证券及证券市场

1、证券市场基础知识辅导：证券市场重大时间大总结上海证券交易所 1990-11-26 成立，当年 12-19 正式营业 深圳交易所 1991-4-11 经中国人民银行批准成立，1991-7-3 正式营业 2004-5深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案 2007-9-29 中国投资有限公司成立，注册资本 2000 亿美金 截至 2007 年末，保险投资规模超过 2 万亿人民币 15 世纪意大利证券市场主要是商业票据的买卖 16 世纪里昂、安特卫普有了证券交易所，主要交易国债 16 世纪股份公司出现，1602 荷兰阿姆斯特丹成立世界第一个股票交易所 1773 年英国第一家证券交易所：乔森纳咖啡。

2、项目3证券市场,知识目标： 1.了解证券市场定义、功能，现代证券市场的特点。 2.掌握证券发行市场、证券交易市场的概念和功能。 3.掌握学习证券交易市场的定义、功能和结构及分类。 4.了解股票的价值和价格，了解主要证券价格指数。 技能目标： 能够熟练计算股价指数,【情景写实】 雪银化纤股份有限公司股票发行定价案例 雪银化纤股份有限公司（以下简称雪银公司）拟发行股票3500万股，面值1元，采取溢价发行，由蓝天证券公司（以下简称蓝天公司）包销。雪银公司在与蓝天公司确定股票的发行价格时，雪银公司提出，本公司盈利能力强，产品质。

3、精品 料推荐 第一章证券市场概述 一、 证券：记载并代表一定全力的法律凭证。可以采取纸面形式，或证券监督管理机构规定 的其他形式。 二、 有价证券： 1、 虚拟资本的一种形式。 2、 虚拟资本相对独立于实际资本的一种存在形式； 三、 有价证券的分类： （一）狭义：资本证券 （二）广义： 1、商品证券：提货单、运货单、仓库栈单 2、货币证券：商业证券：商业汇票、商业本票 银行证券：银行汇票、银行。

4、第六章 证券市场运行,第六章 证券市场运行,主要考点： 发行市场的含义、作用、构成；熟悉证券发行分类；证券发行制度及我国的证券发行制度；我国的股票发行类型和股票发行条件；我国股票的发行方式和发行定价方式。我国公司债的发行管理、发行条件；证券交易所的定义、特征、职能；我国证券交易所市场的层次结构；证券交易原则和交易规则。股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数；证券投资收益和风险的概念；证券投资系统风险、非系统风险的含义。,一、证券发行市场概述 （一）证券发行。

5、股市常用术语12股票特性l 股票是股份公司发给股东作为已投资入股的证书与索取股息的凭证。股票像一般的商品一样，有价格，能买卖，可以作抵押品。股份公司借助发行股票来筹集资金。投资者通过购买股票获取一定的股息收入。股票具有以下特性：l 权责性。股票作为产权或股权的凭证，是股份的证券表现，代表股东对发行股票的公司所拥有的一定权责。股东通过参加股东大会，行使投票而参与公司经营管理；股东可凭其所持股票向公司领取股息、参与分红，并在特定条件下对公司资产具有索偿权；股东以其所持股份为限对公司负责。股东的权益与其所持。

6、1 证券市场如何运作,导言-投资、投机、赌博 1-证券、债券、股票 2-证券市场、一级市场、二级市场 3-交易过程、经纪与自营、交易程序、信用交易 5.3-中国证券市场法律制度与监管体系,1、投资与消费的关系：为了未来的消费，牺牲现在的消费 2、资本的形成过程：将收入转化为资产 3、宏观经济分析：实际资本的形成；只有一个意义所谓投资，就是投资主体为获取未来收益或经营某些事业，预先垫付货币或其他资源，以形成资产的经济行为。 简言之，投资就是投入某种资源，获得资产或收益的过程。,导言投资的定义,1、投资主体：个人、法人、政府2。

