1、变换理论与句式变换分析,贺蒙,主要内容,2、句式变换分析的客观依据和需要遵循的原则,3、句式变换分析的作用和局限,1、结构层次分析的局限和句式变换分析法的产生,一、结构层次分析的局限和句式变换分析方法的产生,welcome to use these PowerPoint templates, New Content design, 10 years experience,层次分析只能揭示句法结构内部的构造层次和显性的语法关系（一般称语法结构关系），不能揭示句法结构内部隐性的语法关系（一般称实词与实词之间的语义结构关系）。,例如：1、台上坐着主席团。 2、台上演着梆子戏。 乍一看，这两个句子的语
2、法结构关系相同，都是A式NPa(a表处所）+V+着+NP,如果运用层次分析法分析，所得结果也相同： 1、台上 坐着 主席团。 1 2 主谓 3 4 述宾 2、台上 演着 梆子戏。 1 2 主谓 3 4 述宾,其实二者表示的语法意义是不同的。例1表示 存在，表静态；例2表示活动，表动态。 有时我们还会遇到这种类型的歧义句： 3、山上架着炮。 它既可以理解为例1义，表示存在（山上有炮），表静态，又可以理解为例2义，表示活动（山上正在架炮），表动态。,那么，造成上述差异的原因是什么呢？那就是由句法结构内部实词与实词之间不同的语义结构关系（即隐性结构关系）造成的。具体说，例1NPa“台上”是指明NP“
3、主席团”存在的处所，例2NPa“台上”是指明“演梆子戏”这一活动的场所。这由语义结构关系造成的歧义句，层次分析法就无法应对。“变换分析法”正是适应这种对语义关系研究的需要而产生的。,用变换分析法来解决上述歧义问题：,我们不妨把表例1义的NPa(a表处所）+V+着+NP记作A式，把表例2义的NPa(a表处所）+V+着+NP记作B式，可发现，A式可以跟C式NP+V+在+NPa相联系,其变换情况如下： A（原句式） C（变换式） 台上坐着主席团 主席团坐在台上 门口站着人 人站在门口 前三排坐着来宾 来宾坐在前三排 床上躺着病人 病人躺在床上 黑板上写着字 字写在黑板上 墙上挂着画 画挂在墙上 以上
4、情况表明，A式和C式之间有变换关系。,而表例2义的B式可以跟D式“NPa+正在+V+NP”相系，其变换情况如下： B D台上演着梆子戏 台上正在演梆子戏门外敲着锣鼓 门外正在敲锣鼓大厅里跳着舞 大厅里正在跳舞教室里上着课 教室里正在上课炉子上熬着粥 炉子上正在熬粥外面下着大雨 外面正在下大雨以上情况表明，B式和D式之间有变换关系。,上面说到，例3既可以表A义，也可以表B义。这是 A式和B式在这个具体的句法结构上重合的结果。我们可以通过变换分析来证明这一点。当例3表A义时，它为A式，可变换成C式，表B义时，它为B式，可变换成D式。 A 山上架着炮。 C 炮架在山上。 B 山上架着炮。 D山上正在
5、架炮。 这样，通过变换分析达到了分化歧义句例3的目的。,再看一个例子： 4、这几捆书 运 广州 1 2 主谓 3 4 述宾 5、这几捆书 送 王老师 1 2 主谓 3 4 述宾 例4和例5都是受事主语句，而且格式相同，都是NP1+V+NP2，内部构造层次和结构关系也相同。但二者所带宾语性质不同：例4带的是处所宾语，例5带的是与事宾语。这种细微的差别，层次分析法也不能揭示，只能靠变换分析来加以说明。,假设例4的句式为A，例5的句式为B，A式可以转化为C式NP1+V+到+NP2 A C 这几捆书运广州 这几捆书运到广州 这张桌子搬灶间 这张桌子搬到灶间 这坛酒抬地下室 这坛酒抬到地下室 那树苗扛后
