1、第七章 资产管理业务一、单项选择题1. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（） ，并应当遵循分散投资风险的原则。A.10B.15C.20D.252. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A.2B.3C.5D.103. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A.1，5B.3，15C.2，30D.6，60
2、4. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（） 。A.5B.10C.15D.205. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（） 。A.1B.2C.3D.56. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.3B.5C.10D.157. 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。A.5B.10C.15D.308. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称
3、应当是（） 。A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称9. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.2010. 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.托管银行B.证券公司C.推广机构D.结算托管部门11. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值
4、等会计核算业务，并由（）进行复核。A.托管机构B.证券公司自己C.推广机构 D.结算托管部门12. 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A.1B.2C.6D.1213. 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供（） 。A.上月资产市值B.上月资产净值C.上月资产总值D.上月资产平均值14. 集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A.3B.5
5、C.15D.3015. 证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A.3 个月B.6 个月C.12 个月D.15 个月16. 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（） 。A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额17. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（） 。A.违反法律、行政法规B.违反监管部门规章及
6、规范性文件C.违反行业规范D.投资决策失误而受损失18. （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A.法律风险B.市场风险C.经营风险D.管理风险19. 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（） 。A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊20. 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.3B.5C.15D.3021. 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内
7、，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.30B.60C.90D.12022. 证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。A.15 日B.30 日C.60 日D.4 个月23. 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 l0 万元以下D.10 万元以上 l5 万元以
8、下24. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A.10 万元以上 30 万元以下B.30 万元以上 50 万元以下C.10 万元以上 l00 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下25. 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元
9、以下B.3 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 l0 万元以下D.10 万元以上 l5 万元以下26. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 10 倍以下D.1 倍以上 l5 倍以下27. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（） 。A.50 万元B.100 万元C.200 万元D.500 万元28. 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。A.质押B.抵押C.
10、第三方存管D.托管29. 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（） ，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A.财务状况B.业务资格C.管理能力D.投资业绩30. 专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A.2B.3C.5D.731. 根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（） 。A.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划C.知情的权利D.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益32. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（） 。
11、A.证券公司与客户必须是一对多的B.应在资产管理合同中约定具体投资金额C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例33. 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A.守法合规B.资格管理C.约定运作D.集中管理34. 下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（） 。A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 只能接受货币资金C.证
12、券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额35. 证券公司参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（） ，并且不得超过2 亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（） 。A.5.l0B.10，l5C.5.l5D.15，2536. 证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（） 。A.投资损失证券公司连带B.公平公正、诚实守信C.投资风险客户自担D.健全内部控制、规范运作37. 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要
13、约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。A.证券公司B.证券托管机构C.客户D.证券登记结算机构38. 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。A.中国证券监督管理委员会B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C.证券交易所D.证券登记结算机构39. 自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。A.6 个月，次日B.3 个月，次日C.6 个月，当
14、日D.3 个月，当日40. 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A.1 个B.2 个C.3 个D.10 个二、判断题1. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及证券公司证券资产管理业务试行办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 （）对 错2. 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 （
15、）对 错3. 集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一” ，也可以是“一对多” 。 （） 综合性 一对多对 错4. 证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有 5 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 3 人。 （） 3 年 5 人对 错5. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元。 （）对 错 56. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。（）对 错7. 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 （）对
16、错8. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 （）对 错 专用交易单元9. 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 l0。 （）对 错10. 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 5，并不得超过2 亿元。 （）对 错11. 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 （） 定期对 错12. 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）对
17、 错13. 证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 （） 书面或电子对 错14. 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。 （）对 错15. 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。 （）对 错16. 同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 （）对 错17. 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证券监督管理委员会批准的除外。 （）对 错18. 证券公司、客户不得将专用
