1、第9章 建设项目施工前期管理,9.1 建设规划及施工许可报批手续,9.2 建设项目计划管理,9.3 建设项目审计与稽,了解:建设项目计划管理的内容建设项目审计与稽察 理解:建设规划建设用地许可建设项目质量监督施工许可等的报批手续 掌握:建设规划许可证报批手续及申报审批制度,本章基本要求,9.1 建设规划及施工许可报批手续,9.1.1 建设规划申报审批的程序和内容,9.1.2 建设用地办理程序,9.1.3 建设用水、用电、通信、煤气、中水设施等的办理程序,9.1.4 建设项目质量监督手续的办理条件和程序,9.1.5 建设项目施工许可证的申领条件和程序,9.1.1 建设规划申报审批的程序和内容,建
2、设项目选址意见书,建设用地规划许可证,建设工程规划许可证,1.申报审批制度,根据城乡规划法，建设单位在实施建设项目前，需要向政府城乡规划主管部门申请办理:,2.申报审批的程序和内容,建设规划申报审批的程序和内容见表91,9.1.2 建设用地办理程序,土地所有权,全民所有,集体所有,土地划拨,土地征用,进行建设,进行建设,1.建设用地的要求与依据,凡是建设项目在自有地皮、使用权属于本单位的土地上进行建设，应在上报的建设项目建议书中说明凡是建设项目在使用权不属于国有和集体所有的土地上进行建设，应在上报的建设项目建议书说明征用土地按土地管理法办理,9.1.2 建设用地办理程序,9.1.2 建设用地办
3、理程序,2.办理建设用地规划许可证的程序,9.1.2 建设用地办理程序,3.办理临时用地程序,若施工场地小，料场、弃渣场等无地方，就必须办理临时设施范围内的土地征用、租用的申请及施工使用许可执照与占道的许可证。,办理临时用地啊！,办理临时用地事项,关于使用年限,一般: 2年 特殊：可延期,但使用期满前2个月提出请求,关于性质及使用权,不能任意改变使用性质 不得转让、不得交换使用、租赁、买卖 不得建成永久性工程,9.1.2 建设用地办理程序,9.1.3 建设用水、用电、通信、煤气、中水设施等的办理程序,1.办理供电设计和报装程序,2.办理供水设计和报装程序,3.办理天然气设计和报装程序,采用就近
4、接管原则，同时注意天然气调压站与建筑物要保持一定安全距离,4.办理电信设计和报装程序,电话设计方案,外部设计方案,审 批,施工图设计,政府规划管理机构,通信设计单位,5.办理“中水”处理设施程序,业主办理手续时，应报送建设项目批准文件、中水设施的设计等，经审查同意后进行施工。竣工后须经市政部门验收合格，方可投入运行,9.1.4 质量监督手续的办理条件和程序,建设项目质量监督是建设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构（统称质量监督机构）根据国家的法律、法规和工程建设强制性标准，对责任主体和有关机构履行质量责任的行为以及建设项目实体质量进行监督检查、维护公众利益的行政执法行为。,1.质量监督的主
5、要内容对履行质量责任的行为的监督检查 对工程实体质量的监督检查 对相关工程质量的文件和资料的监督检查 对工程竣工验收的监督检查 对混凝土预制构件及预拌混凝土质量的监督检查 对责任主体和有关机构违法、违规行为的调查取证和核实、提出处罚建议或按委托权限实施行政处罚 提交工程质量监督报告 随时了解和掌握本地区工程质量状况 其他内容,9.1.4 质量监督手续的办理条件和程序,2.办理质量监督注册手续时需提供的资料施工图设计文件审查报告和批准书 中标通知书和施工、监理合同 建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人 和机构组成 施工组织设计和监理规划（监理实施细则） 其他需要的文件资料,9.1.4 质
