1、经济法,第三讲,主讲人：戴伟娟,第四节 股份有限公司,二、组织机构,一、设立,三、上市公司组织机构的特别规定,一、股份有限公司的设立,公司设立方式公司设立条件公司设立程序,（一）设立方式,（二）设立条件,1发起人,发起人为2人以上200人以下，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。,2注册资本,股份有限公司注册资本的最低限额为500万元。 上市公司的最低注册资本限额为3000万元。,3出资期限,发起设立：股份有限公司采取发起设立方式的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足；其中投
2、资公司可以在5年内缴足。募集方式设立：注册资本为在公司登记机关登记的“实收股本总额”，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35。,4. 股东共同制定公司章程 5. 有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构6. 有公司住所,（三）股份有限公司的设立程序,公司登记申请书 创立大会的会议记录 公司的章程 验资证明 法定发表人、董事、监事的任职文件及身份证明 发起人的法人资格证明或者自然人身份证明 公司住所证明,董事长/董事会,发起设立：基本流程同有限责任公司（将其中的委托代理人替换为董事长） 募集设立： 发起人认购股份（35%） 向社会公开募集股份 召开创立大会（30日） 申请设立登记,二、
3、组织机构,（一）股东大会,1.股东大会的职权（同有限责任公司股东会的职权） 2.股东大会的形式 4.股东大会的决议,股东大会的形式及会议通知,每年应当召开1次年会（上市公司的年度股东大会应当于上一会计年度结束后的6个月内举行） 会议的召集和主持(同有限责任公司),临时股东大会的召开条件,董事人数不足法定最低人数5人或者不足公司章程规定人数的2/3时； 公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时（以募集方式设立的股份有限公司，注册资本即为实收股本总额）； 单独或者合计持有公司10以上股份的股东请求时； 董事会认为必要时； 监事会提议召开时。,临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。（正常年会
4、提前20日）,正常年会,临时股东大会,股东大会的决议,2.股东大会的特别决议事项 修改公司章程； 增加或者减少注册资本； 公司合并、分立、解散； 变更公司形式。 【解释】股东大会的特别决议，经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。,3.累积投票制 股东大会选举董事、监事，“可以”根据公司章程的规定或者股东大会的决议实行累积投票制。 控股股东控股比例在30以上的上市公司，“应当”采用累积投票制。4.会议记录 股东大会的会议记录由“主持人和出席会议的董事”（而非股东）签名。,1.股东大会的普通决议，经出席会议的股东所持表决权过半数通过；,案例：少数派股东只有拍手、鼓掌的份？,某企业改制为股份有
5、限公司，其职工也成为公司股东，在选举董事会成员的股东大会上，区集管局一负责人代表局党委宣布董事候选人名单，然后请股东们鼓掌通过。问: (1)此作法有何不妥？ (2)该负责人还对职工股东表示,因职工股东所持公司股份比例仅占总股份额的13%,而国有股则占65%,即使投票选举,结果也不会有何差别,还是少走过场,提高效率。此观点是否正确?,（二）董事会,（1）董事会的组成,股份有限公司董事会成员为519人，董事会成员中“可以”（而非必须）有公司职工代表。 董事会设董事长1人，“可以”设副董事长。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数“选举”产生。,（2）董事会的召集,董事会会议由董事长召集和主持，
6、董事长不能或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 董事会会议每年度至少召开2次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。,（4）临时董事会的召开,代表10以上表决权的股东提议； 1/3以上董事提议； 监事会提议。,（5）董事会的议事规则,董事会会议应有“过半数”的董事出席方可举行。 董事因故不能出席会议的，可以“书面”（不能口头）委托其他“董事”（不能是非董事）代为出席，委托书中应载明授权范围。 董事会作出决议必须经“全体”（而非出席）董事的“过半数”（1/2）通过。 董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程
7、、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，“参与决议”的董事对公司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。 董事会的会议记录由“出席会议的董事”（不包括列席会议的监事）签名。,（三）监事会,股份有限公司、有限责任公司监事会的组成、职权基本相同，主要区别：1会议频率：有限责任公司的监事会每年至少召开1次，股份有限公司的监事会每6个月至少召开1次。 2股份有限公司的监事会有权提议召开临时董事会。 3上市公司监事会可以提名独立董事候选人。 4股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设立监事会；而股份有限公司则必须设立监事会。,案例：处理这两位“胳膊肘往外拐”
8、的公司正、副技术总监怎么这么难？,（1）某玻璃制品股份有限公司，张某与赵某是其股东，同时也是该公司正、付技术总监。X年3月1日，公司董事会接人举报，称张、赵二人于数月前接受邻村某玻璃制品厂的高薪聘请，成为该厂兼职技术顾问。董事会暗中调查发现举报属实，便于3月4日晚，以“发生关系公司生死存亡之大事件”为由，通知公司全体股东，参加次日上午8时召开的临时股东大会。,3月5日，公司全体30位股东均出席了临时股东大会。董事会通报了张、赵二位私自在外兼职的情况，张、赵二位面对相关证据也无法否认。其他股东对这二人的行为极为愤慨，由部分股东提议，经无记名投票，28票（代表92表决权）赞成，2票反对，临时股东大
9、会通过如下决议：（1）解除二人公司技术总监职务。（2）将张、赵二人开除出股东会（3） ；取消张、赵二人今后分取公司红利的权利。张、赵二人不服，诉至法院，请求法院撤销此次股东大会决议。 问：张、赵二人可以何事实与理由来支持自己的主张？,（2）经审理，法院依法裁定撤销某公司3月5日之股东大会决议。同年9月10日，该公司发出书面通知，请全体股东于10月10日参加临时股东大会，讨论对张、赵二人私自兼职行为的处理办法。10月10日，临时股东大会如期召开，全体股东均到会，以同样的表决统计结果，通过上与上次一样的股东大会决议。张、赵二位不服，再次诉至法院。请求法院认定此次股东大会决议无效。 问： 张、赵二人
10、此次可以何为由支持自己的主张？,（3）经审理，法院依法判决某公司10月10日之股东大会决议无效。 问：若某公司欲第三次召开临时股东大会对张、赵二人私自兼职之事进行处理，且避免其决议第三次被法院认定无效，应当注意哪些问题？,三、上市公司组织机构的特别规定,股东大会的特别决议事项 独立董事制度 上市公司设立董事会秘书 增设关联关系董事的表决权排除制度,（一）股东大会的特别决议事项,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司“资产总额”30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。,（二）独立董事制度,独立董事的基本任职条件不得担任独立董事,具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。,（三）上市公司设立董事会秘书,董事会秘书是董事会设置的服务席位，既不能代表董事会，也不能代表董事长。董事会秘书是上市公司的高级管理人员。,（四）增设关联关系董事的表决权排除制度,上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的“无关联关系”董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经“无关联关系”董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。,Thank You!,
