1、 1 / 100中国（上海）自由贸易试验区 法规大全中国（上海）自由贸易试验区总体方案 .2中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013 年） 8中国（上海）自由贸易试验区管理办法 .19中国（上海）自由贸易试验区外商投资项目备案管理办法 .27中国（上海）自由贸易试验区境外投资项目备案管理办法 .30中国（上海）自由贸易试验区外商投资企业备案管理办法 .30中国（上海）自由贸易试验区境外投资开办企业备案管理办法 .32中国（上海）自由贸易试验区境外投资开办企业备案管理办法 .33保监会支持中国（上海）自由贸易试验区建设 .35中国银监会关于中国（上海）自由贸易试验
2、区银行业监管有关问题的通知 .35资本市场支持促进中国（上海）自由贸易试验区若干政策措施 .36工商总局关于同意中国（上海）自由贸易试验区试行新的营业执照方案的批复 .37中国（上海）自由贸易试验区试行新的营业执照方案 .38市政府办公厅转发市教委等制订的中国（上海）自由贸易试验区中外合作经营性培训机构管理暂行办法 40中国（上海）自由贸易试验区中外合作经营性培训机构管理暂行办法 .41市政府办公厅转发市卫生计生委等制订的中国（上海）自由贸易试验区外商独资医疗机构管理暂行办法 47中国（上海）自由贸易试验区外商独资医疗机构管理暂行办法的通知 .47中国（上海）自由贸易试验区外商独资医疗机构管理
3、暂行办法 .48上海市工商行政管理局关于印发关于中国（上海）自由贸易试验区内企业登记管理的规定的通知 53关于中国（上海）自由贸易试验区内企业登记管理的规定 .54自贸试验区投资办事常见问题解答 .56关于中国（上海）自由贸易试验区有关进口税收政策的通知 .62洋山保税港区管理办法 63上海浦东机场综合保税区管理办法 .67上海外高桥保税区条例 72中国（上海）自由贸易试验区管理办法解读 .77国家工商总局关于支持中国（上海）自由贸易试验区建设的若干意见政策解读 .82工商总局关于授予上海市工商行政管理局自由贸易试验区分局外商投资企业登记管理权的通知 85上海市人民政府关于艾宝俊等同志任职的通
4、知 .86交通运输部、上海市人民政府关于落实中国（上海）自由贸易试验区总体方案加快推进上海国际航运中心建设的实施意见 .86交通运输部关于在上海试行中资非五星旗国际航行船舶沿海捎带的公告 .89文化部关于实施中国（上海）自由贸易试验区文化市场管理政策的通知 .91国家质量监督检验检疫总局关于支持中国(上海)自由贸易试验区建设的意见 .92国家工商行政管理总局关于支持中国（上海）自由贸易试验区建设的若干意见 .94上海市人民政府关于印发中国（上海）自由贸易试验区境外投资项目备案管理办法的通知 962 / 100中国（上海）自由贸易试验区总体方案建立中国（上海）自由贸易试验区（以下简称试验区）是党
5、中央、国务院作出的重大决策，是深入贯彻党的十八大精神，在新形势下推进改革开放的重大举措。为全面有效推进试验区工作，制定本方案。一、总体要求试验区肩负着我国在新时期加快政府职能转变、积极探索管理模式创新、促进贸易和投资便利化，为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要使命，是国家战略需要。（一）指导思想高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，紧紧围绕国家战略，进一步解放思想，坚持先行先试，以开放促改革、促发展，率先建立符合国际化和法治化要求的跨境投资和贸易规则体系，使试验区成为我国进一步融入经济全球化的重要载体，打造中国经济升级版，为实现中华
6、民族伟大复兴的中国梦作出贡献。（二）总体目标经过两至三年的改革试验，加快转变政府职能，积极推进服务业扩大开放和外商投资管理体制改革，大力发展总部经济和新型贸易业态，加快探索资本项目可兑换和金融服务业全面开放，探索建立货物状态分类监管模式，努力形成促进投资和创新的政策支持体系，着力培育国际化和法治化的营商环境，力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，更好地为全国服务。（三）实施范围试验区的范围涵盖上海外高桥保税区、上海外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区等 4 个海关特殊监管
7、区域，并根据先行先试推进情况以及产业发展和辐射带动需要，逐步拓展实施范围和试点政策范围，形成与上海国际经济、金融、贸易、航运中心建设的联动机制。二、主要任务和措施紧紧围绕面向世界、服务全国的战略要求和上海“四个中心”建设的战略任务，按照先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善的方式，把扩大开放与体制改革相结合、把培育功能与政策创新相结合，形成与国际投资、贸易通行规则相衔接的基本制度框架。（一）加快政府职能转变。1.深化行政管理体制改革。加快转变政府职能，改革创新政府管理方式，按照国际化、法治化的要求，积极探索建立与国际高标准投资和贸易规则体系3 / 100相适应的行政管理体系，推进政府管理由注重
8、事先审批转为注重事中、事后监管。建立一口受理、综合审批和高效运作的服务模式，完善信息网络平台，实现不同部门的协同管理机制。建立行业信息跟踪、监管和归集的综合性评估机制，加强对试验区内企业在区外经营活动全过程的跟踪、管理和监督。建立集中统一的市场监管综合执法体系，在质量技术监督、食品药品监管、知识产权、工商、税务等管理领域，实现高效监管，积极鼓励社会力量参与市场监督。提高行政透明度，完善体现投资者参与、符合国际规则的信息公开机制。完善投资者权益有效保障机制，实现各类投资主体的公平竞争，允许符合条件的外国投资者自由转移其投资收益。建立知识产权纠纷调解、援助等解决机制。（二）扩大投资领域的开放。2.
