1、目 录供锅炉使用单位参考1.锅炉安全总监职责2.锅炉安全员守则3.锅炉安全风险管控清单4.特种设备使用安全风险日管控、周排查、月调度管理制度5.记录5.1每日XX安全检查记录5.2每周XX安全排查治理报告5.3每月XX安全调度会议纪要6. 附件材料（任命文件）7. 附录B1 锅炉安全风险管控清单锅炉安全总监职责本单位设立的锅炉安全总监是指管理层中负责锅炉使用安全的管理人员。安全总监直接对本单位主要负责人负责，承担下列职责：（一）协助主要负责人履行本单位锅炉安全的领导职责，确保本单位锅炉的安全使用；（二）组织宣传、贯彻中华人民共和国特种设备安全法特种设备安全监察条例特种设备使用管理规则锅炉安全技
2、术规程锅炉节能环保技术规程（ ）等锅炉有关法律法规和安全技术规范及相关标准；（三）组织制定本单位锅炉使用安全管理制度，督促落实锅炉使用安全责任制，组织开展锅炉安全合规管理，组织制定锅炉安全风险管控清单（四）落实本单位安全管理机构设置、安全管理人员的配备；（五）组织制定锅炉事故应急专项预案并开展应急演练；（六）落实锅炉安全事故报告义务，采取措施防止事故扩大；（七）对锅炉安全员进行安全教育和技术培训，监督、指导锅炉安全员做好相关工作；（八）按照规定组织开展锅炉使用安全风险评价工作，拟定并督促落实锅炉使用安全风险防控措施；（九）组织建立锅炉安全日管控、周排查、月调度工作制度并有效实施；（十）对本单位
3、锅炉使用安全管理工作进行检查，分析研判锅炉使用安全管理情况，研究解决日管控中发现的问题，及时向主要负责人报告有关情况，提出改进措施；（十一）接受和配合有关部门开展锅炉安全监督检查、监督检验、定期检验和事故调查等工作，如实提供有关材料；（十二）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他锅炉使用安全管理职责。锅炉安全员守则本单位设立的锅炉安全员是指具体负责锅炉使用安全的检查人员。锅炉安全员对锅炉安全总监或单位主要负责人负责，承担下列职责：（一）按特种设备使用管理规则和锅炉安全技术规程要求，建立健全锅炉安全技术档案，并办理本单位锅炉使用登记、变更、停用、报废（注销）手续以及落实锅炉去功能化；（二）组
4、织制定锅炉安全操作规程；（三）组织对锅炉作业人员进行教育和培训；（四）组织督促开展锅炉维护保养，按规定申报锅炉改造、修理监督检验，督促落实监督检验工作；（五）编制锅炉定期检验计划，组织实施燃烧器年度检查，督促落实锅炉定期检验和后续整改等工作； （六）落实锅炉安全日管控工作制度，按规定检查、记录、报告；（七）按照规定报告锅炉事故，参加锅炉事故救援，协助进行事故调查和善后处理；（八）履行市场监督管理部门规定和本单位要求的其他锅炉使用安全管理职责。锅炉安全风险管控清单 第一条 为建立并落实锅炉使用单位安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二
5、条 本单位风险管控清单按照锅炉使用中存在可能导致事故发生的设备的不安全状态、人的不安全行为、管理和环境上的缺陷4个类别及动态风险进行划分。第三条 人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按规定配备安全管理人员和作业人员；（二）作业人员未持有相应资格证件；（三）未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训；（四）作业人员未遵守操作规程进行作业或到岗值守情况不符合要求。第四条 管理类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定设置安全管理机构；（二）未按规定建立锅炉使用安全节能管理制度；（三）未按规定建立安全技术档案；（四）未按规定及时办理使用登记和变更登记；（五）未按规定制定应急预案并定期演
6、练；（六）锅炉停炉期间未按规定对锅炉及水处理设备进行停炉保养。第五条 设备类风险至少包括以下几个方面：（一）选用国家明令禁止或淘汰的锅炉产品； （二）未按规定调试、检查和启动锅炉；（三）锅炉膨胀异常；（四）锅炉本体（含辅机附件）和锅炉范围内管道出现异常等情况；（五）未按规定进行维护保养、自行检查和定期检验。第六条 安全附件、仪表和安全保护装置类风险至少包括以下内容：（一）安全阀、压力表、液位计、温度测量装等未按规定定期试验、校验或校准；（二）压力、液位、温度测量装置示值误差不正常；（三）水位、压力、温度、点火程序控制、熄火保护等联锁保护装置的设置不符合要求。第六条 环境类风险至少包括以下内容：