6、量监督手续的办理条件和程序,3.质量监督注册手续的办理程序,9.1.4 质量监督手续的办理条件和程序,9.1.5 施工许可证的申领条件和程序,1.申请办理施工许可证的条件,建设单位领取“建设工程施工许可证申请表” 建设单位持“建设工程施工许可证申请表”，并附规定的证明文件，向建设行政主管部门提出申请,2.申请办理施工许可证的程序,对于符合条件的，建设行政主管部门应当自收到申请之日起15日内颁发施工许可证； 对于证明文件不齐全或者失效的，应当限期要求建设单位补正，审批时间可以自证明文件补正齐全后作相应顺延； 对于不符合条件的，应当自收到申请之日起15日内书面通知建设单位，并说明理由,9.1.5
7、施工许可证的申领条件和程序,建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。,3.关于施工许可证的有关规定,9.1.5 施工许可证的申领条件和程序,建设工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。在建的建设工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起2个月内向
8、发证机关报告，报告内容包括中止施工的时间、原因、在施部位、维修管理措施等，并按照规定做好建设工程的维护管理工作。建设工程恢复施工时，应当向发证机关报告：中止施工满一年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。,3.关于施工许可证的有关规定,9.1.5 施工许可证的申领条件和程序,9.2 建设项目计划管理,9.2.1 建设项目计划的分类和管理,9.2.2 建设项目计划的内容,9.2.1 建设项目计划分类和管理,基本建设计划 更新改造计划,建设项目总进度计划 年、季、月实施计划,建设前期工作计划 建设实施进度计划,跨年度在建工程计划 新开工计划 竣工投产、交付使用计划,9.2.1 建
9、设项目计划分类和管理,计划编制原则,根据建设项目的特点、协作条件和发展需要，在计划编制中必须遵循一些准则，体现出计划期工作的重点和建设项目管理的一般规律 安排计划要坚持实事求是、量力而行的原则。五定即：定建设规模、定总投资、定建设工期、定投资效益、定外部协作条件,计划编制措施,对建设周期较短的项目，在计划年度内可竣工投产、交付使用的项目和配套项目同时安排，相互衔接，保证当年投资发挥效益 对建设周期较长的项目，要千方百计压缩在建工程的资金占用 根据不同情况，提出年度投资计划分配方案,9.2.2 建设项目计划的内容,建设项目前期工作计划,建设项目总进度计划,建设项目年度计划,1.建设项目前期工作计
10、划,建设项目前期工作计划是指对建设项目可行性研究、项目评估及初步设计的工作进度安排，它可使建设项目前期决策阶段各项工作的时间得到控制,9.2.2 建设项目计划的内容,表92 建设项目前期工作进度计划,9.2.2 建设项目计划的内容,2.建设项目总进度计划,9.2.2 建设项目计划的内容,定义,目的,意义,内容,初步设计被批准后，在编报建设项目年度计划之前，根据初步设计对建设项目从开始建设（设计、施工准备）至竣工投产（动用）全过程的统一部署,安排各单项工程和单位工程的建设进度，合理分配年度投资，组织各方面的协作，保证初步设计确定的各项建设任务的完成,它对于保证工程建设的连续性，增强工程建设的预见
11、性，确保建设项目按期动用，都具有十分重要的作用,包括文字部分和表格部分,（1）工程项目一览表工程项目一览表将初步设计中确定的建设内容，按照单项工程、单位工程归类并编号，明确其建设内容和投资额，以便各部门按统一的口径确定工程项目投资额，并以此为依据对其进行管理。,表93 工程项目一览表,9.2.2 建设项目计划的内容,（2）建设项目总进度计划表建设项目总进度计划表是根据初步设计中确定的建设工期和工艺流程，具体安排各单项工程和单位工程的开工日期和竣工日期。,表94 建设项目总进度计划表,9.2.2 建设项目计划的内容,（3）投资计划年度分配表投资计划年度分配表是根据工程项目总进度计划表安排各个年度
