第7章 证券交易

1、第六章 证券自营业务,财经学院,第一节 证券自营业务的含义与特点,一证券自营业务的含义一含义证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他。

2、第四章 证券交易业务,第一节证券交易业务概述,一证券交易的市场体系 1.证券交易所市场 会员制 社团法人 会员大会 自律性 共同经营 共担费用 公司制证券交易所 公司法人 股东大会 治理结构 交易费用高 2.场外交易市场 柜台交易市场 交易。

3、第七章 证券交易市场,一证券交易市场概念 二类型,一证券交易市场,又称流通市场二级市场或次级市场，它是指已发行证券的买卖交易活动的场所。证券交易的本质在于证券的流动性，证券交易是证券发行的保证。 证券交易的原则是：公开公平公正。,二证券交易。

4、证券交易课件,证券交易 第八章 债券回购交易,零售客户部 制作,1,2,目录,第一节 债券质押式回购交易 第二节 债券买断式回购交易,3,债券质押式回购交易,一债券质押式回购交易的概念债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融。

5、证券交易 第八章 债券回购交易,零售客户部 制作,1,2,目录,第一节 债券质押式回购交易 第二节 债券买断式回购交易,3,债券质押式回购交易,一债券质押式回购交易的概念债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，。

6、证券交易 第一章 证券交易概述,零售客户部 制作,1,2,目录,第一节 证券交易的概念和基本要素 第二节 证券交易程序和交易机制 第三节 证券交易所的会员和席位,3,证券交易的概念和基本要素,一证券交易的概念及原则一证券交易的定义及其特征证。

7、证券交易 第九章 清算与交收,1,2,目录,第一节 清算与交收的含义 第二节 结算账户的管理 第三节 A股基金债券等品种的清算与交收 第四节 B股的清算与交收 第五节 债券回购交易的清算与交收 第六节 交易型开发式指数基金的清算与交收 第七。

8、证券交易 第三章 经纪业务相关实务,零售客户部 制作,1,2,目录,第一节 证券帐户管理证券登记证券托管与存管 第二节 股票网上发行 第三节 分红派息配股及股东大会网络投票 第四节 基金权证和转债的相关操作 第五节 代办股份转让 第六节 期。

9、证券交易 第四章 特别交易事项及其监督,零售客户部 制作,1,2,目录,第一节 特别交易规定和交易事项 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理,3,特别交易规定和交易事项,一大宗交易大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。一上海证券交易所大宗交。

10、1,证券交易 第六章 资产管理业务,零售客户部 制作,2,目录,第一节 资产管理业务的含义 种类及业务资格 第二节 资产管理业务的基本要求 第三节 定向资产管理业务 第四节 集合资产管理业务 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 第六节。

11、第3章 证券交易程序和方式,证券交易程序和方式,本章学习提要 证券交易程序 现货交易与信用交易 期货交易 期权交易,第一节 证券交易程序,开户 委托 竞价成交 结算 登记过户,一开户,投资者首先向证券登记结算公司申请开立证券账户，并选定一家。

12、第十一章 证券交易程序与方式,第一节 证券交易程序与交易费用 一证券交易程序 证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖证券的交易。不同类型市场的交易程序会有所不同。本书以证券交易所市场为例介绍交易所内证券交易程序。 一开户 由于投。

13、证券交易 第二章 证券经纪业务,零售客户部 制作,1,2,目录,第一节 证券经纪业务的含义和特点 第二节 证券经纪关系的建立 第三节 委托买卖 第四节 竞价与成交 第五节 证券公司与客户之间的清算和交收 第六节 证券经纪业务的内部控制与操作。

14、证券交易 第五章 证券自营业务,零售客户部 制作,1,2,目录,第一节 证券自营业务的含义与特点 第二节 证券公司证券自营业务管理 第三节 证券自营业务的禁止行为 第四节 证券自营业务的监管和法律责任,3,证券自营业务的含义和特点,一证券自。

15、证券交易 第七章 融资融券业务,零售客户部 制作,1,2,目录,第一节 融资融券业务的含义及资格管理 第二节 融资融券业务的管理 第三节 融资融券业务的风险及其控制 第四节 融资融券业务的监管和法律责任,3,融资融券业务的含义及资格管理,一。

16、第七章 资产管理业务一单项选择题1. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良成长性高流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 ，并应当遵循分散投资风险的原则。A.10B.15C.20D.252. 证券公。

17、第4章 证券交易市场,本章结构第一节 证券交易市场概述第二节 证券交易程序第三节 证券交易方式,4.1证券交易市场概述,4.1.1证券交易市场的特点和功能 1证券交易市场的特点1参与者的广泛性2价格的不确定性3交易的连续性4交易的投机性 2。

18、2010 年证券业从业考试辅导 证券交易 第 1 页第七章 资产管理业务本章主要考点1.掌握资产管理业务的含义及种类；2.熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件；3.熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定；4.熟悉客户资产托管的有关规。

19、第七章 证券交易,本章学习目标 1掌握证券交易的基本概念和基本分类。 2了解证券经纪业务的基本流程。 3理解做市商业务。 4了解自营业务及其基本特点。 关键词：证券交易 经纪商 自营商 做市商 信用交易 回购交易,第一节 证券交易概述,证券。