9、扩大服务业开放。选择金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务以及社会服务领域扩大开放（具体开放清单见附件），暂停或取消投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入限制措施（银行业机构、信息通信服务除外），营造有利于各类投资者平等准入的市场环境。3.探索建立负面清单管理模式。借鉴国际通行规则，对外商投资试行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，改革外商投资管理模式。对负面清单之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外），由上海市负责办理；将外商投资企业合同章程审批改为由上海市负责备案管理，备案后按
10、国家有关规定办理相关手续；工商登记与商事登记制度改革相衔接，逐步优化登记流程；完善国家安全审查制度，在试验区内试点开展涉及外资的国家安全审查，构建安全高效的开放型经济体系。在总结试点经验的基础上，逐步形成与国际接轨的外商投资管理制度。4.构筑对外投资服务促进体系。改革境外投资管理方式，对境外投资开办企业实行以备案制为主的管理方式，对境外投资一般项目实行备案制，由上海市负责备案管理，提高境外投资便利化程度。创新投资服务促进机制，加强境外投资事后管理和服务，形成多部门共享的信息监测平台，做好对外直接投资统计和年检工作。支持试验区内各类投资主体开展多种形式的境外投资。鼓励在试验区设立专业从事境外股权
11、投资的项目公司，支持有条件的投资者设立境外投资股权投资母基金。（三）推进贸易发展方式转变。5.推动贸易转型升级。积极培育贸易新型业态和功能，形成以技术、品牌、质量、服务为核心的外贸竞争新优势，加快提升我国在全球贸易价值链中的地位。鼓励跨国公司建立亚太地区总部，建立整合贸易、物流、结算等功能的营运中心。深化国际贸易结算中心试点，拓展专用账户的服务贸易跨境收付和融资功能。支持试验区内企业发展离岸业务。鼓励企业统筹开展国际国内贸易，实现内外贸一体化发展。探索在试验区内设立国际大宗商品交易和资源配置平台，开展能源产品、基本工业原料和大宗农产品的国际贸易。扩大完善期货保税交割试点，拓展仓单质押融资等功能
12、。加快对外文化贸易基地建设。推动生物医药、软件信息、管理咨询、数据服务等外包业务发展。允许和支持各类融资租赁公司在试验区内设立项目子公司并开展境内外租赁服务。鼓励设立第三4 / 100方检验鉴定机构，按照国际标准采信其检测结果。试点开展境内外高技术、高附加值的维修业务。加快培育跨境电子商务服务功能，试点建立与之相适应的海关监管、检验检疫、退税、跨境支付、物流等支撑系统。6.提升国际航运服务能级。积极发挥外高桥港、洋山深水港、浦东空港国际枢纽港的联动作用，探索形成具有国际竞争力的航运发展制度和运作模式。积极发展航运金融、国际船舶运输、国际船舶管理、国际航运经纪等产业。加快发展航运运价指数衍生品交
13、易业务。推动中转集拼业务发展，允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国内沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务。支持浦东机场增加国际中转货运航班。充分发挥上海的区域优势，利用中资“方便旗”船税收优惠政策，促进符合条件的船舶在上海落户登记。在试验区实行已在天津试点的国际船舶登记政策。简化国际船舶运输经营许可流程，形成高效率的船籍登记制度。（四）深化金融领域的开放创新。7.加快金融制度创新。在风险可控前提下，可在试验区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境使用等方面创造条件进行先行先试。在试验区内实现金融机构资产方价格实行市场化定价。探索面向国际的外汇管理
14、改革试点，建立与自由贸易试验区相适应的外汇管理体制，全面实现贸易投资便利化。鼓励企业充分利用境内外两种资源、两个市场，实现跨境融资自由化。深化外债管理方式改革，促进跨境融资便利化。深化跨国公司总部外汇资金集中运营管理试点，促进跨国公司设立区域性或全球性资金管理中心。建立试验区金融改革创新与上海国际金融中心建设的联动机制。8.增强金融服务功能。推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资金融机构全面开放，支持在试验区内设立外资银行和中外合资银行。允许金融市场在试验区内建立面向国际的交易平台。逐步允许境外企业参与商品期货交易。鼓励金融市场产品创新。支持股权托管交易机构在试验区内建立综合金融服务平台。支
