1、2017年贵州证券从业证券市场：证券市场的产生考试试卷一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的_具有持续经营能力。 A核心资产和业务 B核心资产和主营业务 C全部资产和业务 D流动资产和主营业务 2、_年，中国证监会明确要求证券公司全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。 A2006 B2007 C2008 D20093、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为_。 A半年 B1年 C2年 D3年 4、代办开放式基金登记业务的机构，可以接受基
2、金管理人委托开办的业务是（）。 A建立并管理投资者基金份额账户 B负责基金份额登记 C确认基金交易 D代理发放证明书5、根据_的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A中华人民共和国证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点办法 6、用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。 A阿尔法系数 Bβ系数 C伽马系数 D欧米伽系数 7、哪种增资行为提高公司的资产负债率_ A发行债券 B增发新股 C配股 D首次发行新股 8
3、、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。 A5% B10% C15% D20% 9、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为_。 A有形席位和无形席位 B普通席位和专用席位 C购入席位和售出席位 D代理席位和自营席位 10、1952年，美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为三种：净经营收入州论、（）和介于两者之间的传统折中理论。 A净利息理论 B净收益理论 C净息差理论 D净收入理论11、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在_年的持有期
4、内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。 A35 B23 C13 D12 12、收购人发出_的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。 A全面要约 B部分要约 C要约邀请 D都不是 13、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_内发出未获准发行新股的公告。 A2个工作日 B3个工作日 C5个工作日 D6个工作日14、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持_原则。 A实事求是 B合理 C从严 D公平 15、中
5、国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为_。 A不予受理 B同意受理 C无异议 D有异议 16、公司解散时，应当进行必要的_。 A整改 B分配收益 C资产清查 D清算活动 17、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为_。 A转托管 B双重托管 C复合托管 D指定托管 18、现金流匹配法的风险是_。 A再投资风险 B提前赎回风险 C政策风险 D利率风险 19、我国对基金募集申请实行的是_。 A核准制 B注册制 C公司制 D契约制 20、根据_的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。 A动作方式 B组织形式 C投资对象 D投资目标
6、 21、对上市证券认识错误的一项是_。 A开放式基金属于上市证券 B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C上市证券又称挂牌证券 D具有在交易所内公开买卖的资格 22、累计投标询价开始前_个交易日，主承销商按上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。 A1 B2 C3 D523、证券专营机构在英国称_。 A投资银行 B商人银行 C证券公司 D证券商 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、关于社会
7、公益基金，下列说法不正确的是_。 A将收益用于指定的社会公益事业的基金 B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D社会公益基金属于基金性质的机构投资者 2、债券的票面要素包括_。 A票面价值 B到期期货 C票面利率 D发行者名称3、关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有_。 A取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 B被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其
8、执业证书申请 C参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 D证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款 4、对发行公司盈利预测的规定是，凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的_,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。 A50 B60 C70% D805、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有_权利。 A参加会员大会 B有选举权和被选举权 C对证券交易所事务的提议权和表决权 D派遣合格代表入场从事证券交易活动 E按规定转让交
9、易席位 6、申请证券从业人员资格者，必须年满_岁。 A18 B19 C20 D21 7、下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 8、下面关于新税法的叙述，正确的是_。 A按照“简税制、宽税基、低税率、严征管”的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度 B参照国际通行做法，体现了“四个统一” C两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税 D老的外资企业享有三年的过渡期照顾 9、证券回购二次清算的步骤包括（）。 A回购初始交易当日的清算 B回购初始交易次日的清算 C回购到期日的清算 D回购到期次日的
10、清算 10、我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。 A5% B8% C10% D20%11、政府发行证券的品种仅限于_。 A银行票据 B基金 C债券 D股票 12、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。 A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B公司解散清算之时 C公司连续3年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 13、_是资产重组行为。 A改变公司股票简称 B公司增发新股 C公司投资新项目 D股权置换14、在一个有效的股票市场上，_。 A只存在价
11、值高估 B既没价值高估，也没价值低估 C只存在价值低估 D既有高估，也有低估 15、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的_。 A15% B20% C25% D40% 16、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有_ A认真与客户签订买卖证券的委托协议 B坚持了解客户原则 C忠实办理受托业务 D接受客户全权委托 E代客户保密 17、下列各项属于证券业协会的职责的有_。 A收集整理证券信息，为会员提供服务 B依法维护会员的合法权益，向证券监督管理
12、机构反映会员的建议和要求 C制定证券法规，行使监管职能 D对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 18、下列有关内部收益率的描述，错误的是_。 A是能使投资项目净现值等于零时的折现率 B前提是NPV取零 C内部收益率大于必要收益率，有投资价值 D内部收益率小于必要收益率，有投资价值 19、我国基金法规定，基金管理人应当履行下列哪些职责_。 A依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续 B对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
13、有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会 D保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责 20、在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行_。 A尽职调查 B评估立项 C确认所有者的财产和权益 D部分资产评估 21、基金托管人的信息披露义务主要涉及_环节。 A基金资产保管 B代理清算交割 C会计核算 D净值复核 22、深圳成份股指数样本数为_。 A20 B30 C40 D5023、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由_举证其无过错。 A证券服务机构 B上市公司 C发行人 D证券投资者
