1、 B3100GQAQ(2004)309QG505212-2004上 海 汽 车 股 份 有 限 公 司汽 车 齿 轮 总 厂 企 业 标 准QG505212-2004体 系 审 核 管 理 办 法2004-04-07 发布 2004-04-15 实施上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂 发 布QGII本标准依据 QG000101管理标准编写规则、及 QG500001质量手册和ISO/TS16949:2002质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施 ISO9001:2000 的特别要求。本标准的附录 A、B、C、D、E、F、G 是规范性附录。本标准由上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂提出。本标
2、准由上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂标准化室归口。本标准起草单位：上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂质量保证公司。本标准主要起草人：陈斌、郁珺。1 GF04-09 陈斌 04.03.20 黄莹 04.03.25 宣向阳 04.04.01 王惠忠 04.04.07制定修订确认更改通 知 书编 号编 制或更改 日 期 校 核 日 期 审 定 日 期 批 准 日 期编 制 方 式 上 海 汽 车 股 份 有 限 公 司 汽 车 齿 轮 总 厂 企 业 标 准 履 历QG505212-2004前 言QG505212-20041 范围本标准适用于上海汽车股份有限公司汽车齿轮总厂（下称总厂）质量管理体系的内
3、部审核。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。ISO/TS16949-2002 质量管理体系汽车行业生产件与相关服务件的组织实施 ISO9001:2000 的特别要求GB/T19011 质量和（或）环境管理体系审核指南3 术语和定义（无）4 职责详见第 5 部分“管理内容与办法”中“权责”一栏。5 管理内容与办法流程 权责 衡量指标 主要活动描述 支持文件/相关记
4、录1、内审员2、管理者代表上一年年末5.1 5.1.1 根据审核方案编制年度内审计划；一般为一年两次,附加的执行5.25.1.2 管理者代表批准质量体系年度内审计划各相关部门5.2 由各相关部门识别并初审，需要的填写“附加质量体系/过程审核申请单”（附录 A），并由部门经理批准管理者代表即时 5.3 评审是否对质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性有影响，并将结果填写在“附加质量体系/过程审核申请单”中。附加质量体系/过程审核申请单体 系 审 核 管 理 办 法质量体系内审年度计划的编制、审核和批准顾客抱怨是否增加一次内审结束A指定审核组长YN内部不符合外部不符合QG505212-2004管理
5、者代表执行审核前 15个工作日5.4 管理者代表为每次内审指定一名审核组长5.4.1 审核组长的资格要求参见岗位标准岗位标准1、审核组组长2、审核组3、审核组审核组长选定后 5个工作日内5.5 审核组长选定审核组成员；5.5.1 审核组参照“审核计划模版”（附录 B）制定内审实施计划；5.5.2 审核组按过程来编制审核检查表（附录C）内审实施计划审核检查表审核组组长管理者代表审核组长向管理者代表递交内审实施计划后 1个工作日5.6 审核组长将讨论过的内审实施计划递交到管理者代表；5.6.1 管理者代表对审核计划就下几方面进行评审：5.6.1.1 是否覆盖该次内审的目的、范围和准则；5.6.1.