15、持开展人民币跨境再保险业务，培育发展再保险市场。（五）完善法制领域的制度保障。9.完善法制保障。加快形成符合试验区发展需要的高标准投资和贸易规则体系。针对试点内容，需要停止实施有关行政法规和国务院文件的部分规定的，按规定程序办理。其中，经全国人民代表大会常务委员会授权，暂时调整中华人民共和国外资企业法、中华人民共和国中外合资经营企业法和中华人民共和国中外合作经营企业法规定的有关行政审批，自 2013 年 10 月 1日起在三年内试行。各部门要支持试验区在服务业扩大开放、实施准入前国民待遇和负面清单管理模式等方面深化改革试点，及时解决试点过程中的制度保障问题。上海市要通过地方立法，建立与试点要求
16、相适应的试验区管理制度。三、营造相应的监管和税收制度环境适应建立国际高水平投资和贸易服务体系的需要，创新监管模式，促进试验区内货物、服务等各类要素自由流动，推动服务业扩大开放和货物贸易深入发展，形成公开、透明的管理制度。同时，在维护现行税制公平、统一、规范的前提下，以培育功能为导向，完善相关政策。5 / 100（一）创新监管服务模式。1.推进实施“一线放开”。允许企业凭进口舱单将货物直接入区，再凭进境货物备案清单向主管海关办理申报手续，探索简化进出境备案清单，简化国际中转、集拼和分拨等业务进出境手续；实行“进境检疫，适当放宽进出口检验”模式，创新监管技术和方法。探索构建相对独立的以贸易便利化为
17、主的货物贸易区域和以扩大服务领域开放为主的服务贸易区域。在确保有效监管的前提下，探索建立货物状态分类监管模式。深化功能拓展，在严格执行货物进出口税收政策的前提下，允许在特定区域设立保税展示交易平台。2.坚决实施“二线安全高效管住”。优化卡口管理，加强电子信息联网，通过进出境清单比对、账册管理、卡口实货核注、风险分析等加强监管，促进二线监管模式与一线监管模式相衔接，推行“方便进出，严密防范质量安全风险”的检验检疫监管模式。加强电子账册管理，推动试验区内货物在各海关特殊监管区域之间和跨关区便捷流转。试验区内企业原则上不受地域限制，可到区外再投资或开展业务，如有专项规定要求办理相关手续，仍应按照专项
18、规定办理。推进企业运营信息与监管系统对接。通过风险监控、第三方管理、保证金要求等方式实行有效监管，充分发挥上海市诚信体系建设的作用，加快形成企业商务诚信管理和经营活动专属管辖制度。3.进一步强化监管协作。以切实维护国家安全和市场公平竞争为原则，加强各有关部门与上海市政府的协同，提高维护经济社会安全的服务保障能力。试验区配合国务院有关部门严格实施经营者集中反垄断审查。加强海关、质检、工商、税务、外汇等管理部门的协作。加快完善一体化监管方式，推进组建统一高效的口岸监管机构。探索试验区统一电子围网管理，建立风险可控的海关监管机制。（二）探索与试验区相配套的税收政策。4.实施促进投资的税收政策。注册在
19、试验区内的企业或个人股东，因非货币性资产对外投资等资产重组行为而产生的资产评估增值部分，可在不超过 5年期限内，分期缴纳所得税。对试验区内企业以股份或出资比例等股权形式给予企业高端人才和紧缺人才的奖励，实行已在中关村等地区试点的股权激励个人所得税分期纳税政策。5.实施促进贸易的税收政策。将试验区内注册的融资租赁企业或金融租赁公司在试验区内设立的项目子公司纳入融资租赁出口退税试点范围。对试验区内注册的国内租赁公司或租赁公司设立的项目子公司，经国家有关部门批准从境外购买空载重量在 25 吨以上并租赁给国内航空公司使用的飞机，享受相关进口环节增值税优惠政策。对设在试验区内的企业生产、加工并经“二线”
20、销往内地的货物照章征收进口环节增值税、消费税。根据企业申请，试行对该内销货物按其对应进口料件或按实际报验状态征收关税的政策。在现行政策框架下，对试验区内生产企业和生产性服务业企业进口所需的机器、设备等货物予以免税，但生活性服务业等企业进口的货物以及法律、行政法规和相关规定明确不予免税的货物除外。完善启运港退税试点政策，适时研究扩大启运地、承运企业和运输工具等试点范围。6 / 100此外，在符合税制改革方向和国际惯例，以及不导致利润转移和税基侵蚀的前提下，积极研究完善适应境外股权投资和离岸业务发展的税收政策。四、扎实做好组织实施国务院统筹领导和协调试验区推进工作。上海市要精心组织实施，完善工作机
