1、、,、 、,川化股份有限公司董事会,关于公司内部控制的自我评定报告,（2011 年度）,一、综述,按照财政部、证监会、审计署等 5 单位下发的企业内部控制基,本规范（财会20087 号）企业内部控制配套指引（财会【2010】,11 号）及上市公司规范运作指引（深圳上2010243 号）等相关,规定，公司对照公司章程股东大会议事规则董事会议事规,则等内部基本规章制度，结合自身的情况，对公司 2011 年的内部,控制进行了自我评价，现报告如下：,一、董事会声明,公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误,导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担,个别及连带责任。,
2、建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董,事会建立与实施内部,控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。,公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产,安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进公,司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述,目标提供合理保证。,二、公司内部控制评价工作的总体情况,、 、 、,总的来看，公司治理结构及内部控制情况较好，各种标准化管理,制度较完善，能够规范运作，所设立的各机构权责清晰，独立性强，,分工明确；业务流程建立健全；信息的内部沟通与传递迅速，股东大,会、董事会、监事会制度健全，内部
3、法人治理结构运行较好，内部机,构分工明确，各司其职。,公司未聘请专业机构对公司实施内部控制评价。,公司未聘请会计师事务所对公司内部控制有效性进行独立审计。,二、内部环境,1、内部控制的组织架构,公司股东大会、董事会和监事会以及经理层的组织管理框架体系,稳定。形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为架构的决策、,执行及监督体系。权责明晰、操作规范、运转正常、运作良好。在组,织架构内，各组织间各司其职、管理规范。股东大会享有法律法规和,企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利,润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，依法行使企业,的经营决策权。监事会对股东大会负责，监
4、督企业董事、经理和其他,高级管理人员依法履行职责。经理层负责组织实施股东大会、董事会,决议事项，主持企业的生产经营管理工作。,2、内部控制制度的建设情况,公司建立了完善的各项制度，主要有：,（1）、关于公司章程及“三会”制度,公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监事,、 、 、,、 、 、,、,、,、 、,、 、 、,、,、,、 、,、 、 、 、,、 、,、 、,会议事规则总经理工作细则独立董事制度董事会秘书工,作制度重大信息内部报告制度投资者关系管理制度信息,披露事务管理办法接待和推广工作制度董事、监事和高级管,理人员所持本公司股份及其变动的专项管理制度薪酬与考核委员,会实施细则审计委员
5、会实施细则提名委员会实施细则等。,（2）、关于经营管理制度,内部控制制度投资管理办法、）绩效管理制度生,产管理制度（包括工艺、设备、质量）安全环保管理制度物,质采购管理制度标准化管理制度及依据标准化管理制度建立的,内部管理业务流程等。,（3）、关于财务管理制度,财务管理制度财务预算管理、资金管理制度货币,资金管理应收款项管理存货管理固定资产管理关联,交易管理办法对外担保管理制度募集资金管理办法等各项,会计及财务管理制度。,（4）、关于人力资源管理制度,员工聘用、辞职管理办法、员工培训管理制度、公司员,工薪酬管理制度员工手册岗位工作标准等。,3、内部审计部门设立情况,公司董事会设立有审计委员会，
6、公司内部建立有独立的审计部,门，负责对公司及控股子公司的日常财务情况及其它重大事项进行审,计、监督和核查。,4、人力资源政策情况,充分发挥员工的主观能动性，着重提高员工的素质，加强对员工,的培训和继续教育，按照标准化管理要求，让员工知晓自己的岗位职,责和工作流程，并照章执行。,5、企业文化建设情况,今年公司的企业文化主要围绕坚持有的放矢注重凝聚和稳定，为,企业生产发展创造积极向上、和谐稳定的内部环境来进行。针对企业,效益亏损带来的一些思想波动和不稳定因素，公司主要立足稳定。一,方面加强了与职工的密切沟通和联系，引导员工把担心担忧转化为立,足本职奉献川化、与川化共命运同奋进的危机感、责任感，以搞
7、好企,业平安建设。另一方面充分发挥群团组织的作用，不断增强企业的内,聚力和向心力，不断强化民主管理和民主监督，加强自身建设。充分,利用职工代表巡视活动载体，不断增强广大职工参与企业民主管理的,积极性、主动性；围绕企业生产建设，深入开展群众性劳动竞赛，扎,实推进班组事故预想活动，开展群众性经济技术创新活动，以形式多,样的群众性劳动竞赛和丰富多彩的文化活动凝聚职工队伍，维护公司,内部稳定，营造生产经营和谐氛围。,6、发展战略,公司的发展战略是：“依托存量资源，调整优化结构，实现主业,转型，开创未来基业”。,企业愿景：科技领先，基业长青。,三、控制活动,1、公司主要控制图（1）、主要控制图股东大会审