6、2 内审时间安排的可行性；5.6.1.3 完整内审是否包含了所有与质量管理有关的过程、活动和班次；5.6.1.4 审核员不对所在部门进行内审；5.6.1.5 实习审核员不在没有指导或帮助的情况下进行内审。5.6.2 符合上述情况后管理者代表签字批准。批准的内审实施计划审核组成员审核实施前一周5.7 审核组成员将批准后的内审实施计划发放到各相关部门经理处。分发记录A制订内审实施计划及审核检查表修改NY批准计划分发QG505212-2004审核组、受审核方出席率1005.8 审核组与受审方共同召开首次会议，审核组长按“首次会议记录单”（附录 D）的内容进行，并加以填写首次会议记录单1. 审核组成员
7、2. 受审核方3. 审核组成员受审核方4. 审核组计划完成率100%5.9 审核组成员通过面谈、文件检查、活动观察等方式收集与验证信息，并记录在“审核检查表”上；5.9.1 受审方向审核组提供审核所需的资源和设施；5.9.2 审核组成员与受审核方沟通审核发现，当由不能解决的分歧时由审核组长决定；5.9.3 审核组内部沟通审核发现，当有分歧时由审核组长决定现场审核原始记录1. 审核组成员2. 审核组长末次会议开始前完成5.10 审核组成员编制“不符合报告”（附录E），报告内容确保与实际情况相符并保证可追溯性；5.10.1 审核组长编制“内部审核报告”(附录F)不符合报告内审报告审核组受审核方出席
8、率1005.11 审核组与受审方共同召开末次会议，审核组长按“末次会议记录单”（附录 G）的内容进行，并加以填写末次会议记录单不符合报告举行首次会议BB实施内审编制内审报告、不符合报告举行末次会议QG505212-20041. 审核组长2. 管理者代表3. 审核组成员结束审核后 1个工作日接到内审报告后 1个工作日内审报告批准后 1个工作日5.12 审核组长将“内部审核报告”递交给管理者代表；5.12.1 管理者代表对“内部审核报告”进行批准，当不被批准时，审核组长对报告内容进行修改，必要时需与受审核方沟通、确认，再递交管理者代表批准；5.12.2 审核组成员将批准后的“内部审核报告”分发到各
9、相关部门经理处。内审报告责任部门返回期限7 个工作日5.13 责任部门在收到“不符合报告”后 7 个工作日内制定整改计划，并将整改计划填写在“不符合报告”中，交由责任部门经理批准后反馈到开出此项不符合的审核组成员处5.13.1 整改计划的制定按照纠正与预防措施管理程序要求执行不符合报告纠正与预防措施管理程序审核组成员修改次数不超过 1次收到报告后当场完成5.14 审核组成员对整改计划是否符合以下几点进行评审：5.14.1 是否有纠正措施；纠正与纠正措施是否有针对性、可行性；5.14.2 整改计划时间安排是否合理5.14.3 评审通过后在“不符合报告”上签字确认不符合报告内审报告的批准与分发CC
10、制订整改计划修改整改计划的符合性NYQG505212-2004责任部门返回期限7 个工作日5.15 同上，按“制定整改计划”与“整改计划的符合性”的“主要活动描述”内容执行不符合报告1. 责任部门2. 责任部门经理完成率5.16 责任部门按整改计划的时间节点实施；5.16.1 责任部门经理对整改计划的完成情况进行跟踪不符合报告审核组成员5.17 审核组成员按整改计划的时间节点进行跟踪检查，并将跟踪情况记录在“不符合报告”中不符合报告审核组长、审核组成员跟踪检查完成后 5个工作日内5.18 审核组长与审核组成员共同对纠正措施结果进行评价，判定不符合项可否关闭. 不符合报告管理者代表5.19 管理
11、者代表按“管理评审程序”要求提交内审相应记录管理评审程序体系管理部门、各相关责任部门5.20 记录管理按 “记录管理程序”执行记录管理程序序号 过程指标 监控频率 见证材料1 体系不符合项的关闭率 1 次 /内审 不符合项整改监控汇总表（附录 H）6 报告与记录详见第 5 部分“管理内容与办法”中“支持文件/相关记录”一栏。7 修订记录调整与修改实施整改计划跟踪检查结果评价DYND提交管理评审保存记录QG505212-2004序号 修订日期 修订履历 生效日期QG505212-2004附录 A（规范性附录）附加质量体系内审申请单QG 000002-2001QG505212-2004附加质量体系