21、制，落实工作责任，根据方案明确的目标定位和先行先试任务，按照“成熟的可先做，再逐步完善”的要求，形成可操作的具体计划，抓紧推进实施，并在推进过程中认真研究新情况、解决新问题，重大问题要及时向国务院请示报告。各有关部门要大力支持，积极做好协调配合、指导评估等工作，共同推进相关体制机制和政策创新，把试验区建设好、管理好。附件 中国（上海）自由贸易试验区服务业扩大开放措施一、金融服务领域1、银行服务（国民经济行业分类：J 金融业6620 货币银行服务）开放措施（1）允许符合条件的外资金融机构设立外资银行，符合条件的民营资本与外资金融机构共同设立中外合资银行。在条件具备时，适时在试验区内试点设立有限牌
22、照银行。（2）在完善相关管理办法，加强有效监管的前提下，允许试验区内符合条件的中资银行开办离岸业务。2、专业健康医疗保险（国民经济行业分类：J 金融业6812 健康和意外保险）开放措施 试点设立外资专业健康医疗保险机构。3、融资租赁（国民经济行业分类：J 金融行业6631 金融租赁服务）开放措施（1）融资租赁公司在试验区内设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制。（2）允许融资租赁公司兼营与主营业务有关的商业保理业务。二、航运服务领域4、远洋货物运输（国民经济行业分类：G 交通运输、仓储和邮政业5521 远洋货物远输开放措施（1）放宽中外合资、中外合作国际船舶运输企业的外资股比限制，由国务院
23、交通运输主管部门制定相关管理试行办法。（2）允许中资公司拥有或控股拥有的非五星旗船，先行先试外贸进出口集装箱在国内沿海港口和上海港之间的沿海捎带业务。5、国际船舶管理（国民经济行业分类：G 交通运输、仓储和邮政业5539 其他水上运输辅助服务）开放措施 允许设立外商独资国际船舶管理企业。三、商贸服务领域7 / 1006、增值电信（国民经济行业分类：I 信息传输、软件和信息技术服务业6319 其他电信业务，6420 互联网信息服务，6540 数据处理和存储服务，6592 呼叫中心开放措施 在保障网络信息安全的前提下，允许外资企业经营特定形式的部分增值电信业务，如涉及突破行政法规，须国务院批准同意
24、。7、游戏机、游艺机销售及服务（国民经济行业分类：F 批发和零售业5179 其他机械及电子商品批发）开放措施 允许外资企业从事游戏游艺设备的生产和销售，通过文化主管部门内容审查的游戏游艺设备可面向国内市场销售。四、专业服务领域8、律师服务（国民经济行业分类：L 租赁和商务服务业7221 律师及相关法律服务）开放措施 探索密切中国律师事务所与外国（港澳台地区）律师事务所业务合作的方式和机制。9、资信调查（国民经济行业分类：L 租赁和商务服务业7295 信用服务）开放措施 允许设立外商投资资信调查公司。10、旅行社（国民经济行业分类：L 租赁和商务服务业7271 旅行社服务）开放措施 允许在试验区
25、内注册的符合条件的中外合资旅行社，从事除台湾地区以外的出境旅游业务。11、人才中介服务（国民经济行业分类：L 租赁和商务服务业7262 职业中介服务）开放措施（1）允许设立中外合资人才中介机构，外方合资者可以拥有不超过 70%的股权；允许港澳服务提供者设立独资人才中介机构。（2）外资人才中介机构最低注册资本金要求由 30 万美元降低至 12.5 万美元。12、投资管理（国民经济行业分类：L 租赁和商务服务业7211 企业总部管理）开放措施 允许设立股份制外资投资性公司。13、工程设计（国民经济行业分类：M 科学研究与技术服务企业7482 工程勘察设计）开放措施 对试验区内为上海市提供服务的外资
26、工程设计（不包括工程勘察）企业，取消首次申请资质时对投资者的工程设计业绩要求。14、建筑服务（国民经济行业分类：E 建筑业47 房屋建筑业；48 土木工程建筑业；49 建筑安装业；50 建筑装饰和其他建筑业）开放措施 对试验区内的外商独资建筑企业承揽上海市的中外联合建设项目时，不受建设项目的中外方投资比例限制。五、文化服务领域8 / 10015、演出经纪（国民经济行业分类：R 文化、体育和娱乐业8941 文化娱乐经纪人）开放措施 取消外资演出经纪机构的股比限制，允许设立外商独资演出经纪机构，为上海市提供服务。16、娱乐场所（国民经济行业分类：R 文化、体育和娱乐业8911 歌舞厅娱乐活动）开放