7、锅炉操作空间、锅炉安置环境、安全警示标志等存在不符合要求的情况；第七条 热水锅炉、有机热载体锅炉的风险还包括以下内容：（一）热水锅炉系统、有机热载体锅炉系统不符合要求；（二）自动补给水装置、循环泵停泵联锁装置不符合要求；（三）膨胀罐、闪蒸罐、冷凝液罐等不符合要求。第八条 D级锅炉风险还包括以下内容：（一）未对作业人员进行培训；（二）未开展定期自行检查，未对安全附件定期维护；（三）擅自对锅炉进行改造；（四）锅炉使用年限超过8年。第九条 其他来自政府监管部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第十条 本单位根据上述规定制定了锅炉安全风险管控清单（例表见附录B1），当风险指标发生变化时
8、，需对清单及时进行调整。特种设备使用安全风险日管控、周排查、月调度管理制度1目的为了落实本企业（单位）特种设备使用安全主体责任，强化主要负责人特种设备安全责任，规范特种设备安全管理人员行为，根据中华人民共和国特种设备安全法、特种设备安全监察条例及特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定（总局令第X号）等法律法规的规定，结合本单位实际情况制定本制度。2范围适用于本企业（单位）内对特种设备使用安全风险隐患管控有关的管理层及各职能有关人员3职责3.1本企业（单位）主要负责人对本单位特种设备使用安全工作全面负责，建立并落实特种设备使用安全主体责任的长效机制。3.2特种设备安全总监负责特种设备安
9、全风险日管控、周排查、月调度管理制度的编制、修改及更新。3.3特种设备安全员按照要求落实特种设备安全风险日管控相关工作，按照制度要求及时上报特种设备安全总监或单位主要负责人3.4特种设备安全总监负责对于风险排查中发现的特种设备安全风险隐患问题，明确责任人，督促相关责任人采取相适应的防范措施，及时解决发现的问题，向主要负责人报告有关情况，提出改进措施。4管理要求4.1 主要负责人根据本单位使用的特种设备数量、用途、使用环境等情况配备合适的安全总监和足够数量的安全员，并逐台明确负责的安全员；安全员负责日管控具体工作的情况落实，协助安全总监负责周排查、月调度具体工作的情况落实。4.2日管控4.2.1
10、日管控风险内容参照各类特种设备的风险管控清单4.2.2工作期间，特种设备安全员每日根据风险管控清单进行检查，管控各个环节可能存在的特种设备安全风险隐患，并将检查结果汇总记录在每日XX安全检查记录表上，可采用电子表格的形式予以记录。未发现问题的，也应当予以记录，实行零报告。4.2.3对于日管控检查中发现的特种设备安全风险隐患问题，明确责任人，及时反馈特种设备安全总监立即采取防范措施。对于现场能立即整改的应立即整改；对于不能现场立即整改的，应明确整改期限，在后续日管控检查中跟踪验证整改落实情况。4.3周排查4.3.1工作期间，特种设备安全总监每周至少组织1次风险隐患排查，全面排查使用过程各环节可能
11、存在的特种设备安全风险隐患。4.3.2工作期间，排查可以结合日管控情况、现场自查情况、其他各渠道收集的特种设备安全信息等，分析各单位的特种设备安全管理情况，检讨日管控中存在的问题，对于频繁发生或者存在较高特种设备安全风险的问题，应制定相应的纠正预防措施，督促相关人员落实整改并进行跟踪验证整改结果。4.3.3对于周排查形成的每周XX安全排查治理报告，应及时报至特种设备安全总监，抄送相关责任负责人，使其知晓存在的特种设备安全风险，督促相关责任人采取相应的管控措施，确保特种设备安全风险可控。4.3.4对排查出的风险隐患，如能在短期完成治理整改的，应立即采取措施进行治理排除；对情况复杂、短期内难以治理
12、排除的，要制订整改方案和应对预案，落实治理整改措施、整改效果、责任人和期限等，防范突发事件的发生。4.4月调度4.4.1根据落实主体责任要求，由特种设备安全总监负责月调度具体工作的情况落实，由企业（单位）主要负责人组织召开月调度会议，听取特种设备安全总监关于特种设备安全管理工作的情况汇报4.4.2由特种设备安全总监汇总最近一个月度内企业（单位）的特种设备使用安全管理工作情况，主要包括日管控、周排查中发现的重大特种设备安全风险问题及整改情况，日常特种设备安全管理情况的汇总分析4.4.3由特种设备安全总监对近一个月内企业（单位）的特种设备使用安全管理工作情况进行汇报，对当月特种设备使用安全日常管理
