尽职调查工作底稿

1、如何切实做好 股票质押 尽职调查 工作 二一五年十一月 内部资料 敬请保管 企业金融部1 1 目录 一、尽调前的准备工作 二、尽调过程应当关注的 要点 三、尽调项目上会材料的 准备与 提交 四、尽调存在的问题 五、案例分析 点滴感悟 前言2 2 目录 一、尽调前的准备工作 二、尽调过程应当关注的 要点 三、尽调项目上会材料的 准备与 提交 四、尽调存在的问题 五、案例分析 点滴感悟 前言3 3 前言 项目要素 总是不符合公司审核标准？ 项目上会 材料报送后审核流程太长？ 项目如何才能更快过会？4 4 案例展示 某展期项目 前言 11 月4 日到期，10。

2、 1证 券公 司及 基金 管理 公司 子公 司资 产证 券化 业务 尽职 调查 工作 指引第一 章 总 则第一 条 为规 范和 指导 资产 证券 化业 务的 尽职 调查 工作 ， 提高尽 职调 查工 作质 量 ， 根据 证券 公司 及基 金管 理公 司子 公司 资产证 券化 业务 管理 规定 ， 制定 本指 引。 第 二 条 本 指 引 所 称 尽 职 调 查 是 指 证 券 公 司 及 基 金 管 理 公司 子公 司 （ 以 下简 称管 理人 ） 勤 勉尽 责地 通过 查阅 、 访 谈 、 列 席会议 、 实地 调查 等方 法对 业务 参与 人以 及拟 证券 化的 基础 资产 进行调 查 ， 并有 充分 理。

3、1主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿指引第一条 为规范和指导主办券商制作与管理推荐挂牌业务尽职调查工作底稿（以下简称“ 工作底稿” ），根据 主办券商尽职调查工作指引及其他有关规定，制定本指引。第二条 主办券商应按照本指引的要求制作工作底稿。本指引所称工作底稿，是指项目小组在尽职调查过程中获取和制作的、与推荐挂牌业务相关的各种工作记录和重要资料的总称。第三条 工作底稿应真实、准确、完整地反映所实施的尽职调查工作，并应 成为出具尽职调查报告、推荐报告的基础。工作底稿是评价项目小组是否诚实守信、勤勉尽责地。

4、上海 律师事务所关于 股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌项目之尽职调查工作底稿开始制作时间：结束制作时间：0致 股份有限公司董事会：本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性。

5、律师公司收购业务尽职调查工作底稿规范一、工作底稿的目的11 随着公司经营发展的需要，收购方式已成为公司实现扩张的重要手段。而收购过程中触及收购方及被收购方在诸多方面的权利义务。收购过程中所签合同的法律效力，收购对象的主体资格、经营资质的合法有效性，收购价格的定价依据及其合理性，收购过程中或有的法律风险，收购完成后依约合理接管被收购公司，收购款项的支付及其方式等等均是收购双方所关注的核心问题。12 收购过程中对双方资产法律状况的调查、交易模式的架构及收购协议的起草是收购双方委托律师参与并提供咨询意见的主。

6、律师公司收购业务尽职调查工作底稿规范一、工作底稿的目的 11 随着公司经营发展的需要，收购方式已成为公司实现扩张的重要手段。而收购过程中触及收购方及被收购方在诸多方面的权利义务。收购过程中所签合同的法律效力，收购对象的主体资格、经营资质的合法有效性，收购价格的定价依据及其合理性，收购过程中或有的法律风险，收购完成后依约合理接管被收购公司，收购款项的支付及其方式等等均是收购双方所关注的核心问题。 12 收购过程中对双方资产法律状况的调查、交易模式的架构及收购协议的起草是收购双方委托律师参与并提供咨询意见的。

7、浙江*律师事务所关于 股份有限公司首次公开发行上市股票项目之尽职调查工作底稿开始制作时间：结束制作时间：致 股份有限公司董事会：本资料清单所涉及材料应由贵公司向我公司提供。贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性。

8、 .WORD.格式. .专业资料.整理分享. 尽职调查工作底稿 3公司财务调查3-1、公司内部控制制度调查编号：3-1-指引第 23-31 条公司名称 *股份有限公司 调查日期 *年*月*日至*年*月*日调查地点 调查人员 调查内容 公司内部控制制度 调查事项的时点或期间 *年*月*日至*年*月*日调查方法 访谈、询问、查阅、验证、观察、重新操作调查过程1、 从控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价、内部控制制度的充分性等角度对公司管理层进行访谈，包括公司总经理和财务总监等。通过访谈，了解公司内部控制制度的建立及其执。