12、的投资，以便预测各个年度的投资规模，为筹集建设资金或与银行签订借款合同及制定分年用款计划提供依据。,表95 投资计划年度分配表,9.2.2 建设项目计划的内容,（4）建设项目进度平衡表建设项目进度平衡表用来明确各种设计文件交付日期、主要设备交货日期、施工单位进场日期、水电及道路接通日期等，以保证工程建设中各个环节相互衔接，确保建设项目按期投产或交付使用。,表96 建设项目进度平衡表,9.2.2 建设项目计划的内容,3.建设项目年度计划,建设项目年度计划是依据建设项目总进度计划、国家年度建设计划和批准的设计文件进行编制的。,分为:1）文字部分2）表格部分,9.2.2 建设项目计划的内容,（1）年
13、度计划项目表年度计划项目表将确定年度施工项目的投资额和年末形象进度，并阐明建设条件（图纸、设备、材料、施工力量）的落实情况。,表97 年度计划项目表 投资：万元； 面积：m2,9.2.2 建设项目计划的内容,（2）年度竣工投产交付使用计划表年度竣工投产交付使用计划表将阐明各单位工程的建筑面积、投资额、新增固定资产、新增生产能力等建筑总规模及本年计划完成情况，并阐明其竣工日期。,表98 年度竣工投产交付使用计划表投资：万元； 面积：m2,9.2.2 建设项目计划的内容,（3）年度建设资金平衡表,表99 年度建设资金平衡表,单位：万元,9.2.2 建设项目计划的内容,（4）年度设备平衡表表910
14、年度设备平衡表,9.2.2 建设项目计划的内容,9.3 建设项目审计与稽察,9.3.1 建设项目的审计,9.3.2 建设项目稽察,9.3.1 建设项目审计,凡是国家规定必须进行开工前审计的建设项目，未取得审计机关出具开工前审计意见书而擅自开工建设的，建议有关主管部门责令停工。 凡是建设项目不按规定办理审计手续的，按不同情节处以总投资1%以下的罚款，罚款由业主自筹资金支付。 业主违反有关批准文件规定，以合同形式要求设计单位扩大规模和提高标准而增加概算投资，应由业主报原审批部门予以批准。否则，应停止建设。 国家重点建设项目在竣工决算审计后方可办理竣工验收手续。 建设项目实行投资包干的，需调整投资的
15、，经审计批准可相应调整包干基数。 其他要求按规定执行。,1.建设项目审计的有关规定,9.3.1 建设项目审计,重点审计建设项目资金来源及其他资金来源是否符合国家有关规定，资金是否落实审计建设项目审批程序和手续是否完备审计建设项目概算中多计、重计、少计和漏计的投资及不应由建设项目负担的费用,2.建设项目审计的主要内容,9.3.2 建设项目稽察,国家对重大建设项目的监督，实行稽察特派员制度。稽察特派员与被稽察单位是监督与被监督的关系。稽察特派员不参与、不干预被稽察单位的日常业务活动和经营管理活动。一名稽察特派员一般配备三至五名助理，协助稽察特派员工作。,1.稽察特派员职责,建设项目是否符合法律行政
16、法规,监测建设项目的实施情况,监督资金使用、概算控制的真实性、合法性,对被稽察单位主要负责人的经营管理行为进行评价，提出奖惩建议,9.3.2 建设项目稽察,2.稽察工作方式,听取被稽察单位汇报，参加会议,查阅被稽察单位各财务会计资料以及其他有关资料,进入现场进行查验，调查、核实情况,核查被稽察单位的财务、资金状况,调查了解资金使用、工程质量和经营管理情况,9.3.2 建设项目稽察,3.稽察报告的内容,建设项目是否履行了法定审批程序,建设项目资金使用、概算控制的分析评价，招标投标、工程质量、进度等情况的分析评价,被稽察单位主要负责人经营管理业绩的分析评价,建设项目存在的问题及处理建议,国家投资主管部门要求报告的或者稽察特派员认为需要报告的其他事项,9.3.2 建设项目稽察,
