朗源股份关于内部控制自我评价报告

1、公司规范运作指引等相关法律、规范性文件，公司结合自身实际特点和情况制订了相应的内控制度，以保证公司的正常生产经营和公司资产的安全和完整，防范和控制公司风险，并随着公司业务发展以及外部环境变化不断调整、完善，使之更有利于提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益。
2010 年公司以董事会为主导对公司内部控制制度的建立健全和有效实施进行了全面深入的自查，在此基础上对公司的内部控制做出自我评价。
,一、公司内部控制综述,公司已按照公司法上市公司章程指引等相关法律法规的要求建立健全了法人治理结构，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内控组织架构体系。
,（一）内部控制的组织架构,公司已设立较为完善的组织控制架构，并制定了各层级之间的控制流程，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行；并已明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。
,公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会已下设了战略、审。

2、内部控制的目标和原则,（一）、公司建立内部控制的五项基本目标：,1、建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策机,制、执行机制和监督机制，保证公司生产经营目标的实现；,2、针对各个风险控制点建立有效的风险管理系统，强化风险全面防范和控,制，保证公司各项业务活动的正常、有序、高效运行；,3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保,护公司资产的安全完整；,4、规范会计行为，保证会计资料真实、准确、完整，提高会计信息质量；5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）、公司内部控制遵循以下基本原则：,1、内部控制制度涵盖公司内部的各项业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、检查、反馈等各个环节；,2、内部控制符合国家有关的法律法规和本单位的实际情况，要求全体员工,必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；,3、内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持既无重叠，又无空白，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互支持；。

3、立健全和实施情况，对公司2011年度内部控制的健全性和有效性评估如下：,一、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则(一) 公司建立内部控制制度的目标,合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提,高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。
,(二) 公司建立内部控制制度遵循的原则,1.全面性原则。
内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的,各种业务和事项。
,2.重要性原则。
内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领,域。
,3.制衡性原则。
内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面,形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
,4.适应性原则。
内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等,相适应，并随着情况的变化及时加以调整。
,5.成本效益原则。
内部控制应权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效,控制。
,二、内部控制情况综述,公司严格按照公司法、证券法和企业内部控制基本规范及上市公司内部控制指引等相关法律法规的要求，完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会规。

4、营管理的合法合规与资产安全，确保了财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与,效果，促进了公司发展战略的稳步实现。
现对公司截止 2010 年 12 月 31 日的内部控制自我,评价报告如下。
,一、公司基本情况,南通江海电容器股份有限公司（以下简称“公司”或“江海股份”）于 2008 年 8,月 8 日由南通江海电容器有限公司整体变更设立。
主营业务为：生产加工电容器及其材料、,配件电容器设备、仪器、仪表及其配件；销售自产产品并提供相关售后服务。
经中国证券监,督管理委员会证监许可20101229 号关于核准南通江海电容器股份有限公司首次公开发,行股票的批复核准，公司于 2010 年 9 月首次公开发行人民币普通股股票 4000 万股，发,行后总股本 16000 万股，注册资本 16000 万元，公司的注册地址为江苏省通州市平潮镇通扬,南路 79 号。
江海股份于 2010 年 9 月 29 日起在深圳证券交易所上市交易，股票代码：00248,二、公司主要内部控制制度及其实施情况,为了保证经营业务活动的正常进行，公司根据国家有关法律法规并结合企业实际情况,制定了较为完善的企业。

5、自身实际情况制订了相应的内控制度，以保证公司,的正常生产经营和公司资产的安全和完整，并随着公司业务发展以及,外部环境变化不断调整、完善，使之更有利于提高公司风险管理水平，,保护投资者的合法权益。
公司董事会对公司 2010 年度内部控制制度,的建立健全和有效实施进行了全面深入的自查，在此基础上对公司的,内部控制作出自我评价，现阐述如下：,一、公司内部控制综述,公司内部控制管理制度涵盖了资金管理、销售、采购、商品管理、,固定资产管理、投资、人力资源管理、关联交易、财务报告、信息披,露等方面，贯穿于公司所有的营运环节。
,（一）内部控制的目标,1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构，形成科学的,决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；,2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经,营业务活动的正常有序运行；,1,、,3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种,错误、舞弊行为，保护公司财产的安全、完整，合理有效地保护投资,者的利益；,4、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相,关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司发展战略的。

6、年4月在原烟台,广源果蔬有限公司基础上依法整体变更设立的股份有限公司，注册资本为,8,000万元人民币，股本总额为8,000万股（每股面值人民币1元）。
并于,2009年5月换取了山东省工商行政管理局颁发的注册号为,370681400001629的企业法人营业执照。
,本公司前身系烟台广源果蔬有限公司，于2002年3月25日取得山东省,人民政府颁发的中华人民共和国外商投资企业批准证书，批准号为：商外,资鲁府烟字2002340号；2002年3月26日经山东省烟台龙口市工商行政管,理局批准注册登记成立，营业期限50年，注册号为37068140000162注,册资本20万美元，其中龙口市广源贸易有限公司出资12万美元，占注册资,本的60%；LIM KHIOK KHIE（印度尼西亚籍）出资8万美元、占注册资本的,40%。
,经龙口市对外贸易经济合作局龙外经贸字200357号文件关于对烟,台广源果蔬有限公司申请增加投资及变更法定地址报告的批复、龙外经,贸字2004129号关于烟台广源果蔬有限公司变更出资方式的批复及,龙外经贸字2006101号文件关于对烟台广源果蔬有限公司。