12、内审申请单编号：申请部门： 日期：情况描述：内部不符合 外部不符合 顾客抱怨申请理由：部门经理批准： 日期：管理者代表意见：管理者代表： 日期：附录 BQG505212-2004（规范性附录）审核计划QG505212-2004审 核 计 划编号：1、审核目的：2、审核范围：3、审核依据：4、审核日期：5、审核组成员：6、具体时间及安排：日期 时间 过程 部门 事件/要素 审核员编制： 审核： 批准： 日期：QG505212-2004附录 C（规范性附录）审核 检查表QG505212-2004附录 D（规范性附录）首次会议记录单QG505212-2004首次会议记录单编号：时间： 地点：议程序号
13、 内容 负责人 完成情况1 出席人员签到 出席人员2 确认审核计划 审核组长、受审核方3 介绍审核活动如何实施 审核组长4 受审核方询问 受审核方、审核组5 安排向导 受审核方领导6 确认已具备审核组所需的资源与设施 审核组7注：完成后请在“”中打“”会议签到审核组：序号 姓名 职务 序号 姓名 职务1 23 45 6受审核方：序号 姓名 职务 序号 姓名 职务1 23 45 67 89 10备注：QG505212-2004附录 E（规范性附录）内部审核不符合报告QG505212-2004内部审核不符合报告编号：受审部门/厂 部门/厂负责人审核员 审核日期不合格事实陈述：不符合： 标准：条款号
14、 ； 质量手册：条款号 ；程序文件： ； 作业指导书： ；不合格类型: 严重 一般 是否需要提交文件化的证据？ 是 否是否需要到现场确认？ 是 否日期 审核组长 审核员 受审部门负责人 纠正措施：受审部门负责人： 日期： 纠正措施的验证：纠正措施及相应文件化的证据可接受；现场确认符合要求审核员： 日期： 审核组长： 日期：QG505212-2004附录 F（规范性附录）内部审核报告QG505212-2004内部审核报告编号：审核目的：审核范围：审核依据：审核组成员：组长： 组员：审核日期：审核综述：审核结论：编制： 审核： 批准： 日期：QG505212-2004不合格项分布表编号：部 门条款
15、号最 高管 理层总 经理 办公 室财务部生 产经 营公 司质 量保 证公 司设 计工 程公 司规 划发 展部物 资供 应公 司人 力资 源开 发公 司销 售公 司 五厂六厂七厂八厂九厂十一厂合计4.14.2.14.2.2 4.2.34.2.45.15.25.35.4.15.4.25.5.15.5.25.5.35.6.15.6.25.6.36.16.2.16.2.26.36.47.17.1.17.1.27.1.37.1.47.2.17.2.27.2.37.3.17.3.27.3.37.3.47.3.57.3.67.3.7QG505212-20047.4.17.4.27.4.37.5.17.5.1
16、.17.5.1.27.5.1.37.5.1.47.5.1.57.5.1.67.5.1.77.5.1.87.5.27.5.37.5.47.5.57.67.6.17.6.27.6.38.18.1.18.1.28.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.5.18.5.28.5.3合计注：一般 严重QG505212-2004附录 G（规范性附录）末次会议记录单QG505212-2004末次会议记录单编号：时间： 地点：议程序号 内容 负责人 完成情况1 出席人员签到 出席人员2 提出审核发现与结论 审核组3 沟通审核发现与结论 审核组、受审核方4 提出改进的建议 审核组长5 受审核方领导在
17、内部审核不符合报告上签字确认 受审核方领导6 复印一套内部审核不符合报告，原件交审核组备案 受审核方7 确定纠正与预防措施计划完成的时间 审核组长、受审核方8 感谢受审核方的支持 审核组注：完成后请在“”中打“”会议签到审核组：序号 姓名 职务 序号 姓名 职务1 23 45 6受审核方：序号 姓名 职务 序号 姓名 职务1 23 45 67 89 10备注：QG505212-2004附录 H（规范性附录）不符合项整改监控汇总表QG505212-2004不符合项整改监控汇总表序号 不符合项 责任部门 整改措施 计划完成日期 状态注：状态栏中 为整改计划未制定； 为整改计划已制定； 为整改计划已实施； 为整改计划已完成； 证实纠正措施有效体系不符合项的关闭率：
