1、河北工业大学毕业设计说明书作 者： 学 号： 学 部： 专 业： 题 目： 指导者： 讲师 (姓 名) (专业技术职务)评阅者： (姓 名) (专业技术职务)2015 年 05 月 08 日河北工业大学毕 业 论 文作 者： 学 号： 学 部： 经济管理学部 专 业： 工程管理 题 目： 邢台天一华府施工项目索赔管理研究 指导者： 讲师 (姓 名) (专业技术职务)评阅者： (姓 名) (专业技术职务)2015 年 05 月 08 日邢台天一华府施工项目索赔管理研究摘 要: 索赔在项目施工过程中是大量存在的，必不可少的，是合同管理的一项重要内容，也是施工活动中的正常现象，索赔对施工企业的经济效
2、益有很大影响。许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收人的改善达到工程造价的 10一 20，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身，目前索赔的管理及其研究还是一个相对薄弱的环节，还存在各方面问题，本文通过对邢台天一华府小区建设过程中存在的索赔问题，以点带面，分析我国建设项目施工过程中索赔的现状，探究造成我国索赔管理研究落后的原因，进而提出提高我国企业索赔水平的具体措施。关键词：索赔管理 合同 权利 索赔现状 索赔防范A study on construction project claim management in Xingtai days in WashingtonAbstract：Cl
3、aims there is a lot in the process of project construction, essential, is an important content of contract management, and construction activities in the normal phenomenon, the claim has a great influence on the economic benefit of construction enterprises. Many international projects through a succ
4、essful claim can make improve project cost of 10% of the 20%, some engineering claim amount even more than the value of itself, the current claim management and its research is still a relatively weak link, there are various aspects question, this article through to xingtai tianyi exist in the proce
5、ss of community construction claim, in Washington to point with surface, analyzes the present situation of our country construction project construction in the process of claim, to explore the cause of claim managementresearch in China lag behind, put forward the concrete measures of improve the lev
6、el of our country enterprise claims. Keywords：Claims management The contract right Claim the status quoClaim for compensation measures 目 次1 绪论011.1 选题背景及意义011.2 索赔在索赔在国内外的发展概述011.2.1 索赔的国外发展概况011.2.2 索赔在国内的发展概况011.3 国内索赔的现状与分析021.4 天一华府小区的工程概况031.5 本文研究的目的和意义032 索赔有关的基本理论032.1 索赔的基本概念与实质032.2 索赔成立的条
7、件042.3 索赔的基本特征042.4 索赔的要求042.5 索赔的起因052.6 索赔的分类052.7 索赔处理的原则062.8 施工中索赔赔处理的程序073 索赔管理103.1 工程施工过程中索赔的重点103.2 索赔的依据103.3 索赔证据的搜集123.4 索赔管理的对策123.5 承包商索赔成功的技巧133.6 业主方对索赔的防范144 索赔的计算方法164.1 工期索赔计算方法164.2 费用索赔计算方法19参考文献21致谢221 绪论1.1 选题背景及意义索赔在项目施工过程中大量存在，是合同管理的一项重要内容，也是施工活动中的正常现象，索赔对施工企业的经济效益有很大影响，国外经验
8、有“竞争靠低价，盈利靠索赔” ， 索赔在工程项目合同中是不可或缺的，一些项目管理专家甚至说：一项工程是否有效益，在很大程度上取决于承包商能否对索赔运用自如。在国际建筑市场上是承包商总是通过工程索赔来降低合同履行过程中的各种风险，从而达到维护自身合法权益、弥补工程损失、提高项目经济效益的目的。索赔在国际工程建设领域发挥这着巨大的作用，国际上许多工程项目通过索赔能使工程收人的改善达到工程总造价的 10一 20，甚至有些工程的索赔额已经超过了工程合同额本身，与此同时，索赔的管理及其研究在我国工程建设中程仍是一个相对薄弱的环节，还存在各方面问题，本文通过对邢台天一华府小区建设过程中存在的索赔问题，以点
9、带面，分析我国建设项目施工过程中索赔的现状，探究造成我国索赔滚利研究落后的原因，进而体处理提高我国企业索赔水平的具体措施。1.2 索赔在国内外的发展概述1.2.1 索赔在国外的发展概况由于项目工程建设实际的需要，国外的工程建设机构对工程索赔的管理研究十分重视，这方面的工作也开展得比较早。时至今日，国外的专家、学者已经对工程项目的索赔进行了广泛是深入的管理研究，出版的关于工程索赔方面的著作数不胜数，其中比较著名的有, ：Vincent Powell-Smith 和 John Sims 合著的Building Contract Claims 、Vincent Powell-Smith 和 Doug
