市场监管法

1、,学习要求: 认识金融市场监管的概念和作用，理解金融监管的经济学基础，熟悉金融市场监管的基本框架，了解我国金融监管的体系构成与特点。,第八讲 金融市场监管,奥巴马严厉监管华尔街,奥巴马在竞选月第一周的华尔街日报上撰文写道:“在这样一个关键时刻,如果未来四年政府支出还是不断增长、税收优惠安排拙劣、监管力度完全缺失,那我们可承受不了这样的代价,这一点连格林斯潘都已经认为是一个错误。” 2010年7月21日，奥巴马总统终于签署了被称为数十年来最严厉，厚达2300页的多德弗兰克，华尔街改革和个人消费者保护法案（简称多德弗兰克。

2、“十三五”市场监管规划解读,2017年04月24日,2,按照国务院“十三五”规划编制工作的部署，工商总局牵头，会同质检总局、食药总局、发展改革委、工信部、住建部、农业部、商务部等七个部门，组织编制了“十三五”市场监管规划。1月4日，国务院常务会议审议通过，1月12日，国务院印发了“十三五”市场监管规划(简称规划)。这是国务院确定的“十三五”重点专项规划之一，是第一部全国市场监管中长期规划，是进一步深化商事制度改革、推动市场监管改革创新的行动纲领。在我国经济转型和体制完善的关键时期，落实实施好规划对改革发展全局具有。

3、改进市场监管方式研究和探索,和县局（营销部）2015年5月,背景与意义,市场守法程度提升,消费者维权意识增强,打假社会氛围渐浓,许可证含金量提升,促进市场秩序,规范,背景与意义,专卖基层管理队所,市场监管的责任,内部管理,文化落地,学习培训,安全责任,地方协调,人财物管理,其他工作任务,优化内部管理流程改进市场监管方式,背景与意义,精减冗余实行科学、有序的管理提升有效工作时间减免重复和浪费提高市场管理的针对性、有效性实行人员专职化、分工专业化,利于培养专业从职人员才能真正基层管理队所发挥市场监管责任和主体责任更好地解决工。

4、保健食品市场监管常识,主要内容,一、我国食品的分类及区别 二、保健食品的功能范围三、保健食品监管的主要法律法规四、保健食品注册五、保健食品生产经营许可六、有关保健食品标签的法律规定 七、保健食品市场存在的主要问题八、识别保健食品真伪的基本方法,一般食品,保健食品,食品,特殊膳食用食品,一、我国食品的分类及区别,（一）分类,1、一般食品,食品工业基本术语 ：可供人类食用或饮用的物质，包括加工食品、半成品和未加工食品，不包括烟草或只作药品用的物质 。 食品安全法 ：各种供人食用或者饮用的成品和原料以及按照传统既是食。

5、市 场 管 理,烟草专卖管理员岗位技能鉴定培训课程,刘 景,高级 （理论）,基础知识 （30分）,证件管理 （12分）,市场管理 （18分）,职业道德(5分) 烟草生产经营知识(5分) 烟草专卖法律法规(8分) 相关法律法规(10分) 综合知识(2分),许可证办理(7分) 准运证办理 (3分) 检查证和督察证办理（2分）,日常检查(10分) 市场监管(8分),内部监管 （20分）,日常监管(10分) 定期检查 (10分),案件查办 （20分）,案件调查(8分) 案件审理(12分),高级 （技能）,证件管理 （20分）,市场管理 （30分）,许可证办理(8分) 准运证办理 （8分） 检查证和督察证办理 。

6、第十讲 电力市场监管（管制 Regulation）,一、电力市场监管的概念二、监管机制三、监管的必要性四、监管机构五、监管的原则、对象和任务六、监管方式七、监管措施参考文献,一、电力市场监管的概念,监管是监督、监察与管制、管理的组合。“监”是监督、监察：通常是指某一行为主体在参与某项活动时，对这一主体的观察、检查、督促、督导过程。“管”是管制、管理：管制的基本形式都是各国政府通过法律、法令和行政手段，对其所管辖的社会、经济活动主体及个人行为进行干预、限制和影响的过程。,二、监管机制,回报率（ROR，Rate-of-Return）。