27、措施 允许设立外商独资的娱乐场所，在试验区内提供服务。六、社会服务领域17、教育培训、职业技能培训（国民经济行业分类：P 教育8291 职业技能培训）开放措施（1）允许举办中外合作经营性教育培训机构。（2）允许举办中外合作经营性职业技能培训机构。18、医疗服务（国民经济行业分类：Q 卫生和社会工作8311 综合医院，8315 专科医院，8330 门诊部所）开放措施 允许设立外商独资医疗机构。注：以上各项开放措施只适用于注册在中国（上海）自由贸易试验区内的企业。中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）沪府发201375 号上海市人民政府关于公布中国（上海）自由
28、贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013 年）的公告根据外商投资法律法规、中国（上海）自由贸易试验区总体方案、外商投资产业指导目录（2011 年修订），现予公布中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013 年）。特此公告。上海市人民政府2013 年 9 月 29 日附件中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013年）上海市人民政府说 明9 / 100中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013 年）（以下简称“负面清单”），以外商投资法律法规、中国（上海）自由贸易试验区总体方案、外商投资产业指导
29、目录（2011 年修订）等为依据，列明中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照国民经济行业分类及代码（2011 年版）分类编制，包括 18 个行业门类。S 公共管理、社会保障和社会组织、T 国际组织 2 个行业门类不适用负面清单。对负面清单之外的领域，将外商投资项目由核准制改为备案制（国务院规定对国内投资项目保留核准的除外）；将外商投资企业合同章程审批改为备案管理。除列明的外商投资准入特别管理措施，禁止（限制）外商投资国家以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止（限制）的产业，禁止外商投资危害国家安全和社
30、会安全的项目，禁止从事损害社会公共利益的经营活动。自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的中国境内企业股权出资，应当符合相关规定要求；涉及国家安全审查、反垄断审查的，按照相关规定办理。香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验区内投资参照负面清单执行。内地与香港特别行政区、澳门特别行政区关于建立更紧密经贸关系的安排及其补充协议、海峡两岸经济合作框架协议及其后续海峡两岸服务贸易协议、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行。根据外商投资法律法规和自贸试验区发展需要，负面清单将适时进
31、行调整。中国（上海）自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2013 年）10 / 10011 / 10012 / 10013 / 10014 / 10015 / 10016 / 10017 / 10018 / 10019 / 100中国（上海）自由贸易试验区管理办法上海市人民政府令第 7 号中国（上海）自由贸易试验区管理办法已经 2013 年 9 月 22 日市政府第 24 次常务会议通过，现予公布，自 2013 年 10 月 1 日起施行。市长 杨雄2013 年 9 月 29 日中国（上海）自由贸易试验区管理办法(2013 年 9 月 29 日上海市人民政府令第 7 号公布）第
