1、中小企业安全管理 从政府管制到安全经济激励 朱雨晴 江苏大学管理学院 摘 要： 中小企业面多量广, 其安全投入对提高员工安全行为、改善生产环境具有重要作用。然而现实情境下, 中小企业安全事故时有发生。文中通过论述政府管制、安全经济激励实施现状和效果, 提出采用安全经济激励的方法促使中小企业主动追求安全生产。关键词： 中小企业; 政府管制; 安全经济激励; 安全管理; 作者简介：朱雨晴, 江苏大学管理学院。收稿日期：2017-07-31基金：江苏大学第十五批大学生科研立项资助项目 (15C366) Security Management of SMEs:from Government Regul
2、ation to Safety and Economic IncentivesZHU Yu-qing School of Management, Jiansu University; Abstract： There are a lot of small and medium-sized enterprises, and their safety investment plays an important role in improving employee safety behavior and production environment. However, in the actual si
3、tuation, accidents occur in small and medium-sized enterprises. This paper discusses the current situation and effect of government regulation, safety and economic incentives, and puts forward a method of using safety and economic incentives to promote small and medium-sized enterprises to actively
4、implement safety production.Keyword： small and medium-sized enterprises; government regulation; safety and economic incentives; safety management; Received： 2017-07-311 引言中小企业 (Small and Medium-Sized Enterprises) 是我国国民经济和社会发展不可或缺的组成部分, 据统计, 截至 2015 年年末, 已有超过 2000 万家经过工商登记的中小企业, 它们为提供税收、创造就业岗位、促进经济增长
5、等方面具有重要作用1。但是, 回顾近几年的安全生产状况, 中小企业的安全生产事故时有发生。如浙江温岭台州大东鞋业有限公司违法搭建的临时厂棚内电线短路导致火灾事故, 造成 16 人死亡, 5 人受伤;广东省揭阳市普宁市一家非法无工商执照无证经营的家庭作坊发生火灾, 造成 12 人死亡, 5 人受伤;重庆包家镇高兴页岩砖厂发生砖窑垮塌事故, 造成 4 人死亡2这一系列的安全生产事故无不透露出现阶段中小企业安全生产状况不容乐观, 安全生产形势严峻。因此, 需要寻找促进中小企业安全投入、减少安全生产事故发生的方法和途径。国内外已有学者通过不断探寻, 发现经济激励对企业安全生产行为具有重要影响。2 政府
6、管制中国中小企业协会今年 4 月份的调查报告指出, 中小企业对于安全生产经营的投入不大, 导致其生产经营的活力不足3。安全投入的效益有其自身的特点, 比如间接性、滞后性、长效性、多效性、潜在性、复杂性等。而导致安全投入效益被忽略的根本原因是其显著的滞后性、间接性、潜在性4。在大多数中小企业中, 大部分员工都采取过不安全行为, 但由于很多安全事故的发生都是小概率事件, 所以安全投入并不会出现立竿见影的效果, 反而会被企业视为一种确定性成本。再者, 与大企业相比, 中小企业带有自身的局限性, 如不成熟的管理和培训技术、资源缺乏、遵从法律准则的压力、经济压力等5-6, 这导致中小企业管理者在安全投入
7、决策方面具有短视性。鉴于上述安全投入种种特点, 在实际生产过程中, 企业在追求经济效益时往往会会忽视安全投入。而安全生产在防止和减少安全事故, 保障人民群众生命财产安全, 促进社会经济持续健康发展有着重要作用, 国家因此十分重视安全生产体制建立和完善。政府安全管制取得了显著成效, 但越来越多的学者却指出在政府管制下, 企业迫于政府压力而被动地接受和执行政府部门制定的有关安全生产的各项规章制度, 是一种“被动反应型”行为模式7-8。政府管制有效果, 但是不是有效率的呢, 很多人提出疑问。政府安全管制重点关注企业安全是否达标的问题。就政府事前监管企业就有如下几个问题:安全标准达标概念是人为界定的,
