证券交易考点概述一

1、精品文档就在这里-各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-精品 文档 -1 如何办理转户手续？客户需到原开户证券营业部，办理有关转户手续。包括：有深圳股票的办理转托管，上海撤消指定交易，有现金的可在结息后，提走现金，然后再到您所要开立的资金帐户的证券营业部办理有关手续即可。2 什么是转托管，指定交易？转 托 管：是深交所采用的股份存管结算及交易服务制度，投资者要将其托管股份从一个券。

2、基础（数字类） 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“ 乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立（第一个） 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券后来公司债券 矿山 运河股票铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家） 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所。

3、基础（数字类） 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“ 乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立（第一个） 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券后来公司债券 矿山 运河股票铁路股票盛行） 1792年5月17 日24 名经纪人“ 梧桐树协议” 订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家） 1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品。

4、1、A 股股票交易费用收取标准业务分类 收费项目 收费标准佣金 不高于成交金额的 0.3%，双向收取，起点 5 元过户费 成交面额的 0.1%，双向收取，起点 1 元沪 A印花税 成交金额的 0.1%，买入不收，卖出时收佣金 不高于成交金额的 0.3%，双向收取，起点 5 元A 股股票深 A印花税 成交金额的 0.1%，买入不收，卖出时收2、B 股股票交易费用收取标准业务分类 收费项目 收费标准佣金 不高于成交金额的 0.3%，双向收取，起点 1 美元结算费 成交金额的 0.05%沪 B印花税 成交金额的 0.1%，买入不收，卖出时收佣金 不高于成交金额的 0.3%，双向收取，。

5、生 命 是 永 恒 不 断 的 创 造 ， 因 为 在 它 内 部 蕴 含 着 过 剩 的 精 力 ， 它 不 断 流 溢， 越 出 时 间 和 空 间 的 界 限 ， 它 不 停 地 追 求 ， 以 形 形 色 色 的 自 我 表 现 的 形 式 表现 出 来 。 泰 戈尔第一章 证券市场概述(1-3)第一节 证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个：第一，持有人;第二，证券的标的物 ;第三，标的物的价值;第四，权利。证券的两个基本特征为：第一，。

6、1 / 82009 年证券考试证券交易关键数字与考点总结交易(数字类)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场1992 年 B 股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定每月 7 个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表证券发行人在发行结束 2 个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01 上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所： A 股，债券，买断回购 0.01 基金，权证为 0.001B 股为 0.001 债券质押回购。

7、第二章 股票(1-2)第一节 股票的特征与类型1、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。它的三个基本要素是：发行主体、股份、持有人。2、股票是一种有价证券、要式证券、证权证券、资本证券和综合权利证券。3、股票的特征是：收益性、风险性、流动性、永久性、参与性和波动性。来源：考试大4、按股东享有的权利的不同，可以把股票分为普通股和优先股。5、股票按是否记载股东姓名，可以分为记名股票和不记名股票。记名股票的特点是：第一，股东权利归属于记名股东;第二，认购股票的款项不一定一次缴足; 第三，转让相对复杂或受。

8、第三章 经纪业务相关实务知识点 301（P97-101）：证券账户管理。按规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，其开户代理机构是中国结算公司委托的证券公司、商业银行及中国结算公司境外 B 股结算会员。按交易场所划分，证券账户分为上海的和深圳的；按用途划分，分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。1、人民币普通股票账户。简称“A 股账户”，开立限于境内投资者和合格境外机构投资者（外国自然人和一般机构投资者不能开）。（可编成多选题）A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种证券账。

9、基础知识部分（数字类） 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“ 乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790 年美国费城证券交易所成立（第一个） 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券后来公司债券 矿山 运河股票铁路股票盛行） 1792年5月17 日24 名经纪人“ 梧桐树协议” 订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家） 1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海。

10、第五章 证券自营业务知识点 501（167-169）：证券自营业务。证券自营业务是证券公司用自有资金和依法筹集的（不要少了依法筹集）资金，用自己名义开设的自营账户买卖证券的行为：1、从事证券自营业务要经证件会批准，其注册资本最低限额 1 亿，净资本5000 万。2、证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。3、使用自有或依法筹集的资金。4、必须在自己名义开设的账户中进行，只能买证监会认可的有价证券。 一类是公开发行的证券。这是主要对象。二类是认可的其他证券。主要是非上市证券，通过银行间市场（。

11、 完美世界：http:/www.docin.com/jzj308 海量文档资料任您选！完美世界：http:/www.docin.com/jzj308 海量文档资料任您选！证券考试证券交易关键数字与考点总结交易(数字类)1986.08 沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04 起我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场1992 年 B 股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后 20 个工作日做出是否同意决定每月 7 个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表证券发行人在发行结束 2 个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01 上交所开始实行全面指定。

12、证券交易经纪业务总部 培训部Brokerage Business Head-office Training Department1第一章 证券交易概述大纲要求掌握证券交易的概念，特征和原则；熟悉证券交易市场发展历程；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可疑经营的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。熟悉证券交易机制。掌握证券交易所会员的资格，权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所席位，交易单元的含义，种类和管理。

13、基础（数字类） 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立（第一个） 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券后来公司债券 矿山 运河股票铁路股票盛行） 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议 ”订了交易佣金的最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家） 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所。

14、一、 目的与要求。1、通过证券交易 课程的学习，同学们要了解有关证券交易、证券经纪业务，证券公司自营和资产管理业务、债券回购交易、清算与交收、证券营业部经营管理的基本概念与内容，熟练掌握相关业务规则。2、通过课程辅导习题，同学们要掌握该课程的基本考试点，熟悉考题类型，能够通过考试并取得高分。二、 证券交易教材变更及考试变动情况证券发行与交易是证券市场的两大主要内容，证券市场是一个具有高度组织化的市场，它包括有严格的业务规则，也就是要参加证券市场，必须首先熟悉证券交易的相关业务规则，也就是说要先懂得游。

15、证券交易】2010 年证券从业资格-证券交易考点 11-2010 年 3 月 11 日 来源：尚博教育 考试保过 -【尚博教育 - 证券从业资格考试指南 】：第一章 证券交易概述 知识点 101(P1-3)：证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。 证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性) 。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。1988 年我国开放了国库券转让市场。1990年 12 月 19 日和 1991 年 7 月。

16、12010 年证券从业资格考试证券交易必看考点第一章 证券交易概述 知识点 101(P1-3)： 证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。(证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有)。 证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。(不包括期限性) 。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。1988 年我国开放了国库券转让市场。1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。1992 年 B 股在上交所上市。1999 年 7 月 1 日， 证券。

17、2010 年证券资格考试证券交易考点概述（一）证券交易概述 知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。 证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。1988 年我国开放了国库券转让市场。1990 年 12 月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。1992 年 B 股在上交所上市。1999 年 7 月 1 日，证券法开。