18、证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。 （）对 错19. 定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。 （）对 错20. 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。 （）对 错21. 证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （）对 错22. 证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的
19、控制措施。 （）对 错23. 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（） 投资决策对 错24. 证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。 （）对 错25. 集合资产管理计划投资主办人员须具有 3 年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （）对 错26. 集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。 （）对 错27. 证券公司可以自行推广集合
20、资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （）对 错28. 证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于证券公司证券资产管理业务试行办法规定的最低金额。 （）对 错29. 托管机构应当按照证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称。 （）对 错30. 集合资产管理计划资产中的债券，不得用于回购。 （）对 错31. 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 （）对 错32. 深圳证券交易
21、所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （）对 错33. 集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 （）对 错34. 证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 （）对 错35. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每 3 个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 （）对 错36. 因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3
22、个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （）对 错37. 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。 （）对 错38. 集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的 5 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。 （）对 错39. 集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 （）对 错40. 证券公司申请设立集合资产管理计划，应
23、当报经中国证券监督管理委员会批准。 （）对 错41. 经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （）对 错42. 证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。 （）对 错43. 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 （）对 错44. 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （）对 错45. 证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最
24、低标准。 （）对 错46. 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。 （）对 错47. 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还客户，不得扣除相关费用。 （）对 错48. 上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。 （）对 错三、不定项选择题1. 资产管理业务的主要类型有（） 。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户特定目的办理专项资产管理业务2. 证券公司为单一客户办理定向资产管
25、理业务的特点有（） 。A.证券公司与客户必须是“一对一”B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作3. 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（） 。A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债 债券型证券投资基金4. 以下属于集合资产管理业务特点的有（） 。A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.客户资产必须进行托管D.通过专门账户投资运作 较严格的信息披露5. 以下属于专项资产管理业务特点的有（） 。A.集合性，即证券公
26、司与客户是 “一对多”B.特定性，即要设定特定的投资目标C.通过专门账户经营运作D.投资范围有限定性和非限定性之分6. 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（） 。A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 3 人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行7. 代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机
27、构申请。A.客户自己B.证券交易所C.证券公司D.代理人8. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（） 。A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 3 亿元C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币 5 亿元D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形9. 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（） 。A.守法合规B.公平公正C.约定运作D.分散管理10. 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（） 。A.证券公司办理定向资产管理业务，接
28、受单个客户的资产净值不得低于人民币 l00 万元B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额11. 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（） 。A.申请书B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 风险和内部管理控制制度 资产管理业务计划书和业务操作规程C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表 高级管理人员D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明12. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应
29、当履行的职责有（） 。A.安全保管集合资产管理计划资产B.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D.出具资产托管报告13. 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（） 。A.公平公正、诚实守信B.健全内控、规范运作C.投资风险客户自担D.投资损失证券公司连带14. 下列关于客户资产托管的表述正确的是（） 。A.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构B.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约
30、定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理C.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户D.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务15. 客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。A.现金B.债券C.资产支持证券D.房产16. 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（） 。A.参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 5，并且不得超过 5 亿元B.参与 1 个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的 5，并且不得超过 2 亿元C.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的 l0D
31、.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的 l517. 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（） 。A.法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管C.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理D.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户18. 在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。A.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户B.客户将委托的非现金资
32、产从专用证券账户过户至原有证券账户C.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户D.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户19. 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。A.投资经验B.公司规模C.风险控制水平D.管理能力20. 证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。A.本公司B.资产托管机构C.与本公司有关联方关系的公司D.与资产托管机