32、一章 总则第一条（目的和依据）为了推进中国（上海）自由贸易试验区建设，根据全国人民代表大会常务委员会关于授权国务院在中国（上海）自由贸易试验区暂时调整有关法律规定的行政审批的决定、中国（上海）自由贸易试验区总体方案和有关法律、法规，制定本办法。第二条（适用范围）本办法适用于经国务院批准设立的中国（上海）自由贸易试验区（以下简称“自贸试验区”）。自贸试验区涵盖上海外高桥保税区、上海外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区，总面积 28.78 平方公里。第三条（区域功能）自贸试验区推进服务业扩大开放和投资管理体制改革，推动贸易转型升级，深化金融领域开放，创新监管服务模式，探索建立与
33、国际投资和贸易规则体系相适应的行政管理体系，培育国际化、法治化的营商环境，发挥示范带动、服务全国的积极作用。第二章 管理机构第四条（管理机构）20 / 100本市成立中国（上海）自由贸易试验区管理委员会（以下简称“管委会”）。管委会为市政府派出机构，具体落实自贸试验区改革任务，统筹管理和协调自贸试验区有关行政事务。市有关部门和浦东新区等区县政府应当加强协作，支持管委会的各项工作。第五条（机构职责）管委会依照本办法履行以下职责：（一）负责推进落实自贸试验区各项改革试点任务，研究提出并组织实施自贸试验区发展规划和政策措施，制定自贸试验区有关行政管理制度。（二）负责自贸试验区内投资、贸易、金融服务、
34、规划国土、建设、绿化市容、环境保护、劳动人事、食品药品监管、知识产权、文化、卫生、统计等方面的行政管理工作。（三）领导工商、质监、税务、公安等部门在自贸试验区内的行政管理工作；协调海关、检验检疫、海事、金融等部门在自贸试验区内的行政管理工作。（四）承担安全审查、反垄断审查相关工作。（五）负责自贸试验区内综合执法工作，组织开展自贸试验区内城市管理、文化等领域行政执法。（六）负责自贸试验区内综合服务工作，为自贸试验区内企业和相关机构提供指导、咨询和服务。（七）负责自贸试验区内信息化建设工作，组织建立自贸试验区监管信息共享机制和平台，及时发布公共信息。（八）统筹指导自贸试验区内产业布局和开发建设活动
35、，协调推进自贸试验区内重大投资项目建设。（九）市政府赋予的其他职责。原由上海外高桥保税区管理委员会、洋山保税港区管理委员会、上海综合保税区管理委员会分别负责的有关行政事务，统一由管委会承担。第六条（综合执法）管委会综合执法机构依法履行以下职责：（一）集中行使城市管理领域、文化领域的行政处罚权，以及与行政处罚权有关的行政强制措施权和行政检查权。（二）集中行使原由本市规划国土、建设、住房保障房屋管理、环境保护、民防、人力资源社会保障、知识产权、食品药品监管、统计部门依据法律、法规和规章行使的行政处罚权，以及与行政处罚权有关的行政强制措施权和行政检查权。21 / 100（三）市政府决定由管委会综合执
36、法机构行使的其他行政处罚权。第七条（集中服务场所）管委会应当依据自贸试验区的区域布局和企业需求，设立集中办理行政服务和管理事项的场所。第八条（驻区机构）海关、检验检疫、海事、工商、质监、税务、公安等部门设立自贸试验区办事机构，依法履行自贸试验区有关监管和行政管理职责。第九条（其他行政事务）市有关部门和浦东新区政府按照各自职责，承担自贸试验区其他行政事务。第三章 投资管理第十条（服务业扩大开放）自贸试验区根据中国（上海）自由贸易试验区总体方案，在金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务和社会服务等领域扩大开放，暂停或者取消投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入限制措施。自贸试验区根
37、据先行先试推进情况以及产业发展需要，不断探索扩大开放的领域、试点内容及相应的制度创新措施。第十一条（负面清单管理模式）自贸试验区实行外商投资准入前国民待遇，实施外商投资准入特别管理措施（负面清单）管理模式。对外商投资准入特别管理措施（负面清单）之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制，但国务院规定对国内投资项目保留核准的除外；将外商投资企业合同章程审批改为备案管理。自贸试验区外商投资准入特别管理措施（负面清单），由市政府公布。外商投资项目和外商投资企业备案办法，由市政府制定。第十二条（境外投资备案制）自贸试验区内企业到境外投资开办企业，实行以备案制为主的管理方式，对境