7、证券市场线,1、证券市场线的内涵 2、证券市场线的变化,1、证券市场线（SML）的内涵,证券市场线简称为SML，是资本资产定价模型（CAPM）的图示形式。资本资产定价模型：Ki=Krf+i(Km-Krf) 式中，Ki为股票i的期望收 益率，Km为股票市场的 平均收益率，Krf为无风 险收益率，i为股票i相对 于市场平均风险的波动 倍数。,L,证券市场线,当i1时，KiKm;当i1时，KiKm。它表明了风险资产的投资活动中，风险与收益之间的关系。,2、证券市场线的变化,（1）风险厌恶的变化 平均风险补偿的多少，取决于市场投资者对市场风险厌恶程度的变化。通常情况下，投。

8、第六章 证券市场运行 知识点 1：证券发行市场。（判断、多选） 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，通常无固定场所，是一个无形的市场。作用： 1、为资金需求者提供筹措资金的渠道。 2、为资金供应者提供投资机会，实现储蓄向投资转化。 3、形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。 知识点 2：证券发行制度。（单选、判断、多选） 证券发行制度分为： 1、注册制。实行公开管理原则。发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被。

9、证券市场指数（Security-market indexes）至少有五种用途：第一种用途是可以用来计算某一特定时期内市场总体或其一组成部分的收益率和风险，并且这些计算出来的收益率数据可以作为评估资产组合表现的基准。第二种用途是可以用来建构一个指数组合。大多数基金经理的收益率很难长时间持续地超过经风险调整的特定证券市场指数的收益率。投资者显然应选择投资于与市场组合相似的投资组合。这种想法事实上促成了指数基金和交易所交易基金（ETF）的诞生，这些基金的目的在于跟踪特定市场指数系列的表现，从而获得与市场指数相近的收益率。第三种。

10、金融衍生证券市场,湖北大学商学院金融学系 吴秋实 讲授,金融学第5 讲：,货币金融学 湖北大学商学院金融学系 吴秋实 讲授,2,公司财务主管的选择：,一家美国公司向英国一家公司出口一套价值1,000,000英镑的发电设备，由于成交金额较大，双方商定，英国公司3个月之后付款。 该公司的财务主管（CFO）在该交易达成后，在金融市场上获得如下信息： 英镑对美元的即期汇率：1.7640美元/英镑； 银行3个月远期汇率报价：1.7540美元/英镑； 英国季度存款、贷款利率：2%、2.5%； 美国季度存款、贷款利率：1.5%、2%。 银行英镑期权报价： 协议价1.750，。

11、第七章 证券业监管,证券市场监管概述 证券机构监管 证券市场监管 上市公司监管,第一节 证券市场监管概述,证券市场监管的特点（VS银行监管）： 强调业务行为监管而非审慎监管、注重护投资者利益。 为 何？证券公司不会受到“挤兑”，其经营失败的传染性也不强，因此，证券公司的风险并不是金融系统性风险的主要来源。,证券公司自有资金与客户资金隔离 证券公司的非存款负债无“挤兑”之虞 证券公司资产流动性强，不易产生流动性风险 证券公司不提供支付清算服务，个别公司倒闭不会影响支付清算体系。,证券监管的目标（国际证券委员会组织“。

12、精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-精品 文档-证券与证券市场基础常识证券基础常识：含义：证券是多种经济权益凭证的统称，用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明分类：证券按其性质不同，证券可以分为证据证券、凭证证券和有价证券三大类，特征：有价证券的特征第一、证券的产权性。拥有证券就意味着财产的占有、使用、收益和处置的权利。第二、证券的收益性。证券的。

13、2017年贵州证券从业 证券市场 证券市场的产生考试试卷 一 单项选择题 共 23 题 每题的备选项中 只有 1 个事最符合题意 1 上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问 财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位 保留的 具有持续经营能力 A 核心资产和业务 B 核心资产和主营业务 C 全部资产和业务 D 流动资产和主营业务 2 年 中国证监会明确要求证券公司全面实施 客。

14、1,证券投资学 第二版 中国人民大学财政金融学院 任淮秀 教授,2,第1章 证券与证券市场,第一节 证券与证券市场概述 第二节 证券市场的产生与发展 第三节 证券市场的构成要素 第四节 证券市场的功能,3,第1章 证券与证券市场,第一节 证券与证券市场概述 一、证券概述 （一）证券的含义 证券是对各类经济权益凭证的统称，它用以证明持有人有权按其所持凭证记载内容而取得应有的权益。我国证券法规定的证券为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。其他证券主要指投资基金份额、非公司企业债券、国家政府债券等。,4,（二）证券的票面要素 1。