33、构有关联方关系的公司21. 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（） 。A.客户资产的种类和数额B.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行C.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间D.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式22. 定向资产管理业务的内部控制措施包括（） 。A.专门、独立的业务运作B.合理、有效的控制措施C.独立客观的投资研究D.科学、严密的投资决策23. 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。A.证券自营B.证券承销与保荐C.证券经纪D.证券结算24. 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当
34、符合的要求有（） 。A.保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通25. 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（） 。A.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C.建立有效的投资风险评估与管理制度D.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容26. 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内
35、容包括（） 。A.建立投资指令审核制度B.执行公平的交易分配制度，公平对待客户C.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管27. 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。A.集合资产管理风险提示书B.集合资产管理计划说明书C.集合资产管理合同D.集合资产推广计划28. （）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。A.托管银行B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券公司29. 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适
36、当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。A.现金B.社保基金C.到期日在 1 年以内的政府债券D.权证30. 集合资产管理合同由（）共同签署。A.证券公司B.资产托管机构C.单个客户D.证券交易所31. 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（） 。A.本集合计划开始运作的条件和日期B.参与金额（比例）C.收益分配和责任分担方式D.在集合计划存续期内不得退出的承诺32. 根据证券公司证券资产管理业务试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（） 。A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管
37、理计划C.知情的权利D.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利33. 在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（） 。A.按合同约定承担投资风险B.保证委托资产来源及用途的合法性C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额34. 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（） 。A.挪用客户资产B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C.将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺35. 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（） 。A.财产与收入状况B.风险承受能
38、力C.投资偏好D.性格脾气36. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。A.集合资产管理计划资产与其自有资产B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产C.不同集合资产管理计划的资产D.集合资产管理计划内各项资产37. （）应依照法律、行政法规、 证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。A.中国证券业协会B.证券交易所C.期货交易所D.证券登记结算机构38. 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（） 。A.责令增加内
39、部合规检查次数并提交合规检查报告B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案C.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施39. 证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合
40、同内容，并以书面方式向其揭示投资风险40. 违反证券公司监督管理条例的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行41. 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（） 。A.坚持公平
41、交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益B.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作C.投资风险由证券公司和客户共同承担D.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺42. 证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。A.董事B.监事C.从业人员D.从业人员配偶43. 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（） 。A.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产B.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员
42、会认可的其他资产托管机构托管C.代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理D.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务44. 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（） 。A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务45. 集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（） 。A.投资主办人员须具有 3 年以上证券自营
43、、资产管理或证券投资基金从业经历B.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划C.集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责D.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务46. 集合资产管理计划说明书的主要内容是（） 。A.投资理念与投资策略B.投资决策依据、投资程序与风险控制C.投资规模与投资方D.投资限制47. 集合资产管理合同应包括的主要内容有（） 。A.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益B.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或
44、保证C.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理D.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议48. 证券公司从事资产管理业务，违反试行办法和实施细则的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。A.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划B.通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购C.未按照规定程序或者超比例从事关联交易D.超出投资范围和
45、比例进行投资答案部分一、单项选择题1答案：C解析：参见教材 P2062答案：C解析：参见教材 P2083答案：D解析：参见教材 P2104答案：B解析：参见教材 P2105答案：C解析：参见教材 P2116答案：A解析：参见教材 P2157答案：C解析：参见教材 P2158答案：B解析：参见教材 P2119答案：D解析：参见教材 P21610答案：A解析：参见教材 P22111答案：A解析：参见教材 P22212答案：C解析：参见教材 P22313答案：B解析：参见教材 P22414答案：B解析：参见教材 P22515答案：A解析：参见教材 P23116答案：A解析：参见教材 P23217答案
46、：D解析：参见教材 P23318答案：B解析：参见教材 P23319答案：D解析：参见教材 P23320答案：B解析：参见教材 P23521答案：B解析：参见教材 P23622答案：C解析：参见教材 P23523答案：C解析：参见教材 P23824答案：D解析：参见教材 P23825答案：C解析：参见教材 P23826答案：B解析：参见教材 P23927答案：B解析：参见教材 P20928答案：D解析：参见教材 P21129答案：B解析：参见教材 P21330答案：B解析：参见教材 P21531答案：A解析：参见教材 P23132答案：C解析：参见教材 P20533答案：B解析：参见教材 P2
47、0934答案：B解析：参见教材 P20935答案：C解析：参见教材 P21036答案：A解析：参见教材 P21237答案：C解析：参见教材 P21738答案：B解析：参见教材 P21939答案：A解析：参见教材 P22540答案：B解析：参见教材 P226二、判断题1答案：对解析：参见教材 P2052答案：错解析：参见教材 P2053答案：错解析：参见教材 P2064答案：错解析：参见教材 P2075答案：错解析：参见教材 P2086答案：对解析：参见教材 P2097答案：对解析：参见教材 P2108答案：错解析：参见教材 P2109答案：对解析：参见教材 P21010答案：对解析：参见教材
48、P21011答案：错解析：参见教材 P21212答案：对解析：参见教材 P21313答案：错解析：参见教材 P21314答案：错解析：参见教材 P21415答案：错解析：参见教材 P21416答案：错解析：参见教材 P21517答案：对解析：参见教材 P21518答案：对解析：参见教材 P21519答案：对解析：参见教材 P21620答案：对解析：参见教材 P21521答案：对解析：参见教材 P21622答案：对解析：参见教材 P21823答案：错解析：参见教材 P21824答案：对解析：参见教材 P22025答案：对解析：参见教材 P22026答案：错解析：参见教材 P22127答案：对解析：参见教材 P22128答案：错解析：参见教材 P22129答案：对解析：参见教材 P22230答案：对解析：参见教材 P22331答案：对解析：参见教材 P22332答案：对解析：参见教材 P22333答案：错解析：参见教材 P22434答案：错解析：参见教材 P22435答案：对解析：参见教材 P23136答案
