在建设工程项目管理中，合同管理工作已有很长的历史，但合同管理作为工程项目管理中的一个独立的管理职能时间还不长。早期的工程比较简单，合同关系不复杂，合同条款也简单，合同的作用主要体现在法律方面。1990 年，我国建设工程施工合同示范文本的颁布是我国建设工程合同管理的里程碑事件。近几十年来，我国建设项目管理界和建筑企业十分重视工程合同管理工作 232。天津理工大学 20
22、10 届本科毕业论文2工 程 项 目 管 理 职 能 图合同管理进度控制质量控制组织管理风险管理成本控制信息管理组织管理工 程 项 目 管 理 职 能 图合同管理 进度控制 质量控制 组织管理 风险管理成本控制 信息管理 组织管理图 1.-1 工程项目管理职能图Fig 1.-1 Founction of project manangement（资料来源：整理改编自王洪，陈建. 建设项目管理M. 北京：机械工 业出版社，2003 王洪，陈建. 建设项目管理 ：3第 248 页和其他资料的整理）由图 1.-1 建设工程项目管理职能图可以看出合同管理已日益成为工程项目管理职能系统的一个重要组成部分。
23、合同确定工程的价格、工期、质量和功能等目标，规定合同双方的的责任权利全力关系，对整个工程的实施起总控制作用。合同管理是在建设工程项目中队相关合同的策划、订立、履行、变更、索赔和争执解决的管理。在现代工程建设中，没有合同意识则项目目标不明，没有合同管理则项目管理难以形成系统。所以合同管理必然是建设工程项目管理的核心，贯穿于工程实施的全过程。(3.)合同管理中 索赔管理的重要性长期以来，由于受计划经济体制的约束、法律观念和合同意识的淡薄，我国工程界没有严格意义上的工程索赔。20 世纪 80 年代中期云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，索赔概念自此开始进入
24、中国。改革开放以来，随着市场经济体制的建立和建设管理体制的改革，特别是天津理工大学 2010 届本科毕业论文3随着项目法人责任制、招标投标制、工程监理制、合同管理制度等基本制度的建立和推行，政府、企业及研究机构对索赔有了一定的关注。随着我国改革开放后大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设、对外工程承包业务的发展以及经济建设法律、法规的不断完善，工程索赔也逐渐被国内的发包人(建设单位)、监理人(监理单位)和承包人(施工单位)所重视。但总体而言，工程索赔及其管理还是我国工程建设管理中一个相对薄弱坏节，索赔意识薄弱 44，不重视索赔资料的积累，面对发包人的频繁变更、拖欠工程款和不合格的质量扣款等现象
25、，无所适从，遭受了严重的经济损失，这些承包人没有认识到索赔是一种正当的权利要求。从 20 世纪 80 年中期后，随着工程项目管理研究和时间的深入，人们开始从项目管理者的角度研究合同管理问题，加强对工程项目管理过程中的合同管理的职能分析，确定合同、成本、质量等管理子系统的界面，充分研究合同管理过程 2。 （如图 1.-2 所示： ）合同总体策划工程招投标和签约管理合同分析 变更管理索赔管理合同诊断合同后评价施工及验收阶段设计阶段决策阶段 运营阶段合同交底 合同监督 合同跟踪质量管理进度管理成本管理天津理工大学 2010 届本科毕业论文4合同总体策划工程招投标和签约管理合同分析 变更管理索赔管理合
26、同诊断合同后评价施工及验收阶段设计阶段决策阶段 运营阶段合同交底 合同监督 合同跟踪质量管理进度管理成本管理图 1.-2 工程项目合同管理过程Fig 1.-2 Process of project contrant management（资料来源：改编整理自 成虎 2建设工程合同与索赔M，南京： 2008 东南大学出版社，2008 ： 5 页）由上图可以看出，合同管理与成本管理、进度管理和质量管理同时作用于建设工程各个阶段，使工程得以顺利实施 22。而索赔管理是合同管理的关键所在。索赔管理是合同管理中非常重要、也是相当复杂的一项工作。索赔和合同管理有直接的联系，一份完备、严谨的合同划定了发包人