7、贷款监管法规与信贷市场,兴业银行,天津小额贷款www.022tjdk.com,贷款监管法规与信贷市场,贷款监管法规框架与政策调整（P.1-P.11）欧美商业银行信贷管理机制（P.12-P.26）固定资产贷款管理暂行办法（P.27-P.47）流动资金贷款管理暂行办法（P.48-P.57）贷款监管有关问题的说明（P.58-P.67）,贷款监管法规框架与政策调整,法律行政法规规章规范性文件法律层面商业银行法中贷款业务基本规则规定，涉及贷款审查审批、贷款担保、贷款合同管理、资产负债管理、禁止条款、对借款人的规定；银行业监督管理法中审慎性经营规则的处罚。行政法规层面金。

8、第6章 证券市场监管,第一节 金融监管理论基础 一、市场失灵-证券市场监管必要性 市场失灵是指由于市场自身所存在的无法克服的局限性，导致市场运行失衡，从而失去其优化资源配置的作用，并进而降低经济效益。造成市场失灵的原因主要有以下几个方面: 1. 市场垄断或不完全竞争 2. 外部性效应 3. 信息不对称 4. 收入分配不公,对待政府监管的理论主张: 1、公共利益论：该理论认为市场存在失灵, 监管的目的是为了增加公众的福利. 2、利益集团论(监管者俘获理论)： 该理论认为监管的产生是为了满足利益集团的利益,而不是公众的福利. 分析了监管。

9、CopyrightZhenlong Zheng 2003, Department of Finance, Xiamen University,第十五章 金融市场监管,金融领域内存在的垄断、外部性、产品的公共性、信息的不完整性、过度竞争所带来的不稳定性以及分配的不公平都会导致金融产品和金融服务价格信息的扭曲，这种情况被称为金融市场失灵，它引致社会资金配置效率下降，所以必须通过一定的手段避免、消除或部分消除由金融市场机制本身所引起的金融产品和服务价格信息扭曲，以实现社会资金的有效配置。,CopyrightZhenlong Zheng 2003, Department of Finance, Xiamen University,第一节 金融市场。

10、第七章 证券业监管,证券市场监管概述 证券机构监管 证券市场监管 上市公司监管,第一节 证券市场监管概述,证券市场监管的特点（VS银行监管）： 强调业务行为监管而非审慎监管、注重护投资者利益。 为 何？证券公司不会受到“挤兑”，其经营失败的传染性也不强，因此，证券公司的风险并不是金融系统性风险的主要来源。,证券公司自有资金与客户资金隔离 证券公司的非存款负债无“挤兑”之虞 证券公司资产流动性强，不易产生流动性风险 证券公司不提供支付清算服务，个别公司倒闭不会影响支付清算体系。,证券监管的目标（国际证券委员会组织“。

11、,2、农资市场监管建设需求,1、软件界面,3、农资市场监管系统功能介绍,4、流程介绍,5、其他相关功能,介绍纲要,返 回,软件界面,农资市场监管系统建设需求,返 回,为全面完成我省农资市场监管信息化建设试点工作，认真履行监管职责，努力探索运用信息手段提高农资市场监管水平，进一步完善市场监管长效机制，切实规范农资市场秩序。依照国家工商总局关于开展农资市场监管信息化建设试点的通知（工商市字2011264号）要求。 省局市场处结合农资市场监管需要，向省局信息中心提出农资市场监管信息建设明确、详细的业务需求；省局信息中心认真分析。

12、Chapter 15,金融市场监管,15.1 金融市场监管概述 15.2 金融监管理论依据 15.3 证券市场监管的基本内容,内容简介,15.1 金融市场监管概述,金融领域内存在的垄断、外部性、产品的公共性、信息的不完整性、过度竞争所带来的不稳定性以及分配的不公平都会导致金融产品和金融服务价格信息的扭曲，这种情况被称为金融市场失灵，它引致社会资金配置效率下降，所以必须通过一定的手段避免、消除或部分消除由金融市场机制本身所引起的金融产品和服务价格信息扭曲，以实现社会资金的有效配置。,15.1 金融市场监管概述,一、监管与金融监管 主体（即监。

13、孟 鹰江西师范大学商学院,证券投资学,目 录,第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章,证券市场 证券投资工具 证券投资基本分析 证券投资技术分析概述 证券投资技术分析理论 主要技术指标 证券组合管理 风险资产的定价 证券市场的风险与防范 证券市场与证券监管,市场监管篇,本篇的主要内容是证券市场的风险与防范、我国证券市场法规体系、证券市场监管体系、证券市场监管。对行政法规和部门规章的立法目的和主要内容的理解和把握是本篇的难点本篇内容既有对一般性概念的介绍，又有对我国具体情况的说明，两。

