1、第二章 古典贸易理论,本章简介,关于国际贸易发生的原因与影响，最早是由英国古典学派经济学家在劳动价值学说基础上，从生产成本方面提出的，其包括绝对优势（absolute advantage）与比较优势学说（comparative advantage）。这又被人们称为古典贸易理论。从本质上讲，古典贸易理论是从生产技术差异的角度，来解释国际贸易的起因与影响的。只不过，在古典生产函数中，劳动是唯一的生产要素，因此，生产技术差异就具体化为劳动生产率的差异，在这种情况下，劳动生产率差异就是国际贸易的一个重要起因。,本章结构图,关键性问题！,1 比较绝对优势理论与比较优势理论的异同2 理解比较优势理论的分析
2、方法和内容3 了解古典贸易理论的评价,第一节 古典贸易理论的演变,古典贸易理论是在批判重商主义贸易思想的基础上形成与发展起来的 古典贸易理论的发展经历了两个重要的阶段： 其一，亚当斯密的首创阶段； 其二，大卫李嘉图的继承与发展阶段。经过这两个阶段的发展，以比较优势为支柱的古典贸易便最终确立起来。,一、重商主义的贸易理论,重商主义(Mercantilism)是资本主义生产方式准备时期建立起来的代表商业资产阶级利益的一种学说和政策体系。 产生于15世纪，全盛于16世纪和17世纪上半叶， 17世纪下半叶开始衰落。 重商主义的发展经历了早期和晚期两个发展阶段，其对外贸易学说也相应地分成早期和晚期。早期
3、为货币差额论，主要代表人物有英国的John Hales和William Stafford；晚期为贸易差额论，代表人物是英国的Thomas Mun。,重商主义的基本观点,“货币差额论”认为，国家利益在于增加货币，严禁金银出口，在对外贸易上奉行绝对的“少买多卖”原则，力图在国内把货币以贮藏的形式积累起来，达到发财致富的目的。 “贸易差额论”认为，“货币产生贸易，贸易增多货币”，本国适量输出金银，反而有利于本国商品的出售，以吸收更多的货币。其基本原则是发展对外贸易，扩大商品出口，只需让进口少于出口，实现贸易顺差。,重商主义学派的政策建议： 产生上面想法的原因：把财富与金银等贵金属直接等同起来。政策建
4、议：国家应对出口与生产加以保护和奖励，而对进口则采取保护主义的措施加以限制，特别是那些具有战略意义的产业部门。,重商主义贸易理论存在的问题： 重商主义的政策结论仅在某些情况下站的住脚，并非在一般意义上成立； 重商主义把国际贸易看作是零和博弈，即贸易一方的顺差必然要以另一方的逆差为代价这一观点是错误的； 重商主义把货币与真实财富等同起来也是错误的。,由亚当斯密在200多年前创立（1776年的国民财富的性质和原因的研究）亚当斯密认为衡量一国财富的标志不是其所拥有的贵金属的多少，而是这些贵金属所能购买的商品的数量。只有社会分工和劳动生产率的提高才能够增加商品的数量。即财富增加依赖于分工。而国际贸易会
5、促进分工，使每个国家都增加财富。两国间的贸易基于绝对优势。如果一国相对于另一国在某种商品的生产上有更高效率（或有绝对优势），但在另一种商品生产上效率较低（或有绝对劣势），两国就可以通过专门生产自己有绝对优势的商品。这样两国的资源都可以被最有效地使用，而且两种商品的产出都会增长。即：两国劳动生产率的绝对差异生产成本的绝对差异价格的绝对差异 国际贸易劳动生产率越高生产成本越低价格越低 国际贸易（出口） 劳动生产率越低生产成本越高价格越高 国际贸易（进口）,二、绝对优势理论,前提假设： 有两种商品：X和Y。 有两个国家：本国生产X有生产率优势；外国，生产Y有生产率优势。 只有一种稀缺要素（劳动），生
6、产函数为规模收益不变。这意味着可以只用一个参数来概括生产技术，即劳动的“投入产出”系数。根据上述假定，我们可以得到：LYDLYF , 即本国生产Y产品的成本要绝对大于外国生产Y产品的成本；LXDLXF , 即本国生产X产品的成本要绝对低于外国生产X产品的成本。,例题,假定英国和葡萄牙两国在国际贸易前，都同时生产酒和毛呢两种产品，并都只使用一种投入要素劳动，但生产技术有差异，见表2-1。,表2-1,劳动小时/单位,在专业化分工前，英葡两国分别在毛呢和酒的生产上具有更高的劳动生产率（或更低的生产成本），具体表现为，毛呢的生产成本，英国小于葡萄牙（1010）。因此，英国在毛呢的生产上具有绝对优势，葡
7、萄牙在酒的生产上具有绝对优势。 同时，英葡两国各耗费30小时劳动可同时生产1单位毛呢和1单位酒。从整个世界来看，生产2单位毛呢和2单位酒共耗费60小时劳动。 按照绝对优势理论，英国应专业化生产毛呢，葡萄牙应专业化生产酒，然后两国进行国际贸易交换。,假定国际贸易的交换比例为1：1，即1单位毛呢交换1单位酒。那么在国际市场上，英国可用1单位毛呢换回1单位酒，有0.5单位酒的获利或节约本国10小时劳动；同样葡萄牙通过国际贸易用1单位酒从英国换回1单位毛呢，在国内则要用2单位酒换回1单位毛呢，所以葡萄牙也有获利。,表2-2,专业化分工后，英国将30小时劳动全部投入毛呢的生产，不再生产酒，而葡萄牙则将3