27、和承包人在建设工程中的权利义务界限，它是发生争议和处理纠纷时的主要依据，也是索赔的依据。施工阶段是合同管理的重要阶段，通过合同分析和变更管理等都会发现产生索赔的机会因素。我们最早是从世行和亚行对我国的贷款项目中和FIDIC条款一起逐渐了解索赔的。在这一过程中，我们的建设单位和施工单位逐渐的熟悉了FIDIC条款，并对索赔的含义有了切身的体会。在经济日益走向国际化，全球化的今天，随着我国市场经济的建立和完善，竞争的日趋激烈，索赔对于促进甲乙双方加强内部管理，提高合同履行能力，维护正常市场秩序起着非常重要的作用 55。工程建设索赔在国际工程承包的历史中已成惯例，是一种以合同和法律为依据，合情合理的处
28、理损失补偿的正当行为。随着深化改革，扩大开放，建立市场经济和引进大量外资，几乎所有的工程建设项目都实行了招标投标承包制，其中有很多项目使用了国际工程承包通行了几十年的 FIDIC土工程施工合同条件 。与其他行业相比，建筑工程是个索赔多发的行业，公路工程也不例外。这是由于建筑公路工程产品、建筑公路工程生产过程和建筑公路工程市场经营方式决定的。在现代公路工程承包工程中，费用索赔经常发生，而且索赔额很大，这主要是由于天津理工大学 2010 届本科毕业论文5以下几个方面的原因造成 66：公路工程建设工程本身的特殊性所致，譬如建设投资大、周期长、专业技术性强、与地质条件、气候条件、当地居民的配合程度等因
29、素的不确定性，影响工程进度和费用开支。 合同文件的预见性难以十全十美，且合同双方对合同理解的差异会造成工程实施过程中的失调，随着工程进度的延伸，索赔事件发生的必然性也将日益呈现。工程建设主体多，具有多元性，各方面技术和经济关系错综复杂，互相联系又互相影响。各单位因业务上的分工与协调工作而互相牵制，互为补充，因此关系相当复杂，这反映到合同上面，就呈现了一种错综复杂的多元法律关系，这无形中也就增大了索赔事件发生的几率。 发包人要求的变化导致大量合同变更，发包人认为他们是可期待的所有人，因此，他们往往会基于设计功能、质量标准、材料采购等方面提出额外要求，这样势必干涉承包人的施工进度，不仅可能拖延工期
30、还有可能增加成本 发包人盲目压低招标价，承包人低价中标策略慢慢盛行。（索赔管理的重要性如如图 1.-3 所示：）索 赔工程量大、投资多、结构复杂、不可预见因素多大量工程变更参加单位多 合同双方理解差异其他保证合同实施落实调整经济利益关系赋予受损者权利风险分担比例再分配提高管理水平承包商的经营策略之一注 ： 表示产生索 赔的原因表示索赔的作用天津理工大学 2010 届本科毕业论文6索 赔工程量大、投资多、结构复杂、不可预见因素多大量工程变更参加单位多 合同双方理解差异其他保证合同实施落实调整经济利益关系赋予受损者权利风险分担比例再分配提高管理水平承包商的经营策略之一注 ： 表示产生索 赔的原因表
31、示索赔的作用图 1.-3 索赔管理的重要性示意图Fig 1.-3 Significance of claim management（资料来源：自己编制自行编制）工程索赔对于加强项目管理、合同管理、建立市场经济新秩序、促进经济发展和提高企业素质、保护企业合法权利、提高建设效益，都将发挥重要作用。索赔工作关系着承包人的经济利益。所以有施工管理人员都应重视索赔,知道索赔,，善于索赔。做好索赔工作,，必须做到理由充分,，证据确凿,，按时签证,，讲究谈判技巧,，并把索赔工作贯穿于施工管理的全过程。全面提高管理水平,，合理降低成本,，为企业创造更大的利润空间,，促进企业快速发展。可以说索赔是对施工单位有百
32、利而无一害的。(4.)目前索赔研究的趋势随着工程项目投资主体的多元化和市场经济的不断深入，从 1991 年建设部颁布了建设工程示范合同文本(99 年重新修订)， 招投标法和合同法的相继出台，直到工程量清单计价规范(GB50500-2003)的发布以及后来工程量清单计价规范(GB50500-2008) 清单的发布，这一系列的改革措施为合同管理的研究工作创造了良好的外部环境。本世纪 80 年代，由于缺乏施工索赔管理经验，失去了许多可以索赔的机会，蒙受了巨大的经济损失。以后通过实践经验的积累和自身素质的提高，我国一些对外工程承包公司在施工索赔方面创造了良好的成绩，使每个工程项目的施工索赔收入金额达到