13、、风险隐患排查治理等情况进行工作总结4.4.4对于日常特种设备安全管理中发现存在的不足问题，由相关责任人进行报告，采取有效的应对措施进行处置4.4.5由企业（单位）主要负责人对特种设备安全管理工作作出指示4.4.6特种设备安全总监根据当月特种设备安全管理工作情况、会议讨论决议及企业（单位）主要负责人指示，制定下个月特种设备安全管理重点工作计划，并形成每月XX安全调度会议纪要5记录5.1每日XX安全检查记录5.2每周XX安全排查治理报告5.3每月XX安全调度会议纪要5记录每日XX安全检查记录检查日期： 年 月 日序号检查项目检查内容检查结果处理结果备注1人员按检查项目细化，如：人员配备、违章作业
14、、安全教育等2设备本体设备定期检验、自行检查、设备本体、安全附件、安全保护装置、有无事故隐患等3安全附件或安全保护装置4环境5政府监督、通报、预警6投诉举报7舆情信息8910采取的防范措施：安全员：注：1.以上检查结果合格直接打“”，若有不合格则在“检查结果”栏内填写不合格具体情况，同时填写处理结果。2.以上为例表，特种设备生产单位可根据本单位的XX安全风险管控清单调整检查项目，细化检查内容。每周XX安全排查报告日期: 年 月 日 第 周 上周安全风险隐患问题整改核实情况本周主要安全风险隐患和整改情况本周安全管理情况评价 安全风险可控，无较大安全风险隐患 存在安全风险隐患，需尽快采取防范措施下
15、周工作重点安全管理员意见： 签名： 年 月 日安全总监意见：签名： 年 月 日每月安全调度会议纪要（ ）月 会议时间会议地点会议主持人会议记录人参会人员：会议内容：1.本月巡查主要问题：2.本月整改方案落实情况：3、 本月还未解决的问题：4.月调度相关内容（如制度修订、人员岗位职责变化等）：5.其他安全事项：6、 会议研究采取的措施：备 注附件材料：XXXXX有限公司文件文件号：关于落实特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定的通知各分公司、公司各部门： 根据国家市场监管总局关于落实特种设备使用单位落实使用安全主体责任监督管理规定（总局令第X号）要求，为进一步落实我公司的特种设备使用主
16、体责任，建立长效管理机制，经研究，做出以下部署：1.任命XXX为安全总监，联系电话：13*；任命XXX、XXX.为安全员，联系电话：13*；根据职责规定，负责相应的风险管控和隐患排查工作。2.公司组织制定了XX安全总监职责XX安全员守则XX安全风险管控清单特种设备使用安全风险日管控、周排查、月调度管理制度等管理制度。请公司各部门认真执行。 （盖章） 年 月 日备注：请将本任命文件于2023年6月30日前提交一份到属地市场监管部门特设股备案。附录B1 锅炉安全风险管控清单序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1人员未按规定配备安全管理人员和作业人员1.建立特种设备安全管理人员与作业人
17、员管理制度；2.按规定配备相关人员。月调度主要负责人2作业人员未持有相应资格证件配备具有相应职责资质的作业人员，加强资格证的换证管理周排查安全总监3未按规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训按规定开展安全培训教育周排查安全总监4作业人员违章作业或到岗值守情况不符合要求检查锅炉作业人员到岗值守情况，纠正和制止违章作业行为日管控安全员5管理未按规定设置安全管理机构根据使用的特种设备种类和数量，设置专门的安全管理机构。月调度主要负责人6未建立锅炉使用安全节能管理制度1 制定锅炉安全管理机构和相关人员岗位职责；2 制定锅炉安全总监职责锅炉安全员守则锅炉安全日管控、周排查、月调度管理制度；3.按特
18、种设备使用管理规则建立锅炉使用安全和节能管理制度 。周排查安全总监7未建立安全技术档案1.建立锅炉安全技术档案管理制度，明确档案内容及管理要求；2.按规定逐台建立安全技术档案并及时更新安全技术档案。 周排查安全总监8未按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废等手续1.建立使用管理制度和规程，明确相关内容及安全管理要求；2. 按规定办理使用登记、变更登记及停用、报废手续。周排查安全总监9未按规定制定锅炉事故应急专项预案并定期演练制定锅炉事故应急专项预案并每年至少开展1次演练月调度主要负责人10锅炉停炉期间未按规定对锅炉及水处理设备进行停炉保养1.制定并落实锅炉停炉期间的锅炉、水处理设备保养措施；
