第三章 证券交易概述重点

1、第三章 债券（难点）知识点 1：债券的定义（判断、单选） 债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额；第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息） 。 借贷双方的权利义务关系包括（多判断）：第一，发行人是借入资金的经济主体；第二，投资者是出借资金的经济主体；第三，发行人必须在约定的时间付息还本；第四，债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，是这一关系的法。

2、2011 证券基础知识复习重点第三章国际会展商务师 发表时间：2010-12-13 来源： 编辑：dingguiying 加入收藏第三章 债券（难点）知识点 1：债券的定义（判断、单选） 债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债权投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。 借贷双方的债权关系有：第一，所借贷货币资金的数额；第二，借贷的时间；第三，在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（债券的利息）。 借贷双方的权利义务关系包括（多判断）：第一，发行人是借入资金的经济主体；第二，投资者是出借资金的经济主体；第三。

3、 证券发行与承销第三章考试重点（一）第一节(一)承销商资格1.根据我国现行法规，承销股票须由取得(承销资格)的证券公司担任，该证券公司包括在(中国境内注册、依法获批准可经营证券业务的、具有独立法人资格的证券公司和信托投资公司)及(在中国境外注册、依照注册地法律可经营证券业务的、具有独立法人资格的投资银行、证券公司或者其他金融机构)。(实例判断选择题，如给出若干机构的情况，让考生判断哪些可以承销股票，对于注册地没有限制，也即国内券商和境外券商均可以承销股票，只不过二者承销的股票类别有规定)2.境内证券经营机构申。

4、证券交易课件,证券交易 第三章 经纪业务相关实务,零售客户部 制作,1,2,目录,第一节 证券帐户管理、证券登记、证券托管与存管 第二节 股票网上发行 第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票 第四节 基金、权证和转债的相关操作 第五节 代办股份转让 第六节 期货交易的中间介绍,3,证券账户管理、证券登记、证券托管与存管,一、证券账户管理 （一）证券账户的种类 一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。 1.人民币普通股。

5、证券交易 第三章 经纪业务相关实务,零售客户部 制作,1,2,目录,第一节 证券帐户管理、证券登记、证券托管与存管 第二节 股票网上发行 第三节 分红派息、配股及股东大会网络投票 第四节 基金、权证和转债的相关操作 第五节 代办股份转让 第六节 期货交易的中间介绍,3,证券账户管理、证券登记、证券托管与存管,一、证券账户管理 （一）证券账户的种类 一是按照交易场所划分，分为上海证券账户和深圳证券账户。二是按照账户用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户。 1.人民币普通股票账户 人民币。

6、第三章 经纪业务相关实务知识点 301（P97-101）：证券账户管理。按规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，其开户代理机构是中国结算公司委托的证券公司、商业银行及中国结算公司境外 B 股结算会员。按交易场所划分，证券账户分为上海的和深圳的；按用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。1、人民币普通股票账户。简称“A 股账户”，开立限于境内投资者和合格境外机构投资者（外国自然人和一般机构投资者不能开）。（可编成多选题）A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种证券账。