业务尽职调查问题清单

1、第一部分 保荐机构尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1 1 改制与设立情况 1 2 历史沿革情况 1 2 1 发行人历次变更的营业执照 历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件 1 2 1 1 有限公司设立 1 2 1 1 1营业执照 组织机构代码证等 1 2 1 1 2 公司章程 1 2 1 1 3 公司设立登记申请书 1 2 1 1 4 共同组建公司的协议 1 2 1 1 5 企业名称。

2、1附件 1：房地产基金业务（尽职调查)资料清单致:XXXXXX 公司我司委派工作人员 XXX 于 XXXX 年 XX 月 XX 日拜访贵司，了解贵司所开发的位于 XXXXXXXX 项目有部分融资需求，我司拟与贵司合作，向贵司提供贷款资金用于该项目的开发建设。现我司根据委派人员所了解的信息，拟定尽职调查资料清单如下，望贵司予与尽快提供。特别说明本尽职调查资料清单，主要针对房地产基金业务的基本特征，立足于务求全面的原则制定。目前没有取得的相关证件、政府批复文件及其它不具备提供条件的资料，可以暂时不提供。若项目部分资料的表达方式与形式与本清。

3、1公司业务尽职调查文件清单一、公司基本运营情况1. 经营基本情况1.1 经营场所面积、仓库面积情况（常温库、阴凉库及冷库等） 。1.2 经营的药品明细、规格、机构、终端和近几年销售额及库存流动情况。1.3 经营的药品是否包含有基药品种和医保品种, 附说明。1.4 是否经营针剂、疫苗和血液制品等药品，是否有储运条件; 。1.5 公司票据管理情况及相关制度。1.6 公司质量评估、考核及监督机制和体系的说明。1.7 公司计算机系统（含药品管理软件）的使用情况（包括：名称、型号、厂家、购置时间及使用效果等） 。1.8 仓库主要设备设施的情况（名。

4、融资方需提供的材料清单（个人）注：上述材料均需个人签名。融资项目所需资料不限于上述清单，尽调小组可视实际情况追加材料。材料类型 材料明细（一）身份证复印件（二）任职情况证明 （任职企业出具）婚姻状况证明 （结婚证复印件）（二）具有实际控制权的企业信息 （所控制企业简要介绍）基本情况（三）技术水平、政治地位自述 （个人简介）人民银行信用报告（近三个月内出具的） (到人民银行打印)信用情况相关信用及违约情况证明： （1 ）最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪。

5、【商学院】房地产融资业务尽职调查清单2013-10-01 金融家商学院金融家商学院，中国 10 万投资银行界、VC/PE、基金管理、银行业金融精英的学习交流平台。微信搜索公众号：jrjsxy 关注“金融家商学院”，获取更多财经新闻和金融资讯！来源：信托周刊一、企业基本信息以下企业基本信息表由融资企业填写：二、融资企业需提供的材料1、营业执照；2、组织机构代码证；3、税务登记证；4、法定代表人身份证复印件及简历；5、财务负责人身份证复印件及简历；6、开发资质证书；7、公司章程及公司主要管理制度；8、公司基本情况介绍：包括公司的历史。

6、调查问卷第 1 页 共 13 页财务尽职调查之调查问卷说明：1、以下内容请企业根据实际情况分别填列；2、以下内容如无或不适用者，请在调查提纲下填写“无” 和“不适用”；4、以下内容中所述“截止日 ”指 2009 年 12 月 31 日、 2010 年基准日（暂定为2010.6。30） ， “各期（一年又一期） ”是指 2009 年度、2010 年 1-基准日会计期间。5、以表格形式表示的内容，可根据情况增加或减少表格之行数。6、以下内容请纳入改制范围的各公司于收到本清单后尽早填写完毕。一、企业基本情况 需提供之文字资料1、 企业的中英文名称；2、 企业的营业。