8、 标准过高, 会增加安全投入成本, 标准过低, 又会容易增加事故发生率;政府能否合格履行自己监管的职责。很多博弈模型中都引入例如政府是否监管, 政府是否滥用职权, 是否给了企业寻租的机会等因素。因此对于政府安全管制效果对政府提出很高要求。然而, 现阶段政府管制中小企业问题日益凸显。有学者提出我国煤矿安全管制制度具有缺陷, 必须排除管制者与煤矿主合谋的情况才能达到管制效果9。也有学者提出, 由于中小企业员工安全意识参差不齐, 大多安全意识较弱, 与大企业相比, 政府的安全管制对其收效甚微10。在此困境下, 政府的经济激励是一种促进中小企业主动进行安全投入的有效方法。3 安全经济激励现状从形式上,
9、 学者根据现实中行业特点总结具体的安全激励项目形式。如煤矿行业的安全生产抵押金、安全质量结构工资、安全股票、隐患买卖等11, 建筑施工行业可以引入安全信用等级系数对工程施工招投标机制进行改进12, 针对传统建设工程安全管理中保险的道德风险问题, 可以在安全教育环节实施逆向保险激励4。在国外, 针对在欧洲 8 个国家实施的 18 个安全经济激励项目, Elser D.et al. (2010) 总结提出经济激励形式主要是浮动保险费 (insurance premium variation) 和补助项目 (subsidy program) 两大类, 并对这些案例进行了定性或定量的评价, 其中基于成
10、本收益分析方法 (cost based analyse, CBA) 测算出对于提升安全的经济激励项目, 每一欧投入约获得 1.01-4.81 欧的收益13。安全经济激励经历了三个阶段, 第一阶段是风险工资和诉讼责任赔偿经济激励, 在这种体制下, 企业主可以因提高工作场所的安全水平而减少员工的工资, 又可以补偿员工在工作场所经历的最大风险。但在大多数行业, 很多风险是得不到补偿, 这就衍生出了诉讼责任赔偿, 但因诉讼费时费钱, 第二阶段的伤害补偿应运而生。但这一措施需要员工主动上诉才有可能得到补偿。之后又出现第三阶段的经济激励事故税和责任共同体。但因其存在事后约束性, 也不能取得显著效果。基于此
11、, 安全保证金制度成为新一代的经济激励制度。4 安全经济激励实施效果国内学者井健等 (2012) 研究了安全管理的经济激励效果, 发现将“安全股票”和“隐患买卖”这两种激励方法结合在一起实行效果更显著11。朱龙洁等 (2015) 研究表明, 对非煤矿山的被检查者进行参与激励、尊重激励、负激励等激励方法相结合, 可以促进其主观能动性, 进而有利于政府安全检查的效果14。国外学者主要探讨了保险费率变动、政府补贴和成本-收益这几种经济激励方式, 并且取得了很大的成效, 事故发生率与过去的几十年相比, 明显出现了大幅度下降的趋势。大量的案例研究表明, 经济激励的各项措施能提高企业的职业安全和健康水平,
12、 如芬兰 MATA 公司自引入经济激励计划以后, 预防了超过 5000起的潜在事故;在波兰国家劳动保护研究所的推动下, 波兰企业引入浮动保险费率政策, 70%的企业降低了事故率, 50%的员工的安全生产条件得到了保障;荷兰实施了政府补贴策略, 76%的企业生产环境得到改善, 40%的企业主表示此项政策十分合理, 对其生产效率和保障员工安全都有一定的益处。5 结论经济激励的实施确实有利于提升企业绩效, 改善员工安全生产条件。但是不同的经济激励政策有不同的实施对象和实施要求, 因此, 政府在制定经济激励政策时要充分考察和了解企业实际情况, 不能盲目照搬外国的成功实施案例, 而是应该针对不同行业的不
13、同企业, 根据企业实力、经营状况和员工诉求实施相应的经济激励手段。当然, 也不能完全摒弃政府管制, 对于安全生产状况差且安全投入严重不足的企业, 在某种程度上政府管制的效果要好于经济激励。参考文献1促进中小企业发展规划 (2016-2020 年) (全文) 财经人民网EB/OL.http:/ 2国家安全监管总局事故查询EB/OL.http:/:8090/i System/shigumain.jsp. 3中小企业每周要闻 2016 年第 12 期_中小企业发展指数_中国中小企业协会EB/OL.http:/www.ca-sme.org/content/Content/index/id/11966.
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