8、0小时劳动全部投入的生产酒，不再生产毛呢。这样在全部劳动费用不变得情况下，英国生产3个单位的毛呢，葡萄牙生产3个单位的酒，两种产品的总产出增加2个单位。（见表2-2）,根据以上假设，我们可以得到下图：,A,Z,O,J,P,E,C,T,I1,I0,QY,QX,封闭经济条件下的均衡,开放经济条件下的均衡,图2-1,封闭经济下的均衡 本国的生产均衡点在E点，在该点Px/PY=Lx/LY, 即MRT与MRS正好相等，因此作为社会福利象征的无差异曲线I0也就必然在此与生产可能性曲线相切。整个经济处在其资源条件所许可的帕雷托最优状态。 开放经济下的均衡 本国将获得一种有利的贸易条件（上图中的TP线）。这种
9、贸易条件根源于本国在生产X商品时所具有的生产率方面的绝对优势。它决定了本国可以以较低的成本生产X商品，却可以以较高的价格在国际市场上出售X，由此增加国民福利。 同样外国也会得到相同的结果。,绝对优势理论的评价1、贡献：绝对优势理论在历史上首次阐明了国际贸易可以使贸易双方都能得利的观点，并为国际贸易的开展找到了基本的依据，即绝对成本优势原则。 2、不足：只是表明了具有绝对成本优势的国家开展贸易的有利性，排除了不具有绝对成本优势的国家从事贸易活动的可能性。因此只说明了国际贸易中的一种特殊情形，不具有普遍意义。,三、比较优势理论,斯密假定的放松 绝对优势论中的假设：两个国家中各自有一个商品的生产率高
10、于另一个国家。如本国生产X的成本绝对低于外国； 外国生产Y的成本绝对低于本国。 现实世界中我们经常看到的是参与贸易的双方往往其中一方同时在生产Y和X两方面都具有绝对优势。这意味着斯密定理的失效，但贸易仍在进行，这是为什么呢？,比较优势理论,李嘉图假定和机会成本 李嘉图假定：一国（如本国） 生产两种商品（ X和Y ）的绝对成本都要大于（或小于）另一国（如外国）。在上述假定下贸易依然进行，李嘉图认为这是机会成本在起作用。我们通过下表中的例子来说明。,比较优势理论,（单位：小时劳动时间）,从上表中可看出，本国生产X的机会成本比较低，外国生产Y的机会成本比较低，如果这两个国家按照各自的比较优势进行专业
11、化分工，那么他们都可以通过贸易来实现国民收入的增加和福利的增进。,对上表的解释： 假设在均衡时的世界市场上，1单位的X可以换1单位的Y，从而PX/PY=1。在直接生产时，本国1小时的劳动只能生产1/2的Y，而同样1小时劳动可以生产1单位的X，1 单位的X可以换取1单位的Y，显然，本国从贸易中获益。同样地，外国1小时的劳动只能生产1/6的X，而同样1小时劳动可以生产1/3的Y， 1/3的Y通过贸易可以换得1/3的X，这比直接生产得到的X多1倍，因此，外国也从贸易中获益。,例题,假定英国和葡萄牙两国在国际贸易前，都同时生产酒和毛呢两种产品，并都只使用一种投入要素劳动，但生产技术有差异，见表2-3。
12、,表2-3,劳动小时/单位,很明显，分工前，葡萄牙在毛呢和酒的生产上劳动生产率均高于英国，因而处于绝对优势地位。此时，全世界的总产出为2单位毛呢和2单位酒，总劳动支出为130小时。 从相对生产成本看，毛呢的相对生产成本为：英国0.67（40/60），葡萄牙2（20/10）；酒的相对生产成本为：英国1.5（60/40），葡萄牙0.5（10/20），所以英国毛呢的相对生产成本较低，而葡萄牙酒的相对生产成本较低。 按照比较优势理论，英国应专业化生产并出口具有比较优势的毛呢，而葡萄牙应专业化生产并出口具有比较优势的酒。,表2-4,假定国际贸易的交换比例为1：1，即1单位毛呢交换1单位酒。那么在国际市场
13、上，英国可用1单位毛呢换回1单位酒，有0.33单位酒的获利或节约本国20小时劳动；同样葡萄牙通过国际贸易用1单位酒从英国换回1单位毛呢，在国内则要用2单位酒换回1单位毛呢，所以葡萄牙也有获利。,第二节 劳动生产率差异与国际贸易,一、模型基本结构,李嘉图比较优势理论的假设条件： 生产要素只有劳动一种 劳动在一国之内是完全同质的 劳动在一国之内可以自由流动，但在国际间不能流动 规模收益不变 商品和劳动市场都是完全竞争的 不考虑运输成本和其他交易费用 两国的生产函数不相同 两国的消费者偏好相同,上述假设条件意味着生产成本只取决于劳动投入量。 假设有A、B两个国家，生产X、Y两种产品，根据假设条件，
14、A、B两个国家的X和Y两种产品的生产函数分别如下： X=aXLX X=bXLX （2.1） Y=aYLY Y=bYLY （2.2）其中， aX、aY、 bX、 bY均为常数，分别表示A、B两国X和Y部门的劳动生产率。 LX 、 LY 分别表示X、Y部门的劳动投入。,根据生产函数（2.1）和 （2.2）可知，在劳动是唯一生产要素，且规模收益不变的条件下，两国间生产技术差异就表现为两国劳动生产率的差异。因此，李嘉图比较优势理论是从劳动生产率差异角度来说明国际贸易决定的理论模型。,二、李嘉图比较优势理论的图示,（一）生产可能性边界 A国生产可能性边界方程，由下述三个表达式决定： X=aXLX （2.