14、高级市场检查,分值分布,具体分布,一、日常市场检查计划,（一）日常市场检查计划的制订程序 1.日常市场检查计划基本要素 (Z) 日常市场检查计划的内容主要包括检查的时间、对象、内容和目的四个基本要素，除此之外，一般还应包括检查人员、检查方法等内容。 2.市场检查计划的分类 （1）按照时间可以分为：年度检查计划、季度检查计划、月度检查计划以、周检查计划和日检查计划。 （2）按照内容可以分为：日常市场检查计划、专项行动检查计划。 3.日常市场检查计划的制订 日常市场检查计划的制订，一般是在广泛收集意见和建议的基础上，确定。

15、市场管理中级篇,三亚市烟草专卖局,烟草专卖管理员技能鉴定培训,第二章 市场管理,本章学习要点,1.市场检查事项的处理2.市场检查的总结3.市场管理信息分析4.卷烟零售户业态5.烟草专卖品生产环节监管,第一节 日常检查,（一）、举报和投诉的处理（X技能） 1、举报和投诉的处理标准 举报投诉受理的来源和分类主要有：来信、来电、来访、上级机构转来其他行政部门移交。(三来一转一移交),2、举报投诉处理程序（X知识、技能）,举报投诉,接待受理,初审,调查处理,答复归档,1、本部门管辖的，受理、登记、编号2、不属本部门的，说明理由、告知,初审。

16、1引言房地产市场是社会和市场经济发展到一定阶段的产物。现代房地产业作为国民经济发展的支柱产业之一，对于相关行业有着举足轻重的影响。据统计，房地产市场的发展程度与发育状况，可以影响建材、化工、能源、轻工等约五十个部门加之房地产业由于其特殊的经济属性，不完全属于市场竞争的领域。因此，政府的“有形之手”对房地产市场的发展方向与制度变迁起着决定性的作用。建立房地产监管制度是房地产市场发展的必要条件。我国面对这一问题采取了一系列促进房地产市场健康发展的政策。这些政策对于提振信心、活跃市场、促进住房消费和投。

17、第三章消费者权益保护法第一节消费者权益保护法适用范围引言：案例,案例一：镇江消费者资格案件2001年10月21日中午1时许，在镇江打工的曹炳春，与好友用餐完毕后，一行三人来到了镇江某大酒店。到了大酒店后，他们径直上了二楼的休闲大厅休息。约4时左右，曹炳春回家，一手拿着香烟，一手拿着打火机，转身下楼准备回家了。当曹下到楼梯中间平台，正准备转身一楼下去时，脚下一滑，身体一歪，倒向楼梯，并顺着楼梯滚到了一楼大厅。经一年的医疗与休养，曹基本上痊愈，但走路时总是一瘸一拐。经鉴定，其左髋关节活动功能丧失达25%，左下股比。

18、,第十一章 市场监管法的一般原理,第一节 市场监管与市场监管法的概念,第二节 市场监管法的地位和体系,第三节 市场监管法的价值、宗旨和原则,第四节 市场监管法的主体及其权利和义务,第五节 违反市场监管法的法律责任,第一节 市场监管与市场监管法的概念,一、市场和市场监管(一)市场市场是交易场所，人们在这里从事商品和服务的交易。市场是一种交易机制，是由买者和卖者相互作用并共同决定商品和服务的价格和交易数量的机制。 市场是配置资源的一种方式或手段。市场竞争，又称商业竞争或经济竞争，是指经济利益互相对立的市场主体之间所有。

19、第六章 市场监管法概述,药恩情,一、有关概念二、市场监管法的地位三、市场监管法的价值四、市场监管法宗旨五、市场监管法的原则六、市场监管法主体七、法律责任,一、有关概念,市场市场竞争市场监管关系市场监管法,市场的含义,A市场是交易场所B市场是一种交易机制C市场是配置资源的一种方式或手段,市场竞争，又称商业竞争或经济竞争，是指经济利益互相对立的市场主体之间所有以获得交易机会为目的的经济行为。市场监管关系，就是国家进行市场监督管理过程中发生的经济关系。,市场监管法，是调整在国家进行市场监督管理过程中发生的经济关系。

20、第三编 市场监管法,城市房地产管理法律制度 银行业监管法律制度 证券监管法律制度 保险监管法律制度 期货监管法律制度,一、银行业监管的概念,银行业监管有广义和狭义两种理解。 狭义的银行业监管，是指国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督和管理的总称。 广义的银行业监管，不仅包括国家金融监管机构对银行业金融机构的外部监管或他律监管，也包括银行业金融机构的内部监管或自律监管。,二、银行业监管法的概念和银行业监管立法,银行业监管法是调整在国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督。