33、该项目合同价格 10%左右。如果对外工程公司在所有的海外工程项目上能达到这个水平，对国家的外汇收入将做出很大的贡献。国内一批既懂工程，又懂法律的专家也在这方面做了很多的工作，如天津大学的何伯森教授、张水波教授、东北财经大学的何伯洲教授和上海建纬律师事务所的朱树英律师等等。天津理工大学 2010 届本科毕业论文7欧美一些发达国家对于工程索赔理论研究比较成熟，成熟的工程索赔经验也促进了索赔策略和技巧的不断完善和发展，索赔的计算也有系统的方法 7。 7 20 世纪70 年代以来，索赔管理作为一门独立的管理行业和专业知识在国际工程承包施工实践中诞生。根据美国工程新闻纪录统计，近年来建筑市场投资额每年大
34、约以 10%左右的速度递增，但国际工程承包人的纯利润率逐年有所下降，索赔争端数量以每年10%左右的幅度递增。国际工程中的这种激烈竞争的局面在世界范围内引起了国际工程从业人员、政府机关及专家学者对施工索赔管理的极大关注和广泛研究 8 8，我国的学者们亦是如此，从下图中也能明显体现出这一点。下图为 1996 到 2008 年，从中国 CNKI 中国期刊全文数据库（CNKI）中以“索赔”为关键词检索出的，关于索赔研究的学术关注度曲线，如下图 1.4 所示：图 1.-4 索赔学术文献统计图Fig 1.-4 Claim stititics of academic literature（统计资料来源：中国
35、期刊全文数据库中国知网）1.1.2 问题的提出 承包人为了降低风险，弥补各种风险引起的损失，采用费用索赔这个正当手段来维护自身合法利益。据统计，国际工程承包企业中每年约有 10%15%的承包人破产倒闭 99。由于受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致工程天津理工大学 2010 届本科毕业论文8费用索赔存在一系列问题:如工程建设参与主体存在问题、费用索赔风险防范问题、监理的权力及处理费用索赔难点、承包人面临工程索赔机制的困境、仲裁部门对费用索赔裁决难点、费用索赔证据的资料管理、费用索赔计价依据存在问题和费用索赔计价方法、解决费用索赔争议的方法等。这些问题严重影响企业的经济效益，制约了
36、企业的生存和发展。在 2009 版公路工程标准施工文件中关于承包人费用的索赔条款列的非常详细，对索赔条款的总结如表 1.1 所示： 表 1.1 公路工程标准施工文件 1中承包人费用索赔款Table 1.1 Cost claim items in Stanard bidding conditions for highway construction proejct序号 合同条款号 条款事由 可索赔事项 索赔事由备注1 1.4 合同文件的优先顺序 合同文件优先次序不一致 T+C+P 合同文件缺陷2 1.6.1 图纸的提供 发包人未按时提供图纸 T+C+P 发包人违约3 1.7 联络合同约定的期限内
37、将通知、批准、证明、证书、指示、要求、请求、同意、意见、确定和决定等来往函件送达指定地点和接收人。T+C+P 发包人违约4 1.10 化石、文物 承包人因在现场发现化石或其他文物造成误期并招致费用 T+C 不可预见5 2.3 提供施工场地发包人未按专用合同条款约定向承包人提供施工场地，以及施工场地内地下管线和地下设施等有关资料，并没有保证资料的真实、准确、完整的。T+C+P 发包人违约6 3.4 监理人的指示 监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误 T+C+P 发包人代表违约7 4.11 不利物质条件 承包人遇到不利物质条件造成误期并招致费用 C+T 不可预见8 4.1.8 为他人提
