1、第六讲 现代民族国家的构成与运作,民族国家的诞生，是由于民族对国家的征服。只有当民族归属和国家机构合并，使民族的思维一体化的时候，民族国家才能够成立。 -汉娜阿伦特,一、基本概念,民族（Nation）：命运系于一体的大规模人群共同体，其成员认识到他们之间具有共性，因为他们源出于同一种文化，有着共同的起源、历史、信仰和符号体系。民族不仅意味着共同的历史和文化，而且还意味着共同的未来。民族认同是一种同质横向认同。 民族主义（Nationalism）：一种心理情感，这种情感使得个人在心理上从属于一个想像的民族整体，并且希望将他们的团结和信仰自主地建立在作为起源的土地之上。 民族国家：由民族原则和国家
2、原则相结合而建立的国家（国家权力、领土边界与语言文化实体的重合）。这种国家存在于其它民族国家所组成的联合体之中，由一系列基本的制度模式所构成，在固定的边界内垄断行政权力，通过对法律和暴力机器的直接控制而维护统治。,二、民族国家的基本要素,领土：拥有明确划定边界的地理区域。包括领土、领海和领空 人口：意识到自己同属于一个共同体，有着独立的民族特性和民族认同。 主权：被国内居民认可，被其它国家承认的最高统治权。民族国家的主权是其合法性的来源。 政府：代表国家在边界范围内垄断性地行使对内对外管理权力的组织实体。 讨论：绝对专制主义国家的主权和民族国家主权的异同,三、建构民族国家需要克服的五大危机,（
3、一）认同性危机：由对国家的认同取代对家族、地区、部落和其它亚国家团体的忠诚 （二）合法性危机：主权地位的确立；公民愿意服从政府所做出的决策 （三）渗透性危机（贯彻危机）：国家能够有效贯彻自己的意志，即法律和公共政策能得到有效执行（法治的普遍性） （四）参与危机：公民意识到自己是统治者而不是被统治者。具体表现为选举权的逐步扩大与政治稳定的实现 （五）分配危机：公民感觉到自己获得了公平的分配,四、民族国家建构的三条线索,（一）民族建构（Nation-Building）：为促进民族一体化而制定的政策总和 1、一体化市场的形成：工业革命与国内统一市场的形成2、通讯、交通网络的形成：铁路、汽船、电报和电
4、话的出现，使得国内的联系更加紧密（普鲁士、意大利和英国）3、民族像征体系的出现：民族英雄人物、旗帜、公共建筑的制造；新闻媒体在民族建构过程中的重要作用4、民族忠诚的形成：法国大革命期间，第三等级自我宣布为代表所有法国人的国民会议，并以爱国主义作为自己特有的意识形态（民族内部的自由、平等和博爱）；作为权力机构的国家与作为民族共同体的国家合二为一。对上帝和领主的纵向认同转化为民族成员间的横向认同。,（二）国家形成（State-Making）：能有效管理内外事务的权力体系的形成,马克斯韦伯、吉登斯 1.国家的统一与独立：对暴力工具的合法垄断。通过职业化和专门化的军事体系，通过对内和对外的战争，确立起
5、对内和对外主权地位。国家形成了维持秩序，干预社会经济生活的后盾。2.理性的法律秩序的建立：建立普遍平等适用的法律体系，通过警察和司法机构来担负法律的执行和仲裁。 3.政治与行政的分离：政治生活的组织化程度不断提高，职业政治家和专业化行政官员的出现（以政治做生命和通过政治维持生命），两者之间实现了功能上的分离。 4.行政监控技术的发展与行政力量的扩张：政府依赖于印刷术和统计学的发展而建立起权威性资源，对人口状况、资源和财税统计；公司监管技术的发展及其对劳工的驯服。从而政府在国内可以不直接实施武力统治，使得暴力机器从国内抽身出来，专门用于对外战争 5.持续不断且有始有终的经济政策：行政权力对税收的
6、垄断，利用公共财政资源干预经济（调控）,（三）公民身份的确立（Citizenship）：一个国家授予其所能控制的地域内的所有人的权利，也即公民权利与义务的普遍化,1.公民权利的构成：公民权利，行动、言论、思想和信仰的自由；政治权利，参与政治权力行使的权利，以选举权为核心；社会经济权利，免于匮乏和安全的权利。作用：以平等的方式解决不平等的合法化 2.公民身份的确立过程 18世纪：公民权利的保障：消极意义上的基本人权（法律面前人人平等，个人的自由，言论、思想和信仰的自由，获得财产及订立契约的自由） 19世纪：选举权利的逐步扩大：积极的政治参与权利从资产阶级逐步扩展到工人、有色人种和妇女，使得民族国