19、2.加强锅炉管理人员、操作人员、维护保养人员的相关专业培训。周排查安全总监11锅炉本体及锅炉范围内管道选用国家明令禁止或淘汰的锅炉产品建立采购管理制度，明确采购、验收要求月调度主要负责人12未按规定调试、检查和启动锅炉1. 制定调试方案，调试过程中的技术、安全保障措施，规定进行调试并记录；2.按操作规程进行启动前检查和启动程序。周排查安全总监13锅炉膨胀异常膨胀示值有异常时，分析原因并采取相应的处置措施日管控安全员14受压部件及管接头等部位出现变形、泄漏、腐蚀等异常情况开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员15管道、阀门、分汽（水、油）缸存在振动 、变形、泄漏开展巡回检查，发
20、现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员16未按规定进行维护保养和自行检查按规定制定维护保养制度和定期自行检查制度，组织开展维护保养和定期自行检查并做好相应记录日管控安全员17未按规定进行定期检验、监督检验 1. 制定定期检验、监督检验计划并组织实施，落实定期检验、监督检验的后续整改工作；2. 成套装置中的锅炉和A级高压以上电站锅炉因检修原因不能按期进行内部检验时，督促落实相关监控措施。月调度主要负责人18安全附件和安全保护装置控制式安全阀控制系统未定期试验、安全阀未定期校验、安全阀未进行定期排放试验1.制定安全附件定期试验、校验、维护保养管理制度，并严格执行；2.落实专人定期开展校验或试验。
21、周排查安全总监19压力表未按规定进行检定或者校准1.制定安全附件定期试验、校验、维护保养管理制度，并严格执行；2.落实专人定期开展送检或检查。周排查安全总监20同一系统内相同位置的各压力表示值存在误差开展巡回检查，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员21水（液）位表的水（液）位显示不清晰1.明确远程水位测量装置、只读式水位表检修、验收、维护保养、水位计冲洗等要求；2.定期对水位计进行维护保养、更换、冲洗、校对等。日管控安全员22远程水（液）位测量装置与就地水（液）位表未校对周排查安全总监23温度测量装置未按规定校验或者校准落实专人定期开展送检或检查周排查安全总监24温度测量装置示值误差不
22、正常日管控安全员25水位、压力、温度、点火程序控制、熄火保护等联锁保护装置的设置不符合要求1.对安全保护装置进行调试、验收；2、对安全保护装置定期进行维护保养和试验并作出记录。周排查安全总监26环境因素锅炉周围的安全通道、照明、防火、防雷、防风、防雨、防冻、防腐设施以及警示标志的设置不符合要求1.制定锅炉房安全管理制度，明确锅炉房管理的要求；2.锅炉房维修、改造时应满足GB 50041锅炉房设计标准、GB 50016建筑设计防火规范等规定，并形成验收记录；3.按规定设置警示标志，禁止非锅炉作业人员随意进入锅炉房。周排查安全总监27热水锅炉专项自动补给水装置不符合要求按规定进行维护保养、检查和试
23、验，发现异常，按规定进行报告和处理周排查安全总监28循环泵停泵联锁装置不符合要求按规定进行维护保养、检查和试验，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员29有机热载体锅炉专项有机热载体未按规定进行检验或检验不符合要求定期对有机热载体按规定取样检验周排查安全总监30膨胀罐、闪蒸罐、冷凝液罐不符合要求按规定进行维护保养、检查和试验，发现异常，按规定进行报告和处理日管控安全员31D级锅炉专项未对作业人员进行培训定期对锅炉操作人员进行安全操作、安全管理和应急处置等进行培训周排查安全总监32未开展定期自行检查，未对安全附件定期维护按规定进行维护保养和定期自行检查周排查安全总监33擅自对锅炉进行改造发现擅自改造立即停止运行，做进一步处理周排查安全总监34超设计寿命使用使用年限不得超过8年月调度主要负责人35政府监督、通报、预警发现不合格项记录，整改。周排查安全总监36投诉举报发现不合格项记录，整改，消除安全隐患。日管控安全员37舆情信息发现不合格项记录，整改日管控安全员注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，锅炉使用单位应当结合本单位实际情况和具体要求，细化风险管控清单，合理调整管控形式。