38、供方便 此义务使承包人增加了不可预见的费用，则承包人有进行索赔的权利。 T+P 工程变更9 5.2 发包人提供的材料和工程设备 发包人原因发生交货日期延误及交货地点 变更等情况的 T+C+P 发包人违约10 5.4 禁止使用不合格的材料和工程设备发包人提供的材料或工程设备不符合合同要求的，承包人有权拒绝，并可要求发包人更换C+T 发包人违约11 8.1 施工控制网发包人应在专用合同条款约定的期限内，通过监理人向承包人提供测量基准点、基准线和水准点及其书面资料。T+C+P 发包人违约天津理工大学 2010 届本科毕业论文912 8.3 基准资料错误的责任发包人提供基准资料错误导致承包人测量放线工
39、作的返工或造成工程损失T+C+P 合同缺陷变更13 9.2 承包人的施工安全责任 发包人原因造成承包人人员工伤事故 C+T 不可预见14 10.2 合同进度计划的修订监理人也可以直接向承包人作出修订合同进度计划的指示，承包人应按该指示修订合同进度计划，报监理人审批。T+P+C 工程变更15 11.6 工期提前发包人要求承包人提前竣工，或承包人提出提前竣工的建议能够给发包人带来效益C+P 工程变更16 12.4 暂停施工后的复工 因发包人原因无法按时复工 T+C+P 发包人违约17 12.5 暂停施工持续 56 天以上如暂停施工影响到整个工程，可视为发包人违约，应按第 22.2 款的发包人违约规
40、定办理。T+C+P 发包人违约18 13.1 工程质量要求 因发包人原因造成工程质量达不到合同约定验收标准 T+C+P 发包人违约19 13.6 清除不合格工程发包人提供的材料或工程设备不合格造成的工程不合格，需要承包人采取措施补救的，发包人应承担由此增加的费用和（或）工期延误，并支付承包人合理利润。T+C+P 发包人违约20 15.5 承包人的合理化建议监理人应与发包人协商是否采纳建议。建议被采纳并构成变更的，应按第 15.3.3 项约定向承包人发出变更指示。T+P+C 工程变更21 17.3 工程进度付款发包人未能按合同约定支付预付款或合同价款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致付款
41、延误，则构成发包人违约，承包人可以提出费用索赔T+C+P 发包人违约22 19.2 缺陷责任经查验属发包人原因造成的，发包人应承担修复和查验的费用，并支付承包人合理利润。P+C 合同缺陷变更（注：T代表时间 C代表成本 P代表利润 自行自己 编制）由上表可以看出在 22 条费用索赔条款中：4 条工程变更引起的费用索赔，12 条因发包人违约引起的费用索赔，3 条因合同文件缺陷引起的费用索赔以及 3 条因不可抗力事件引起的费用索赔。因此在公路工程标准文件中引起承包人索赔的原因中，有很多，一般来说，可以把引起的费用索赔的原因分为四个不同的主要方面，即因工程变更引起的费用索赔、因发包人或发包人代表违约
42、引起的费用索赔、因合同文件缺陷引起的费用索赔以及因不可抗力事件引起的费用索赔。由上表可以看出在 22 条费用索赔条款中：4 条工程变更引起的费用索赔，12 条天津理工大学 2010 届本科毕业论文10因发包人违约引起的费用索赔，3 条因合同文件缺陷引起的费用索赔以及 3 条因不可抗力事件引起的费用索赔。在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费用，而这项费用超支（cost overrun）的责任不在承包人方面，也不在承包人的风险范围。具体地说，施工费用超支的原因，主要来自两种情况：一是发包人违约，导致工作效率降低；二是发包人指令工程变更或额外工程，导致工程成本增加。由
43、于这两种情况所增加的费用，即新增费用，承包人有权索赔。承包人在论证自己的费用索赔要求时，首先是在此合同条款中寻找进行费用补偿的条款依据，其次，有时在合同条款中找不到相应的费用补偿明示条款(express terms of contract)，但根据合同条件中某些默示条款（implied terms of contract）承包人也可得到费用补偿。对承包人来说，索赔管理是指预测和发现索赔的机会，并有力地提出自己的费用索赔要求的过程，承包人进行工程索赔的主要目的是获得工期延长和额外费用的补偿。工期和费用是承包人索赔的两大目标，承包人工期索赔的根本目的也是获得费用补偿或减少误期损害赔偿的数额，因此，