7、家从部分人的国家扩展为全民的国家 20世纪：在政治权利的基础上产生出社会权利：人人都应该享受一定水平的经济和社会福利权利，分享全部社会遗产的权利。 与这三种权利相对应的是四种机构：法庭、代议性的政治机构、社会服务机构、学校 讨论：文化权利的兴起,结论：关于民族国家特征的总结,布莱克： 1.政治权威的集中化 2.政府职能的专门化与扩大化 3.法律规范的增多与普及 4.公民在公共事务中的作用扩大化 享廷顿： 权威的合理化（认同、集中与高效） 结构与功能的分化 政治参与的扩大化 讨论：民族国家的制度性标志,五、吉登斯：民族国家的四大制度丛结,工业化经济 + - 大规模的机器生产和非物质能量的运用 资
8、本主义生产方式 + - 生产要素自由流动和资本家的利润动机 政治整合 + - 民族认同、行政权力扩张、国内妥协 军事统治 - + 以军事暴力作为国内统治的最后手段分析与评论：在古典民族国家中，民族国家的建立来自于国内妥协的达成，军事职能以对外为主，内政由文官治理；在殖民化和后殖民国家中，都有着通往军事统治的强烈趋势，即虽然实现了军事的职业化，但军人长期没有退出政治舞台（美加澳新的特殊情况）；现代化的民族国家虽然不易出现军事统治，但可能会染上浓厚的军事色彩，如德国和日本研究结论：军人退出政治舞台的出路在于，工业的发展，现代运输和传播方式的普及，警察力量和系统化的法律制裁机构（司法系统）的发展，以
9、达成国内妥协。,六、民族国家的类型,古典民族国家（或民族国家的原型）：以英法为代表，领土边界与语言文化实体的重合，包括一战后独立的奥地利、土耳其 现代化的民族国家：曾经被殖民，但是通过政治动员的内部运行，而成功地从传统国家转化为现代国家，如德国、日本 殖民化的民族国家：由欧洲移民在海外通过反宗主国战争而建立的国家。这些国家大多形成了一个新的国家民族（State-Nation）,即多元民族锻造出了统一的语言和政治实体，包括美国、澳大利亚、新西兰、以色列和大部分拉美国家。但部分国家并未完全实现语言的统一，如加拿大、以色列和南非 后殖民国家：第二次世界之后，因宗主国的让步而建立的国家，这些国家的国家
10、机器脱胎于宗主国，且语言和文化都较少同质性，国家民族的建构过程尚在进行之中。大多数亚非国家均属此类 讨论：民族国家的建构方式与政治发展道路的差异：现代化民族国家的集权趋势；殖民化与后殖民国家的分离趋势 中国在这一座标中的位置；现代中国民族国家的建构方式,七、民族国家的局限与挑战,（一）民族国家的制度局限 1.民族与国家的内在矛盾 （1）民族原则的特殊性：民族原则的特殊性意味着，只有由于血统和出身而归属于某个被假定在本质上具有共同性质的民族的人，才能真正成为国家的公民 （2）国家原则的普遍性：国家原则的普遍性意味着，对其领土范围内的所有居民普遍平等地适用法律 （3）民族国家稳定的条件：民族原则不
11、超越法治和国境。西欧型属人主义的民族主义与中东欧型属地主义的民族主义的差异。 2.权利与权力的二难困境权利的增长依赖于国家能力的提升，国家能力的提升依赖于公民的高度认同；国家权力的提升即意味着行政权力对公民的监控能力的提升。这种监控能力的提升，意味着国家的隐形渗透能力的提升。例如：从公开行刑到秘密行刑，再到死刑的废除和活人的监控，即意味着国家隐形监控能力的提升 3.主权与暴力的危险趋势 民族国家的主权独立与平等依赖于在民族国家体系中对暴力的成功垄断；维护主权独立最为有效的手段就是不断发展暴力体系；暴力的极度发展又使得全球的暴力体系处于失控的边缘,（二）全球化时代的挑战 1.主权要素：国际组织、
12、国际干预和地区主义对主权的挑战 2.人口：移民浪潮、本土意识与民族认同 3.政府：全球性市场国内政府监管能力的削弱；网络社会与行政权力的监管失效 4.领土：资本、人口、技术的跨国流动 后果：民族国家垄断性权力的削弱与民族国家的无力：全球市场的调控、全球性问题的治理、民族国家与非国家行为体的矛盾 影响：国家的二难困境：在国民经济与世界经济之间,八、民族国家的替代形式,（一）地区一体化：欧盟、东盟、北美自由贸易协定、美洲国家组织、亚太经合组织、非洲国家联盟、石油输出国组织 （二）全球性国际组织： 国际联盟、联合国、世贸组织 （三）全球交流、全球文化与全球的全面合作 （四）多层治理体系 讨论：1、全球化与世界政府的可能性2、全球化是否意味着麦当劳化和可口可乐化3、国家执行国民经济管理职能还是世界经济推进职能4、多重国籍与国际公民的产生,九、阅读与思考,参考书目： 英 安东尼吉登斯：民族国家与暴力，北京：三联书店，1998年。 美本尼迪克特安德森：想象的共同体，上海：上海人民出版社，2003年。 讨论： 1、民族国家的建构过程 2、民族国家与其它政治组织形式之比较 3、民族国家的挑战与回应,