15、3） Y=aYLY （2.4） LA=LX+LY （2.5） 其中LA表示A国的劳动总供应量，（2.5）式代表劳动充分就业条件。由上述三个表达式，可确定A国生产可能性边界方程为：（2.6）同样， B国生产可能性边界方程为：,B,B,A,A,图21 A、B两国的生产可能性边界,B国生产可能性边界的斜率是-bY/bX,A国生产可能性边界的斜率是-aY/aX,假设aX/aYbX/bY,（二）封闭条件下的相对价格,EB,EA,B,B,A,A,图22 A、B封闭条件下的均衡解,封闭条件下，均衡时AB两国的均衡点分别为EA、EB。两国的相对价格线与生产可能性边界重合，即A国的相对价格PA aY/aX，B国
16、的相对价格PB bY/bX。由于aX/aYbX/bY，所以PAPB，A国在X的生产上有比较优势，B国在Y的生产上有比较优势。因此，A国应出口X商品进口Y商品，B国应出口Y商品进口X 商品。,那么，贸易后，两国最终将以什么样的比率进行交换呢？,（三）国际均衡价格,EA,A,A,E1,E2,XA,YA,P1,P2,PX/PY,XP-XC,O,-XA,aXLA-XA,PA,图22 A国X的过剩供给曲线,图23 B国X的过剩供给曲线,图24 X的国际均衡价格形成,（四）贸易后的一般均衡,EA,CA,PW,D,A,A,B,B,EB,PW,CB,F,图25（A）贸易后A国的一般均衡,图25（B）贸易后B国
17、的一般均衡,（五）贸易利益,图25显示，贸易后A、B国的社会无差异曲线均向上移动，因此，贸易改善了两国的福利水平。 另外，还可以从资源配置的角度来判断贸易利益的存在。以A国为例。在A国，生产1单位Y的劳动投入量是1/aY，开放后，放弃1个单位Y的生产，能生产出X的数量是aX（ 1/aY ）。然后用放弃1单位的Y生产出的X去与B国交换Y，所得到的Y商品为（ aX /aY ）PW。由于PWPA，所以： （ aX /aY ）PW （ aX /aY ）PA=1 这意味着，用放弃1单位Y生产的劳动去生产X，再与它国交换Y，可获得多于1单位的Y。,因此，国际贸易可以改善资源配置效率，从而提高各国的福利水平
18、。,比较优势理论的基本内容 在某一种类商品的生产上，一个经济体在劳动生产率上占有相对优势，因而其生产成本相对低于另一个经济体，若各个经济体都从事自己占有相对优势的商品的生产，继而进行交换，那么双方都可以通过交换得到相对利益，从而整个世界也可以获得分工的好处。也就是说，国际贸易的基础并不限于劳动生产率和生产成本上的绝对差别，而是相对差别。,两国劳动生产率的相对差异生产成本的相对差异价格的相对差异 国际贸易相对劳动生产率越高相对生产成本越低相对价格越低 国际贸易（出口）相对劳动生产率越低相对生产成本越高相对价格越高 国际贸易（进口）,比较优势理论评价1、贡献：比较优势理论克服了绝对优势理论的缺陷，
19、从普遍意义上阐明了国际贸易的有利性，即只要存在相对优势，任何国家都能从国际贸易中得到好处，成为分析国际贸易利益的基本方法。 2、不足：（1）虽然解释了劳动生产率的相对差异如何引起国际贸易，但是没有进一步解释造成各国劳动生产率差异的原因。（2）认为各国应该根据比较优势原则进行完全的专业化生产，而现实当中很少有国家实行完全的专业化生产，因此理论与现实存在不符。,第三节 古典贸易理论的验证与评价,一、迈克道格尔的实证检验二、古典贸易理论的评价,试根据古典贸易理论评论下面的这段话“只有当一个国家的生产率达到足以在国际竞争中立足的水平时，它才能够从自由贸易中获益。”,讨论与思考,根据表1、2中的数据，确定： （1）贸易前的相对价格 （2）比较优势形态,练习,表1 X、Y的单位产出所需的劳动投入,表2 X、Y的单位产出所需的劳动投入,