44、承包人工期索赔的根本目标就是获得费用补偿。施工承包中的费用索赔课题，是一个理论与实际相结合的课题，是工程合同履约双方均十分关注的问题。本论文所将探讨和研究的中心问题是在中国现有的条件下的承包人费用索赔问题，研究引起费用索赔的机会，通过合同状态分析找到解决办法，来维护承包人自身的合法权益，提高工程建设的效益，发展和完善建筑市场，使施工承包的风险分担趋向合理。本论文将利用研究和分析我国公路工程的费用索赔存在问题，并通过分析 2009 版公路工程标准文件中的费用索赔条款，对发包人违约和工程变更引起的费用索赔问题进行索赔机会分析和计算分析，最后对费用索赔存在问题提出解决的对策。1.1.3 费用索赔管理
45、的选题意义随着我国社会主义事业建设步伐进一步加快，特别是加入 WTO 以后，我国在国内外工程承包方面取得了巨大的进展，国人对费用索赔的理念正在不断增强。工程索赔一词来源已久，只是被国人应用的是时间还不长，我们所有过去的工程项目建造过程中，那种不叫索赔的索赔也早已出现，但一直未被重视。积极开展费用索赔工作的总结和研究，增强索赔意识，按照法律法规和国际惯例实施索赔，不仅对现行工程建设管理体制的深入发展，对市场机制的健全完善，而且对整个建筑市场的健康发展都有重要意义 1010。承包人在投标报价中最重要的工作是计算工程成本 99。承包人应按招标文件规定的工程量和责任，给定的投标条件以及项目的自然、经济
46、环境作出成本估算。如果条件和环境的变化，使承包人的实际工程成本增加，承包人要挽回这些实际工天津理工大学 2010 届本科毕业论文11程成本的损失，只有通过费用索赔这种合法的手段才能做到。施工费用索赔管理将成为施工项目管理中越来越重要的问题，对承包人来说，施工费用索赔管理水平高低，将成为反映其施工项目管理水平高低的重要标志。但目前，我国的咨询工程师尚未在国际上得到认可，国内咨询监理公司还无资格走出国门，参与国际市场竞争。更新观念，提高认识，强化费用索赔能力是提高我国项目管理整体水平的一个重要环节 1111。因此本文基于公路工程标准文件基础上，对以合同管理为核心的费用索赔管理进行初步研究与计算分析
47、，并将就如何提高承包人费用索赔管理进行论述。表 1.21 就费用索赔管理的意义进行文献对比，说明现在费用索赔管理越来越受到重视，并且费用索赔管理是对加快建筑企业经营管理体制改革，加强政府对企业的宏观管理以及提高企业自身经营管理水平等的一个重要途径,。具体对比如表 1.2所示：具体对比如下表：天津理工大学 2010 届本科毕业论文1具体对比如表 1.2 所示：表 1.2 文献中费用索赔管理的意义对比Table 1.2 Comparision on significance of cost claim索赔意义 文献保证合同实施落实调整双方责权利益关系保护承包人的正当权益风险分担比例再分配加强承包人
48、自我保护意识提高工程项目管理整体水平提高管理人员法制观念和索赔意识提高承包人竞争、生存能力挽回成本提高经济效益促进建筑企业管理体制改革推动招投标的规范化保证建设工程的质量成虎（2008） 22 宋宗玉（2007） 66 李昆红（2008） 77 黄剑文（2003） 99 王广月（2009）1010 何佰洲（2004）1212 乔百合（2006）1313 江卓（2006） 1414 黄莺 (2005) 15 15 天津理工大学 2010 届本科毕业论文2刘宏伟（2006）1616 （资料来源：自行编制）（资料来源：自己编制）天津理工大学 2010 届本科毕业论文101、总的来说，开展工程费用索赔工作对承包人具有以下几个意义：(1) 、开展费用索赔管理是挽回成本损失、增加企业利润和转移风险的重要手段 26910141516。开展工程费用索赔管理，是承包人行使自己正当权益、避免损失、增加利润的手段。不仅亏损的工