38、外投资一般项目实行备案制。境外投资开办企业和境外投资项目备案办法，由市政府制定。第十三条（注册资本认缴登记制）自贸试验区实行注册资本认缴登记制，公司股东（发起人）对其认缴出资额、出资方式、出资期限等自主约定并记载于公司章程，但法律、行政法规对特定企业注册资本登记另有规定的除外。22 / 100公司股东（发起人）对缴纳出资情况的真实性、合法性负责，并以其认缴的出资额或者认购的股份为限对公司承担责任。第十四条（营业执照与经营许可）自贸试验区内取得营业执照的企业即可从事一般生产经营活动；从事需要许可的生产经营活动的，可以在取得营业执照后，向主管部门申请办理。法律、行政法规规定设立企业必须报经批准的，
39、应当在申请办理营业执照前依法办理批准手续。第四章 贸易发展和便利化第十五条（贸易转型升级）自贸试验区积极发展总部经济，鼓励跨国公司在自贸试验区内设立亚太地区总部，建立整合贸易、物流、结算等功能的营运中心。自贸试验区推动国际贸易、仓储物流、加工制造等基础业务转型升级，发展离岸贸易、国际贸易结算、国际大宗商品交易、融资租赁、期货保税交割、跨境电子商务等新型贸易业务。鼓励自贸试验区内企业统筹开展国际国内贸易，实现内外贸一体化发展。第十六条（航运枢纽功能）自贸试验区发挥与外高桥港、洋山深水港、浦东空港枢纽的联动作用，加强与自贸试验区外航运产业集聚区的协同发展。自贸试验区发展航运金融、国际船舶运输、国际
40、船舶管理、国际船员管理、国际航运经纪等产业，发展航运运价指数衍生品交易业务。自贸试验区发展航空货邮国际中转，加大航线、航权开放力度。自贸试验区实行具有竞争力的国际船舶登记政策，建立高效率的船籍登记制度。自贸试验区内企业可以将“中国洋山港”作为船籍港进行船舶登记，从事国际航运业务。第十七条（进出境监管制度创新）对自贸试验区和境外之间进出货物，允许自贸试验区内企业凭进口舱单信息将货物先行提运入区，再办理进境备案手续。对自贸试验区和境内区外之间进出货物，实行智能化卡口、电子信息联网管理模式，完善清单比对、账册管理、卡口实货核注的监管制度。允许自贸试验区内企业在货物出区前自行选择时间申请检验。自贸试验
41、区推进货物状态分类监管模式。对自贸试验区内的保税仓储、加工等货物，按照保税货物状态监管；对通过自贸试验区口岸进出口或国际中转的货物，按照口岸货物状态监管；对进入自贸试验区内特定的国内贸易货物，按照非保税货物状态监管。第十八条（进出境监管服务便利化）23 / 100自贸试验区推进新型业务监管创新试点，建立与服务贸易、离岸贸易和新型贸易业务发展需求相适应的监管模式。自贸试验区积极发展国际中转、集拼和分拨业务。推行“一次申报、一次查验、一次放行”模式。简化自贸试验区内货物流转手续，按照“集中申报、自行运输”的方式，推进自贸试验区内企业间货物流转。鼓励设立进出口商品检验鉴定机构。建立对第三方检验鉴定机
42、构检测结果的采信机制。第五章 金融创新与风险防范第十九条（金融创新）在自贸试验区开展金融领域制度创新、先行先试，建立自贸试验区金融改革创新与上海国际金融中心建设的联动机制。第二十条（资本项目可兑换）在自贸试验区实行资本项目可兑换，在风险可控的前提下，通过分账核算方式，创新业务和管理模式。第二十一条（利率市场化）在自贸试验区培育与实体经济发展相适应的金融机构自主定价机制，逐步推进利率市场化改革。第二十二条（人民币跨境使用）自贸试验区内机构跨境人民币结算业务与前置核准环节脱钩。自贸试验区内企业可以根据自身经营需要，开展跨境人民币创新业务，实现人民币跨境使用便利化。第二十三条（外汇管理）建立与自贸试
43、验区发展需求相适应的外汇管理体制，推进贸易投资便利化。第二十四条（金融主体发展）根据自贸试验区需要，经国家金融管理部门批准，允许不同层级、不同功能、不同类型的金融机构进入自贸试验区，允许金融市场在自贸试验区内建立面向国际的交易平台，提供多层次、全方位的金融服务。第二十五条（风险防范）本市加强与国家金融管理部门的协调，配合国家金融管理部门在自贸试验区建立与金融业务发展相适应的监管和风险防范机制。第六章 综合管理和服务第二十六条（优化管理）24 / 100自贸试验区按照国际化、法治化的要求，建立高效便捷的管理和服务模式，促进投资和贸易便利化。第二十七条（管理信息公开）管委会和有关部门在履职过程中制
44、作或者获取的政策内容、管理规定、办事程序及规则等信息应当公开、透明，方便企业查询。自贸试验区有关政策措施、制度规范在制定和调整过程中，应当主动征求自贸试验区内企业意见。第二十八条（一口受理机制）自贸试验区工商部门会同税务、质监等部门和管委会建立外商投资项目核准（备案）以及企业设立（变更）“一表申报、一口受理”工作机制。工商部门统一接收申请人提交的申请材料，统一向申请人送达有关文书。管委会建立自贸试验区内企业境外投资备案“一表申报、一口受理”工作机制，统一接收申请人提交的申请材料，统一向申请人送达有关文书。第二十九条（完善监管）管委会和有关部门应当按照自贸试验区改革需求，实行以事中、事后监管为主
