张化机关于公司内部控制的自我评价报告

1、可靠、防范重大错报风险。
由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。
董事会已按照企业内部控制基本规范要求对财务报告相关内部控制进行,了评价，并认为其在 2011 年 12 月 31 日（基准日）有效。
,一、前言,根据财政部、审计署、中国保险监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会企业内部控制基本规范（财会【2008】内部控制体系建设 7 号），为加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，公司对目前的内部控制设计和运行情况进行了全面自查，并进行了自我评价。
,内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
内部控制的原则：全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应性原则、成,本效益原则。
,二、企业内部控制运行情况,1、内部环境,（1）内控制度组织结构,公司股东大会作为公司最高权利机关，严格按照公司法证券法上海证券交易所股票上市规则及公司章程等规定，规范召开股东大会程序。
2。

2、股东大会议事规则董事会议事规,则等内部基本规章制度，结合自身的情况，对公司 2011 年的内部,控制进行了自我评价，现报告如下：,一、董事会声明,公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误,导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担,个别及连带责任。
,建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董,事会建立与实施内部,控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
,公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产,安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进公,司实现发展战略。
由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述,目标提供合理保证。
,二、公司内部控制评价工作的总体情况,、 、 、,总的来看，公司治理结构及内部控制情况较好，各种标准化管理,制度较完善，能够规范运作，所设立的各机构权责清晰，独立性强，,分工明确；业务流程建立健全；信息的内部沟通与传递迅速，股东大,会、董事会、监事会制度健全。

3、18 日向甘肃省工商行政管理局申请工商登记，营业执照注册号为,6200001051482，公司设立时股本为 4,000 万股。
2008 年 3 月，经本,公司 2008 年第一次临时股东大会审议批准，以截止 2008 年 3 月 25,日总股本 4,000 万股为基数，用经审计的部分未分配利润，向全体股,东每 10 股送红股 2 股，此次送股后，公司总股本由 4,000 万股变更,为 4,800 万股。
2010 年 5 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）,1,600 万股，每股面值 1 元，增加注册资本 1600 万元，变更后的,注册资本为 6400 万元。
,2、工商注册登记情况,公司注册号：620000000003040；住所:兰州市张苏滩 593 号；法,定代表人窦剑文；注册资本：人民币陆仟肆佰万元整；实收资本：人,民币陆仟肆佰万元整；公司类型：股份有限公司；经营期限 30 年，,自 2000 年 12 月 18 日起；经营范围: 本企业自产产品及技术的出口,1,业务；本企业所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口（国家限定公司经营和国家禁。

4、营,转型为房地产开发、经营。
本公司更名为“天津天保基建股份有限公,司”。
2008 年，本公司向天保控股定向增发 6900 万股股份，购买其,持有的天津滨海开元房地产开发有限公司 100%股权，发行后本公司,总股本 307705413 股，其中天保控股持有 230705413 股，占总股本的,74.98%；无限售条件股份 77000000 股，占总股本的 25.02%。
2009 年，,本公司实施了资本公积转增股本方案，以 2008 年末的总股本为基数，,每 10 股转增 5 股，转增后的总股本为 461558119 股，其中天保控股,346058119 股，占总股本的 74.98%；无限售条件股份 115500000 股，,占总股本的 25.02%。
,本公司的法定代表人：张威；住所：天津港保税区海滨九路 131,号；经营范围：基础设施开发建设、经营；房地产开发及商品房销售、,房地产中介服务；自有房屋租赁；物业管理；工程项目管理服务（以,上范围内国家有专营专项规定的按规定办理）。
,本公司主要职能部门包括：拓展研发部、项目发展部、工程技术,1,一部、工程技术二部、运营管理部、市场销售部、客户。

5、自身实际情况制订了相应的内控制度，以保证公司,的正常生产经营和公司资产的安全和完整，并随着公司业务发展以及,外部环境变化不断调整、完善，使之更有利于提高公司风险管理水平，,保护投资者的合法权益。
公司董事会对公司 2010 年度内部控制制度,的建立健全和有效实施进行了全面深入的自查，在此基础上对公司的,内部控制作出自我评价，现阐述如下：,一、公司内部控制综述,公司内部控制管理制度涵盖了资金管理、销售、采购、商品管理、,固定资产管理、投资、人力资源管理、关联交易、财务报告、信息披,露等方面，贯穿于公司所有的营运环节。
,（一）内部控制的目标,1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构，形成科学的,决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；,2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经,营业务活动的正常有序运行；,1,、,3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种,错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，合理有效地保护投资,者的利益；,4、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相,关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司发展战略的。

6、公司于2009 年 7 月 28 日在江苏省苏州工商行政管理局办理工商登记手续，取得了注册号为 320582000038079 的企业法人营业执照，现有注册资本 14,191 万元，公司法定代表人陈玉忠，注册地址为张家港市金港镇后塍澄杨路。
公司是从事石油化工、煤化工、造纸、氧化铝等领域压力容器、非标设备的设计、制造的国内知名专业厂家，主要产品是各种材质及规格的换热器、分离器、反应釜、储罐、塔器、过滤器、蒸发器等，范围涵盖了石油、化工、有色金属、食品、医药等许多领域。
经依法登记，公司的经营范围为：许可经营项目：设计制造：A1 级高压容器、A2 级第三类低、中压容器；制造：A 级锅炉部件（限汽包）。
一般经营项目：石油、化工、医学、纺织、化纤、食品机械制造维修；机械配件购销；槽罐车安装销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。
二、 公司建立内部控制的目的和遵循的原则（一） 公司建立内部控制的目的1建立和完善符合现代管理要求的内部组织机构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实。