7、1中国法律问题初步尽职调查问卷本调查问卷所要求之各项文件和/或资料将作为律师工作的基础资料。请公司完整、全面回答以下问题并提供有关文件及资料。公司应对所提供文件、资料的真实性、完整性及准确性负责。提示注意，公司在向本所提供资料时，请附上加盖公司公章和骑缝章的本问卷的复印件，并根据所提供资料的情况对每个事项进行标注，已经提供的请注明“提供” ，没有资料或无相应情形的请注明“无” ，不适用的请注明“不适用” ，尚待办理的请注明“尚待办理” 。在收悉本问卷所要求的文件及资料后，根据上述文件及资料的结果，将向。

8、 尽职调查文件清单1初步尽职调查问卷及文件清单Questionnaire List of Preliminary Due Diligence问卷填写说明及按照本清单提供文件的基本要求：Questionnaire Instructions and Basic Requirements for Providing Documents 1. 请根据公司整理、提供文件的具体情况，按照如下要求填写问卷并提供文件：Please fill in this questionnaire and provide documents pursuant to the following requirements in accordance with the actual condition of preparation and provision of documents by the Company.（1） 如公司能够提供清单列出。

9、业务尽职调查清单（很实用）一、行业调查1、行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件（特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况）2、行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征）3、行业与行业上下游的关系4、行业研究资料、行业杂志、行业分析报告5、国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响6、行业竞争情况。

10、1中国法律问题初步尽职调查问卷本调查问卷所要求之各项文件和/或资料将作为律师工作的基础资料。请公司完整、全面回答以下问题并提供有关文件及资料。公司应对所提供文件、资料的真实性、完整性及准确性负责。提示注意，公司在向本所提供资料时，请附上加盖公司公章和骑缝章的本问卷的复印件，并根据所提供资料的情况对每个事项进行标注，已经提供的请注明“提供” ，没有资料或无相应情形的请注明“无” ，不适用的请注明“不适用” ，尚待办理的请注明“尚待办理” 。在收悉本问卷所要求的文件及资料后，根据上述文件及资料的结果，将向。

11、1、企业财务会计制度（1）请说明企业目前执行的会计制度；（2）请说明企业近三年执行的主要会计政策；（3）请说明公司坏帐损失核算方法和确认标准；（4）请说明公司坏帐准备的计提方法和比例；（5）请说明公司存货范围和计价方法；（6）请说明公司存货跌价准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）（7）请说明公司短期投资计价方法（8）请说明公司短期投资跌价损失准备的计提（若未计提，请按照会计制度预估计提后的影响）（9）请说明公司长期股权投资计价方法（成本法或权益法）；（10）请说明公司长期投资减值准备的核算。

12、尽职调查问题清单在投资之前，有很多方面需要调查，每一个方面都像一块石板，你需要翻开每块石板来看看石头下面到底有没有蛇。如果你没有翻开每块石板，你就有可能漏过一条隐藏在石板下的蛇，而它不知道什么时候就会跳出来咬你一口，在你进行调查时你永远不知道哪块石板下藏着那条致命的毒蛇。导致失败的原因有可能是你的产品，也有可能是你的财务状况。所以，进行调查时永远不要放过任何一块石板。目录- 2 -目 录目录 3一、管理方面 .51首席执行官 (CEO).52管理团队中的二号和三号人物 73管理团队 74组织结构和决策 85管理特性方面的相关。

13、联想投资有限公司 深圳裕同印刷集团保密文件 2019-01-281/6业务尽职调查清单说明：之前已经提供过的材料，请在“提供”一列标注“”，尚未提供或需要补充提供的请在“未提供”一列标注“”。结合公司对业务尽职调查清单所提供的材料，后续需要公司协助我们会对公司管理团队（ 核心成员及各主要分支机构负责人 ）、公司上游供应商（ 主要原材料 ）、公司主要客户（ 卫宝、任天堂、富士康、华为、三星、华硕、伟易达、兄弟 ）及外围（ 主管部门、银行 ）等进行访谈，对行业协会的访谈我们自行安排，部分访谈将与管理尽职调查的访谈同时进行。