10、las Stephenson 和著的Constructions Claim以及 James J.Adran 著的Construction Claims等等1.2.2 索赔在国内的发展概况与国外对索赔管理研究取得的成就相比，国内对工程索赔的管理研究起步较晚，尚处于初级阶段，缺乏对索赔的详细深入的研究，对索赔的系统理论分析和定量研究少之又少，已经出版的著作和发表的论文多是对索赔基本理论的叙述，或是对国外工程建设经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明。国内已出版的著作中，以建筑工程索赔 、 国际工程承包经营管理策略等对工程索赔的论证详细，但其内容以介绍索赔的基础知识主，几乎没有具体详
11、实方法的研究。虽然理论工作者和工程界人士越来越意识到工程建设中索赔的重要性，但是我国对索赔的研究还仍处于起步阶段。1.3 国内索赔的现状与分析我国工程索赔首次在 20 世纪 80 年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，自此索赔概念进人中国。经历了 30 多年，工我国的程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效。索赔无论在数量或金额上都呈现出不断递增的趋势，倍受业主、承包商及有关部门对此高度关注。是否运用索赔以及索赔是否运用得当，直接关系自己的利益、生存和发展。但工程索赔的管理研究仍是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国工程企业对索赔的现状可描述如下：1
12、.存在着对索赔的概念认识模糊甚至存在认识错误的现象索赔不是一种惩罚，而是一种正当的经济补偿行为。有些人和部门对索赔概念认识不充分甚至认识错误，总是认为索赔的损失结果与被索赔人的行为一定存在法律上的因果关系，认为一旦发生索赔，就必然会受法律的惩罚，承担刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，得不偿失，以至造成更大的损失。2.缺乏有关索赔方面的专业性人才索赔既是一门科学，又是一门“艺术” ，因此对参与索赔管理工作的人员的综合素质要求极高，不仅要求他们能够熟知有关法律法规对索赔的各种规定，还要求他们有着处理施工索赔事件的丰富经验，并且施工的各个环节了然于心，同时需具备一定的公共关系、财务管理等内在知识
13、，但是，就目前而言，我国高端的索赔管理研究人员及其匮乏。3. 贫乏索赔经验及索赔实例资料我国对工程索赔的管理研究起步较晚，积累的相关的经验远远不足。4.“人情纽结”较严重在我国建筑市场领域里，业主、承包商和监理方之间存在 “人情纽结”的现象尤为突出，承包商缺乏维权意识，为了顺利完工或者避免在工程建设中出现不必要的麻烦，对业主各种指令、延期支付工程款都照单全收，很少拿起法律的武器来切实维护己方的合法权益。对以上现状进行分析，总结出导致上述情形的主要原因如下：1.法律意识淡薄，索赔意识不强2.法律不完善，市场不健全3.对索赔重视不足1.4 本文研究的目的和意义本为通过对邢台天一华府小区施工项目索赔
14、管理的研究，阐述了索赔定义,分析了索赔产生的原因,介绍了施工索赔处理的原则及处理程序,提出了索赔的一些技巧,对合同双方成功有效地把握索赔机会, 达到降低施工成本，提高其经济效益，提供了借鉴。2 索赔有关的基本理论2.1 索赔的基本概念与实质索赔是在工程项目承包合同履行过程中，当事人一方因对方不履行或不完全履行合同规定的义务，或出现了因由对方承担的风险而使己方遭受损失时，向另一方提出经济补偿和（或）工期顺延要求的行为。索赔不是对过错方的惩罚，而是维护己方的合法利益，降低风险的一种手段；是业主、承包商和监理之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的合同管理业务，一种正当的权利要求，是一种经济补偿行为。
15、2.2 索赔成立的条件a.索赔事件发生属于非承包商原因造成的，如发包商违约、发生应由发包人承担责任的特殊风险或遇到不利的自然灾害等不可抗力事件。b.索赔事件发生确实给承包商造成了不必要的损失。C.索赔事件发生后，承包商在合同规定的时间范围内，并且按照索赔的要求提交了索赔意向通知书和索赔报告。2.3 索赔的基本特征（1）索赔是一种合理要求对方给予补偿或者赔偿的权利，承包商可以向业主进行索赔，业主也可以向承包商进行索赔，因此索赔具有双向性。（2）索赔的前提是由对方的责任导致索赔事件的发生，而己方是没有过错的。（3）只有合同一方确实遭受了经济损失或者权利损害，一方才可以向另一方进行索赔。（4）索赔是
16、一种未经确认的单方行为。它仅仅是合同一方意愿的表达，索赔的成立必须要经过双方的确认后才可以生效。（5）否充分掌握了对己有利的证据是索赔的成败的关键。2.4 索赔的要求（1）延长合同工期工程项目的承包合同中有关于工期(开始期和持续时间)和工程拖延处理办法的明确规定。如果是由承包商原因引起工程项目拖期的，则他必须承担相应的责任，接受合同规定的处罚。而工期拖延的是由对非承包商原因引起的，则承包商可以向业主索赔，取得业主对合同工期延长的认可。 （2）补偿费用由于非承包商原因造成工程成本增加，承包商额外费用增加，是承包商蒙受经济损失的，承包商可以根据合同规定向业主提出费用索赔，业主应向他追加支付这笔费用以其经济损失。2.5 索赔的起因 工程项目建设本身具有工程量大、投资多、工期长、费用大、参与者众多的特点,且容易受许多不确定环境因素的影响,特别是国际承包工程,情况尤为复杂,因此,索赔经常发生,且涉及金额很大。纵观影响工程项目建设的各种因素，将引起索赔事件发生的各种原因列举如下：（1）业主方原因业主不履行或者未完全履行合同规定的义务,如未及时向承包商交付己方负责提供的材料和设备；未按时交付施工场地、提供施工图纸；未及时拨付工程进度款；下达了错误指令以及超出合同规定,随意干预承包商施工过程等等。