6、花园 那树苗扛到后花园 以上情况说明A和C之间有变换关系。,B式可以转化为D式NP1+V+给+NP2 B D这几捆书送王老师 这几捆书送给王老师这件衣服送李奶奶 这件衣服送给李奶奶这仪器退还学校 这仪器退还给学校这笔款交王校长 这笔款交给王校长 以上情况说明B、D之间有变换关系。通过将A变换为C，将B变换为D，就可以很明显地将A、B加以区分。,下面这个句子有歧义： 例6：这几捆书送北大图书馆。 因为“北大图书馆”既可以理解为例4义的处所宾语，作为送书的地点，又可理解为例5的与事宾语，作为书的接收者。那么例6可变换为： A、 这几捆书送到北大图书馆。 B、 这几捆书送给北大图书馆。 从上可知，变
7、换分析和层次分析不同，层次分析着眼于句法结构内部的分析，而变换分析着眼于句法结构外部的分析，通过考察原句式和变换式之间的联系，达到分化歧义句式或给原句式定性、分类的目的。,二、句式变换分析的客观依据和需要遵循的原则,变换的涵义 变换（transformation）这一术语在西方语言学界至少有三种不同的涵义。 传统语法学派：变换指句子的改换。它作为语言运用的一种方法，联系的是内容相同的不同类别的句子或表达方式。(J.Nesfield) 结构主义语法学派：变换指句式的变换。它作为语法分析的一种操作，联系的是相同词类构成的相关句式或句子集合。(z.Harris) 转换生成语法学派：变换指结构转换，它
8、作为句子生成过程中的一套规则，联系的是同一句子两个不同层次的结构。(N.Chomsky),哈里斯的变换理论的来源和发展,哈里斯曾经是美国描写语言学“后Bloomfield学派”的中坚人物。他于40年代末在研究扩展话语结构（structure of extended discourse)的过程中逐渐形成变换的思想，并于1952年正式提出“变换”（transformation）这一术语，创立了独树一帜的变换理论。尽管传统语法里早已有人使用过transformation这个术语，但哈里斯的理论似乎与此无直接联系，他是直接将数学集合论里的transformation引进语法分析的。,哈里斯的变换理论大
9、致可分为三个发展阶段,2,3,1,早期的变换思想，以话语分析（1952）为代表,后期的变换语法理论，以变换理论为代表,中期的变换分析理论，以语言结构中的同现和变换（1957）为代表,什么是变换分析法？,方经民先生在变换分析的同一性原则一文中提到：,变换分析法是利用某一句式同相关句式之间可能存在的变换关系对该句式进行语法分析的一种方法。,变换分析的依据：,变换分析的客观依据是“句法结构的相关性”。,造成句法结构相关性的原因,1、语言表达要求细致而经济的原则使语言中同一个意义可以用不同的句法格式来表达，从而造成语言中存在大量的同义格式。2、语言中要表达的意义是无限的，而表达意义的句法格式是有限的，
10、要用有限的格式来表达无限的意义，就使同一种句法格式可以表达多种意义，从而使语言中存在大量的歧义句法格式。3、包含相同语义结构关系的不同句法结构之间总是存在着某种内在的结构联系。以上三点也说明了使用变换分析的必要性和可能性。,变换分析要遵循的一些原则,1、要形成一个变换矩阵，矩阵左边为原句式及其一个个实例，右边为变换式及其一个个实例，原句式和变换式之间用箭头表示二者的变换关系。,2、矩阵中原句式的一个个实例，形式（词类序列）必须相同，语法意义（高层次语义关系）也必须一致。,3、矩阵右边作为变换式的一个个实例，形式必须相同，语法意义也必须一致。,4、矩阵中每一横行作为原句式的实例和作为变换式的实例
11、，其共现词之间的语义结构关系（低层次的语义关系）必须保持一致。,5、矩阵中每一横行作为原句式的实例和作为变换式的实例，二者在语法意义（高层次语义关系）上的差别一致。,方经民先生在论变换分析的平行性原则一文中指出，变换分析时必须遵循的若干理论原则归纳起来主要有四条，即同一性原则、约束性原则、平行性原则和类推性原则。其中前两条原则为基本原则，后两条原则为附加原则。参看方先生汉语语法变换研究一书后，我将对这四条原则一一进行介绍。,同一性原则的基本内容,同一性原则是建立可逆变换关系的根本要求，它是指构成变换的同现成分在变换前后保持同一，这包括两层含义：,1、语法上的同一性：强调变换前后句子的基本语义结
