1、客户风险承受能力问卷第一部分 问题1、您家庭的就业状况是：A. 您与配偶均有稳定收入的工作B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休D. 未婚，但有稳定收入的工作E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作2、您的家庭年收入：A不高于 10 万元；B10 万50 万（含）C 50 万100 万（含）D100 万元上3、您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：A. 没有B. 有，亲朋之间借款C. 有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D. 有，住房抵押贷款等长期定额债务4、投资经历：A.无投资经验； B. 1-3 年； C. 3-5 年； D. 5 年以上
2、5、以下描述中何种符合您的实际情况：A. 取得经济金融、投资或者会计相关的专业证书：如证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（ CFA）B. 有金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学习或者学历背景C. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过 1 年D. 我不符合以上任何一项描述6、您的投资经验可以被概括为：A有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验B一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策
3、D非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔） ，您认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、如果您曾经从事过金融产品投资，平均月交易额大概是多少：A. 从未投资过金融产品B.10 万元以内C. 10 万元-30 万元D. 30 万元 -100 万元E. 100 万元以上9、当您进行投资时，您的首要目标是：A资产保值，我不愿意承担任何投资风险B尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低C产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险10
4、、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？A. 不能忍受亏损B. 10%以内C. 10%-30%D. 30%-50%E. 超过 50%11、您用于证券投资的主要资金预计在多长的时间内不会用作其它用途？A短期 1 年以内（可购买 1 年期以内的产品）B中期 3 年以内（可购买 3 年期以内的产品）C中长期 在 5 年以内（可购买 5 年期以内的产品）D期限不限 （可以购买任意期限产品）12、您打算重点投资于哪些种类的投资品种？A. 债券、货币市场基金、债券基金、保本类收益凭证等固定收益类投资品种B. 固定收益类与股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 固定收益类、权益类以及期货、融资融券、信托等产品D. 固定收益类、权益类、期货、融资融券、信托以及复杂或高风险金融产品E. 以上所有产品及其他产品13、假设有两种不同的投资：投资 A 预期获得 5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资 B 预期获得 20%的收益，但有可能面临 25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：A全部投资于 AB大部分投资于 AC两种投资各一半D大部分投资于 BE全部投资于 B得分合计： 第二部分 风险评级标准风险承受能力分级标准： 分级 保守型 谨慎型 稳健型 积极型 进取型得分 12-20 21-28 29-40 41-50 51-72