8、计委员会监事会,董事会,薪酬与考核委,员会董事会秘书室,证券部,总经理,提名委员会,党委工作部,财务部,环保安全部,生产部,综合管理部,行政管理部,人力资源部,规划发展部,建设管理部,各生产单位,工会,纪委监察部,质量管理检测,中心,化肥厂,三聚氰胺厂,制酸厂,气体厂,催化剂厂,动力厂,控股70%四川川化青上化工有限公司,控股51%四川省川化新天府化工有限责任公司,控股51%四川锦华化工有限公司,控股95%川化永昱化工有限责任公司,控股79.375%四川禾浦化工有限责任公司,（2）、控股子公司持股比例,公司名称四川川化青上化工有限公司,注册资本726.24 万美元,持股比例70%,与公司关系控
9、股子公司,川化新天府化工有限责任公司 5000 万元,51%,控股子公司,四川锦华化工有限责任公司川化永昱化工工程有限责任公司禾浦化工有限责任公司,13500 万元300 万元11000 万元,51%95%79.38%,控股子公司控股子公司控股子公司,2、主要控制过程（1）、管理控制（a）、标准化管理体系,建立了标准管理体系，它包含 1394 个技术标准，749 个管理标,准和 354 个规范（制度），997 个工作标准。要求所属各个部门的所,有工作都必须按照标准化管理体系的标准执行。,（b）、管理标准（以业务流程的形式具体体现）,公司的管理标准即业务流程的内部控制流程主要包括五大,模块生产、
10、质量、设计研发、采购、物流销售、生产厂管理；计,划、发展与支持；服务与支持、建设与基础设施、综合服务；投资者,服务；体系控制。在五大模块中，其主要核心流程图主要包括：投资,者管理（投资者关系、信息披露、三会）、生产管理、设备管理、产,品分析检测管理、环境/职业健康安全管理、财务管理、人力资源管,理、采购管理、物流销售管理、计划与预算管理、内部审计管理、质,量管理、绩效管理、战略管理、设计研发等。,（c）、管理控制,按照公司章程的规定，对于重大的业务和事项，由董事会,和股东大会决定；对于一般性事项，公司实行集体决策审批制度，,由公司经理办公会决定，任何个人不得单独进行决策或者擅自改,变集体决策。
11、除采取业务流程进行控制外，还根据内部控制目标，,结合风险应对策略，综合运用控制的各种措施及绩效考核办法，对各,种业务和事项实施有效全面的控制。,对于日常的管理控制，公司所属各个部门的所有工作按照各自业,务管理标准规定的职责范围、工作程序、审批程序和权限进行，按照,流程图的程序，各司其职，各负其责，进行有效的控制与管理。重点,控制生产管理、资金管理、资产管理、采购管理、物流销售管理、环,境/职业健康安全管理。,（2）、子公司管理控制,（a）、为加强对控股子公司的管理控制，公司督促各控股子公司,进一步完善其内部控制制度，建立重大事项报告制度和审议程序，并,严格按照授权规定将重大事项报告给公司董事会
12、；同时，公司还督促,控股子公司及时向公司董事会报送其董事会决议、股东大会决议等主,要文件，定期向公司财务部报送其财务报表等。,四、风险评估,公司的主要风险为安全环保风险、质量风险、财务资金风险,和投资风险。 公司很重视这几个主要风险的评估，这几种风险评,估都有专门的管理部门及专业管理人员进行评估、管理，以确定,关注重点和优先控制的风险及风险的大小，并根据风险程度的大,小, 结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略,采取,适当的控制措施进行相应的控制，以便降低风险或者减轻损失，,实现对风险的有效控制。,五、信息与沟通,在公司的内部控制过程中，信息的收集与沟通畅通。对于内部信,息，公司通过
13、财务会计报表、经营管理资料、生产周报、专项信息、,内部刊物、网络办公平台等渠道获取。对于外部信息，公司通过股东,及机构的电话咨询和来访调研，市场调查，走访用户、网络媒体以及,有关监管部门、中介机构、业务往来单位等渠道获取。为了保证信息,的畅通，各级部门将所获取的信息都传递给自己的上级领导，在由上,级领导传递给管理层。重要信息管理层还及时传递给董事会、监事会。,公司与股东和用户的反向信息通过公司公告及时进行传递。,六、内部监督,公司的内部监督除监事会外，还有综合管理部、审计部门、纪律,检查部门。他们共同进行内部控制的监督检查，并通过对公司内部控,制进行常规性和持续性监督与检查以及绩效考核来实现。
14、对在监督与,检查过程中发现出的问题和控制缺陷，在分析缺陷的性质和产生的原,因后，提出整改方案，并采取不断对内部管理业务流程及制度进行完,善与更新的方式来加以解决，防范因管理控制不当而产生的风险。同,时，通过适当的形式及时向董事会或者经理层报告。,七、内部控制情况总体评价,公司内部控制规范、健全，信息披露透明度较高。,1、内部控制制度较全，且执行良好,基本有效，不存在重大缺陷；,法人治理结构完好，上市公司独立运作，人员、机构、财务与控股股,东完全分开。,2、信息与沟通制度健全，内部沟通与传递迅速，内部审核披露,程序健全，未发生泄密事件。外部信息披露透明度较高，公告真实、,准确、完整、及时。,3、尚需要改进的：,（1）、进一步完善和修订岗位工作标准。,（2）、进一步完善和修订全面预算管理。,今后，公司将进一步提高法人治理水平，规范公司运作，加强和,完善内部控制，增强内控意识，维护公司及全体股东的权益。,川化股份有限公司董事会,二一二年四月二十六日,
