1、内部审核检查表受审核部门：财务部 审核时间： 2013.5-22. 审核依据序号 ISO 9001 ISO14000 OHSMS18001检查事项及检查方法 检查记录 备注/ 4.4.1 4.4.1 提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人员配置和分工情况。 财务情况分析成本核算资金运用环境因素识别与控制./ 4.2;4.3.3 4.2;4.3.3 4.3.4抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/ 职业健康安全目标。检查环境目标/分解目标的完成情况 .已了解。质量/环境职业健康安全目标已完成/ 4.4.5 4.4.5 检查文件的编制、审核、批准情况，有无
2、未经批准发布的文件，有无审批权限与规定不一致的情况。编、审、批齐。无未经批准发布的文件/ 4.4.5 4.4.5查问受控文件清单 ，核对有无未受控或失效文件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有无未加盖受控标识的情况。查受控文件清单 ，抽三份文件均符合要求。/ 4.4.5 4.4.5 有无作废文件，是否进行了明确标识？有无文件的销毁，销毁是否符合文件规定？ 无作废销毁/ 4.5.4 4.5.4抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或与规定不符之处？抽查记录的保管情况，是否按类和产生的时间顺序进行了编目整理？填写规范/ 4.4.3 4.4.3 提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记录，如会议纪要等
3、。 会议电话文件网络等/ 4.3.1 4.3.1 检查环境因素/危险源登记表 ，结合现场观察检查有无环境因素/危险源的遗漏。对环境因素/危险源的调查是否覆盖了相关方识别较全面. 覆盖了相关方/ 4.3.2 4.3.2本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？是否进行了部门内部培训？产品质量法安全生产法环境保护法等进行培训./ 4.3.3 4.3.3 本部门相关的目标/指标和管理方案有哪些？完成情况如何？ 公司统一组织制定均完成/ 4.4.6 4.4.6 检查办公现场的固废分类情况。资金投入保障情况 按规定分类.,按规定进行资金投入4.4.7 4.4.7检查现场的消防设施配置情况；检查配置图、疏散图等；查定期的检查记录。建立了相关方名单,发放相关方通用要求,施加影响/ 4.5.3 4.5.2对应纠正和预防措施的采取时机，采取了哪些纠正和预防措施？对纠正和预防措施是否规定了时限要求，明确责任部门？对纠正和预防措施的效果是否进行验证？对各部门采取的纠正和预防措施是形成了一览表？对工作中出现的不符合,及时进行沟通与更改完善.受审核人： 审核员： 审核组长：