9、1IPO业务尽职调查工作底稿参考格式说明：本 IPO 业务尽职调查工作底稿索引表、IPO 业务全面尽职调查工作过程及结论表业经投行苏州会议集体讨论，旨在为各部门、各保荐代表人履行尽职调查留痕提供参考。本表是尽职调查工作底稿的最低要求，各部门、各保荐代表人可以根据具体项目的实际情况予以增加、补充，以切实反映尽职调查的实际情况。IPO 项目以外的融资项目、财务顾问项目比较本表执行。2IPO业务尽职调查工作底稿索引表光大证券股份有限公司IPO业务尽职调查工作底稿索引表发行人名称：承做部门：项目负责人：项目组成员：3发行人基本。

10、*尽职调查工作底稿*尽职调查工作底稿1-1 企业基本情况- 企业设立与历史沿革公司名称： 调查日期：调查地点： 调查人员：调查时点或期间： 调查人员签名：调查过程索引 调查内容 是否执行 未执行原因 调查方法1-1-1 企业设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件 1-1-2 企业设立时的公司章程 1-1-3 改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告 1-1-4 股东会、董事会关于企业改制的决议文件 1-1-5 上级主管部门同意改制的批复文件 1-1-6 改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等 1-1-7 企业历次变更的。

11、尽职调查工作底稿1公司业务调查,尽职调查工作底稿,风投尽职调查和底稿,律师尽职调查工作底稿,尽职调查底稿,尽职调查书籍,尽职调查工作底稿制度,尽职调查 工作底稿 监管,财务尽职调查工作底稿,财务尽职调查底稿。

12、*股份有限公司尽职调查工作底稿尽职调查工作底稿 3公司财务调查3-1、公司内部控制制度调查编号：3-1- 指引第 23-31 条公司名称 *股份有限公司 调查日期 *年*月*日至*年*月*日调查地点 调查人员 调查内容 公司内部控制制度 调查事项的时点或期间 *年*月*日至*年*月*日调查方法 访谈、询问、查阅、验证、观察、重新操作调查过程1、 从控制环境、风险识别与评估、控制活动与措施、信息沟通与反馈、监督与评价、内部控制制度的充分性等角度对公司管理层进行访谈，包括公司总经理和财务总监等。通过访谈，了解公司内部控制制度的建立及其执行情。

13、企业并购律师尽职调查工作底稿开始制作时间：结束制作时间：尽职调查工作底稿制作要求公司收购，仅指收购人出于资源整合、财务税收、提高企业市场竞争力等方面的考虑，通过购买有限责任公司股东的股权或以其他合法途径控制该出资进而取得该公司的控制权以及购买该公司的资产并得以自主运营该资产的行为。公司收购方式有：1 资产收购，以目标公司的全部或部分资产为收购标的的收购；2 股权收购，以目标公司股东的全部或部分股权为收购标的的收购。企业调查工作记录表编号： 企业名称：调查事项：调查地点：调查对象：调查方法： 查验、走访。

14、财务尽职调查指引一、组织结构 公司之集团组织结构图（包括该公司的投资者、投资者的母公司、公司的子公司等）并列出该些公司的法定名称 公司内部管理组织结构，包括各部门名称、地点、主要活动、员工人数及报告结构等二、会计主体概况 财务组织 薪酬、税费及会计政策 会计报表（损益表、资产负债表、现金流量表） 表外项目（1）会计主体基本情况 取得营业执照、验资报告、章程、组织架构图 了解会计主体全称、成立时间、注册资本、股东、投入资本的形式、性质、主营业务等, 图表的方式描述企业目前股东名称、股权比例、股本金额；请用图。

15、1尽职调查工作底稿序号 调查项目 调查内容和方法 调查结果查看公司营业执照、公司章程、工商查询单、验资报告、税务登记证、法人代码证、贷款卡等证件的原件，考查：1、原件是否与提供的复印件相符；2、相关期限是否已过期；3、相关证件是否经过年检； 4、证件之间的相关内容是否一致。若需特殊资质证书的，还需查看该证书原件：1、该证书是否已过期； 2、是否经过了年检。1企业法律主体资格的调查若股权出现过变更，应查阅公司设立及历次股权变动时的批准文件、验资报告，核对公司股东名册、工商变更登记，对公司历次股权变动的合法、合。