12、构必须保持同一。它取决于两点：一是变换前后相对应的同现成分元素必须是同一个词，同一个义项；二是变换前后相对应的成分之间语义关系必须相同。,2、语义上的同一性：强调变换前后相对应的同现成分元素所属的类或次类必须保持同一，它要求作为变换分析基础的相关句式必须由相同的词类或次类构成。,同一性原则在变换中的运用,在变换分析中，核心动词和变换常项保持同一性特别重要。如：T1：在+NP+V+N 把+N+V+在+NP在黑板上写字 把字写在黑板上在池子里养鱼 把鱼养在池子里* 在食堂里吃饭 把饭吃在食堂里* 在汽车上看书 把书看在汽车上,箭头左边的是A类句式，能适应变换T1的是A1，不能适应变换T1的是A2。
13、箭头右边的句式中“把”字可以去掉，原来的变换关系依然成立。箭头右边句式“把”字不出现时即为B类句式。并非所有B类句子都能变换为A类句子，因此变换T1相应地也把B类句式分为B1和B2，能适应变换T1的是B1，不能适应变换T1的是B2，从而推导出变换T2：在+NP+vd+N N+Vd+在+NP 箭头左边的是A1句式，右边的是B1句式。Vd的共同语义特征是+附着。“在+NP”在A1和B1里都表示人或事物所在的位置（在不能适应变换T1的A2和B2里则分别表示事件发生的处所和运动的趋向）。,然而当我们多收集一些以Vd为核心动词的同现成分进行替换时，却发现有的同现成分或者不适应变换T2，或者值得怀疑。如：
14、 1、在学校里写文章 *文章写在学校里 在地板上写文章 ？文章写在地板上 2、在石凳上挂衣服 *衣服挂在石凳上 在屋顶上挂衣服 ？衣服挂在屋顶上相反，有些动词并不是Vd，却又似乎适应变换T2： 3、在案板上切牛肉 ？牛肉切在案板上 4、在走廊上扫垃圾 ？垃圾扫在走廊上 看来变换T2还不能说是可靠的可逆变换关系，其问题很可能就在于违反了变换分析的同一性原则。,同一性原则在变换分析中的作用和地位,同一性原则在变换分析中非常重要，它是变换前后基本语义结构维持不变的根本保证，也是分析变换实例在相关句式之间建立可靠的可逆变关系的必要条件。我们根据同现成分的核心动词在相关句式中的分布次类分化句式，建立变换
15、关系，其理论依据就是变换分析的同一性原则。,变换分析的约束性原则,变换分析的同一性原则是建立变换关系的必要条件，它要求构成变换的同现成分变换前后在语义上、语法上保持同一性，尤其要求核心动词和变换常项保持同一性，这就使我们有可能通过确定核心动词的分布次类以及变换常项分离出可逆变换关系。然而我们也常常发现，尽管某次类的动词都能进入某变换关系，但以这些动词为核心的同现成分却未必都能进入该变换关系。这说明变换分析还受到其他条件的约束。我们把这种条件约束称为约束性原则。,1、语法约束性原则2、语义约束性原则3、语音约束性原则4、语境约束性原则,宏观结构语法约束微观结构语法约束,基本结构语义约束补充条件语
16、义约束,与音节有关的语音约束与重音有关的语音约束,交际条件语境约束指称事实语境约束,约束性原则可分为：,约束性原则在变换分析中的作用和地位,在变换分析中，同一性原则是建立变换关系的必要条件，约束性原则是建立变换关系的充分条件，两者构成变换分析的基本原则。我们按照同一性原则建立变换关系，又根据约束性原则排除或解释变换实例中的例外现象，使得按照同一性原则建立的变换关系切实可靠。任何变换只有在不违反同一性和约束性原则的前提下进行操作，才能保证有效。,变换分析的平行性原则,变换具有平行性的特点，早就为人注意。哈里斯于1965年就提出“可接受性排列次序”(acceptabilityordering)作为