45、的动态监管，优化管理流程和管理制度。自贸试验区执法检查情况，应当依法及时公开。涉及食品药品安全、公共卫生、环境保护、安全生产的，还应当公开处理进展情况，并发布必要的警示、预防建议等信息。第三十条（安全审查和反垄断审查）自贸试验区建立安全审查和反垄断审查的相关工作机制。投资项目或者企业属于安全审查、反垄断审查范围的，管委会应当及时提请开展安全审查、反垄断审查。第三十一条（知识产权保护）加强自贸试验区知识产权保护，鼓励和支持专业机构提供知识产权调解、维权援助等服务。管委会负责自贸试验区内专利纠纷的行政调解和处理。第三十二条（企业年度报告公示）实行自贸试验区内企业年度报告公示制度。自贸试验区内企业应
46、当向工商部门报送年度报告。年度报告应当向社会公示，涉及商业秘密内容的除外。企业对年度报告的真实性、合法性负责。自贸试验区内企业年度报告公示办法另行制定。第三十三条（信用信息制度）25 / 100建立自贸试验区内企业信用信息记录、公开、共享和使用制度，推行守信激励和失信惩戒联动机制。第三十四条（监管信息共享）管委会组织建立自贸试验区监管信息共享机制和平台，实现海关、检验检疫、海事、金融、发展改革、商务、工商、质监、财政、税务、环境保护、安全生产监管、港口航运等部门监管信息的互通、交换和共享，为优化管理流程、提供高效便捷服务、加强事中事后监管提供支撑。第三十五条（综合性评估）本市在自贸试验区建立行
47、业信息跟踪、监管和归集的综合性评估机制。市发展改革部门会同市有关部门和管委会建立工作机制，开展行业整体、行业企业试点实施情况和风险防范的综合性评估，提出有关评估报告，推进完善扩大开放领域、试点内容和制度创新措施。第三十六条（行政复议和诉讼）当事人对管委会或者有关部门的具体行政行为不服的，可以依照中华人民共和国行政复议法或者中华人民共和国行政诉讼法的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。第三十七条（商事纠纷解决）自贸试验区内企业发生商事纠纷的，可以向人民法院起诉，也可以按照约定，申请仲裁或者商事调解。支持本市仲裁机构依据法律、法规和国际惯例，完善仲裁规则，提高自贸试验区商事纠纷仲裁专业水平和国际化
48、程度。支持各类商事纠纷专业调解机构依照国际惯例，采取多种形式，解决自贸试验区商事纠纷。第七章 附则第三十八条（附件）管委会承担的行政审批事项、具体管理事务和管委会综合执法机构集中行使的行政处罚权，由本办法附件予以明确。第三十九条（施行日期）本办法自 2013 年 10 月 1 日起施行。附件一、管委会承担的行政审批事项（一）投资管理部门委托的企业投资项目的核准。（二）商务管理部门委托的外商投资企业设立和变更审批，境外投资开办企业审批。26 / 100（三）规划管理部门委托的建设项目选址意见书、核定规划条件、建设用地规划许可证、建设工程规划设计方案、建设工程规划许可证的审批，建设工程竣工规划验收
49、。（四）除新增建设用地外，土地管理部门委托的国有土地使用权划拨、出让等建设项目用地预审。（五）建设管理部门委托的建设项目报建许可，建设项目初步设计审批，建设工程施工许可，占用城市道路人行道设置各类设施许可，临时占路及公路用地许可，桥梁安全保护区域内施工许可，掘路许可，道路用地范围内埋设管线和管线穿越、跨越道路审批，增设改建平面交叉道口许可，超限运输车辆行驶许可，外商投资企业首次申请建设工程设计和建筑业企业资质许可。（六）绿化市容管理部门委托的建设项目配套绿化方案审批及竣工验收、临时使用绿地许可（含公共绿地），迁移、砍伐树木（古树名木除外）许可，调整公共绿地内部布局、服务设施设置许可，户外广告设施设置或者宣传品、标语的张贴、悬挂许可，户外非广告设施设置审批，配套建设的环境卫生设施规划、设计方案的审批和竣工验收。（七）环境保护管理部门委托的建设项目环境影响评价、试生产、竣工验收的审批，建筑工地夜间施工审批，污染物处理设施闲置、拆除的审批。（八）民防管理部门委托的结建民防工程审批和施工图审查，民防工程建设费的收取和减免审核，民防工程竣工验收，民防工程的拆除审批。（九）科技管理部门委托的高新技术企业认定