15、研究题目：马来西亚证券市场与中国证券市场学科：中国资本市场资本市场上，大家都为谋利而至。当自己有钱的时候，我们可以在这个市场上面完成很多自己完成不了的事。资本市场上，各个上市公司都用尽各种方法来赢取“市民”的关注、吸引他们将自己的本钱投资到这些公司里，让他们能够做更多的事情。因此，资本市场上，公司采取了不同的方式来吸引大家把钱投入自己的公司，也就是投资。买卖股票、债券、基金等，都是让大家投资的渠道。在此，我选择探讨证券市场。证券市场是价值、财产权利直接交换的场所。证券市场上交易的是有价证券，股票。

16、第二章 证 券 市 场,金融体系图,2,“股神”巴菲特的投资传奇,沃伦巴菲特是有史以来最伟大的投资家，他依靠股票、外汇市场的投资，成为世界上数一数二的富翁。对巴菲特来说，他最大的成就莫过于在1965年到2006年间，历经3个熊市，而他的伯克希尔哈撒韦公司只有一年（2001年）出现亏损。 巴菲特经常被引用的一句话：“投资的第一条准则是不要赔钱；第二条准则是永远不要忘记第一条。” 那么，证券市场究竟有着什么样神奇的魔力？,3,小资料,本章主要内容,第四节 股票价格指数,第一节 证 券 市 场 概 述,第一节 证券市场概述,一、证券市场的定。

17、证券市场,第一节 证券市场概述 第二节 证券发行市场 第三节 证券交易市场 第四节 股票价格指数,第一节 证券市场概述,一、证券市场的定义 二、证券市场的功能 三、证券市场的组织结构 四、我国证券市场的发展状况,返回,一、证券市场的定义,证券 市场,股票、债券、投资基金等有价证券及其衍生产品（如期货、期权等）发行和流通转让的场所 。,证券市场的种类,1、按市场的职能分，证券市场可分为发行市场和流通（交易）市场。 2、按交易的对象分，证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场。,返回,二、证券市场的功能,筹集资金 资本定价 资。

18、1,第三章 證券市場概論,第一節 初級與次級市場,第二節 市場參與者,第三節 股票上市與上櫃,第四節 存託憑證,p.53,2,可再區分為：1. 初次發行: 第一次公開發行/第一次上市(櫃)2. 再次發行: 己公開發行/上市(櫃)公司現金增資,初級市場又稱為發行市場，是指政府或企業提供新的 證券銷售給社會大眾的市場，又稱為第一市場 。,第一節 初級與次級市場,1. 初級市場,p.54中,3, 美國次級市場可再區分為：1. 第二市場: 於交易所的上市股票交易2. 第三市場: 經由非會員經紀商買賣的市場 3. 第四市場: 不經由經紀商買賣的市場法人交易(ECNs),次級市場又。

19、投 资 学,程隆云,入门介绍,为什么要学习投资学？ 投资学的研究范畴有哪些？ 投资学的学科属性是什么？ 投资学与其他课程之间是怎样的关系？ 你的志向CFO？证券分析师？,为什么要学投资学？,投资学是一门新兴的应用性学科，研究投资过程与投资行为。 财务会计专业的必修课，是财会专业学生知识结构中的重要组成部分。 财务学的延续。通过本课程的学习可以巩固、应用经济学与财务学知识；深入研究融资、投资环境，资产组合理论，资本市场均衡理论；掌握证券分析技术；证券监管的体制等。 拓展自己的知识面，适应社会的多方面需求。,投资学的。

20、,1。概念 ：股份公司发行的，证明持有者股东身份的一种所有权凭证,第一节 股票知识入门,2。特征 不返还性 风险性 流通性,3。分类 记名与 有面值与 A股 B股 普通股 不记名股票 无面值股票 H股 N股 与优先股,A股的正式名称是人民币普通股票。它是由我同境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票B股的正式名称是人民币特种股票，它是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在境内（上海、深圳）证券交易所上市交易的。,普通股的分类,按投资主体的不同：国家股、法人股、个人股和外资股 。