17、变换标准。指变换实例的排列在可接受性上具有平行性。马希文1982年在考察动词“了”的弱化形式lou时也曾利用变换的平行性将“把饭吃了2了1”中的“了2”再现出来，从而将该句式跟“把饭吃了2”区分开来。然而这两人都没有将平行性作为变换分析的一条原则提出来。,正式提出变换分析的平行性原则的是朱德熙先生。他在变换分析中的平行性原则里深入考察了变换式矩阵，认为矩阵里的句子无论在形式上还是在语义上都表现出一系列的平行性：,1、变换以前，竖行的句子在形式上和高层次语义关系上一致。,2、变换以后，竖行的句子在形式上和高层次语义关系上一致。,3、所有的横行左右两侧的句子在高层次语义关系上的差别一致。,4、每一
18、横行左右两侧的句子在低层次的语义关系上一致。,进而提出了变换分析的平行性原则。,如：A式：N+在+N（处所）+V+着 B式：N+V+在+N（处所）1、病人在床上躺着 病人躺在床上2、孩子们在门口坐着 孩子们坐在门口*3、他在马背上跳着 他跳在马背上4、张三在门外站着 张三站在门外*5、他在地上画着 他画在地上6、对联在门上贴着 对联贴在门上7、胸针在胸前别着 胸针别在胸前8、书在地上堆着 书堆在地上*9、水在河里流着 水流在河里,上例中标*号的为鱼目混珠的实例，因为那三个例子不符合平行性原则。因为平行性原则规定原句式的一个个实例，语法意义必须一致，当其他实例表存在、静态时，这三例表动态。平行性
19、原则也规定，变换式的一个个实例，语法意义必须一致，这三例也为例外。平行性原则还规定，每一横行作为原句式和变换式的实例，其共现词之间的语义结构关系（低层次的语义关系）必须保持一致。而这三例为例外。就拿例三来说，原句式“马背上”指明他“跳”这一活动的场所，而变换式“马背上”则指明“他”位移的终点。,平行性原则在变换分析中的作用和地位,平行性原则不是变换分析的基本原则，因为它本身不决定某一变换关系或变换实例是否能够成立。但是，由于平行性原则是对变换矩阵性质的描述，我们可以利用它来检验该变换矩阵所反映的变换关系或变换实例是否确实成立。当我们根据同一性原则建立某种变换关系，并利用约束性原则作出补充解释之
20、后，反映该变换关系的变换矩阵在形式上和意义上必然表现出一系列的平行性。平行性原则在变换矩阵里，对变换关系来说，具有验证作用，对变换实例来说，具有鉴别作用。在变换分析中，平行性原则不失为一条值得重视并经常运用到的附加原则。,变换分析的类推性原则,根据同一性原则建立并由约束性原则补充解释的变换关系，其变换实例构成的变换矩阵在形式上和意义上具有一系列的平行性，利用这种平行性，我们可以不经过变换程序直接从原式类推出变换式，或从变换式类推出原式来。这条原则称为类推性原则。类推性原则,推导式类推：在还未建立可靠的变换关系的情况下运用演绎式类推：在已经建立了可靠的变换关系的情况下运用,类推性原则在变换分析中
21、的作用和地位,1、类推性原则可以简化变换分析的程序。2、类推性原则可以对变换关系的分析作补充解释。,三、句式变换分析的作用和局限,作用一：更有效地分化歧义句式。（P84）作用二：更有助于把语法研究引向深入，揭示更多的语法规律。1、对双宾结构中远宾语特点的揭示。 a、远宾语通常要带数量成分，除非近宾语为人称代词，否则就不怎么能单独成句。 b、远宾语不能是一个表示占有领属的偏正结构。2、现代汉语无标记受事主语句一个特点的发现： 主语不能是一个人称代词。3、程度副词“还”在“比”字句中能表示比拟而不同于“更”这一现象的揭示。4、表总括的程度副词“都”确切的语法意义的最新认定： 强调表示“某性状或情况适用于它在语义上所指向的某个集合中的每一个个体，而且无一例外”。,方经民：（P166）,作用一：进一步划分句式词类。作用二：分化歧义句。作用三：建立同义联系。作用四：分析特殊结构。作用五：分析特殊结构成分。,局限：不能用来解释造成歧义句式的原因。,Thank you!,
