1、一、目的：通 过 对 供 应 商 的 管 理 体 系 、 制 程 能 力 进 行 现 场 考 察 ， 能 力 评 估 ，确 保 合 作 供 应 商 在 质 量 、 HSF（ 有 害 物 质 减 免 ） 、环境、职业健康安全、社会责任各方面管理保证能力符合公司要求。二、范围：适 用 于 生 产 性 采 购 供 应 商 的 认 证 审 核 、 专 项 审 核 和 例 行 审 核 。三 、 特 殊 定 义 ：3.1 供应商审核：一 种 对 供 应 商 整 体 质 量 保 证 能 力 以 及 其 它 各 方 面 管 理 能 力进 行 综 合 评 估 的 方 式 ， 目 的 是 为 新 品 导 入 、
2、物 料 采 购 、 质 量 控 制 等 供 应 商控 制 工 作 提 供 相 关 信 息 依 据 ， 协 助 供 应 商 发 现 制 程 中 的 问 题 点 或 质 量 隐 患 ，以 便 进行质量改进，同时促进供应商在其它各方面管理能力的提升，以期达成共同进步。3.2 认 证 审 核 、 专 项 审 核 与 年 度 审 核 ： 认 证 审 核 是 新 供 应 商 导 入 时 ， 对 其 进 行 的 全面 的 审 核 ； 专 项 审 核 是 针 对 专 项 事 物或问题点进行的审核；年度审核是以自然年为单位对主要合格供应商进行的例行审核。四、流程图 N/A 5、职责：5.1.体系管理主管：主导对
3、供应商的体系、文件、运作等管理能力进行评估，稽核相关缺失，提出相应的改善建议，并 将 供 应 商 不 合 格 项 及 需 改 进 项 汇 整至 采 购 专 员 处 ， 体 系 管 理 主 管 对 体 系 、 文 件 模 块 应 具 备 一 定 的 专 业 知 识 技能水平。5.2.SQE 工 程 师 ： 主 导 对 供 应 商 设 备 、 制 程 能 力 、 制 程 品 质 进 行 重 点 评 估 。传 达 准 确 的 制 作 、 品 质 要 求 给 供 应 商 ， 并 根 据 审 核 报 告 ,与 料 件 认 证 工 程师 一 起 对 供 商 制 程 能 力 、 品 质 各 项 是 否 合
4、格 做 出 判 断 ,并 将 供 应 商 不 合格 项 及 需 改 进 项 汇 整 至 采 购 专 员 处 。 SQE 工 程 师 需 具 备 一 定 的 PCB、 阻 容 件 、包 材 等 产 品 制 程 专 业 知 识 水 平 。5.3.料件认证工程师：参加供应商的审核，能力评估；主导对供应商的可靠性实验、产品验证等方面进行评估，并提出相应的改善建议，并将供应商不合格项及需改进项汇整至供应商管理专员处，料件认证工程师应具有一定的产品可靠性实验经验、物料认证专业知识水平。5.4.供应商管理专员：负责组织供应商审核的活动过程，参与体系审核、能力评估、可靠性实验、产品验证等方面的 评 估 ； 并
5、 将 供 应 商 不 合 格 项 及 需 改 进 项进 行 汇 整 、 通 报 、 组 织 评 审 。5.5.风险控制部主管：参与新供应商引入认证审核，重点审核该供应商引入是否公正、公平，是否符合我司阳光协议系列条款。5.6.产 品 质 控 ： 参 与 供 应 商 审 核 与 供 应 商 评 估 过 程 ， 识 别 客 户 需 求 与 供 应 商能 力 间 的 差 异 ， 提 出 意 见 与 建 议 。6、说明：6.1 新 供 应 商 引 入 认 证 审 核 工 作 流 程6.1.1 如 果 提 出 认 证 申 请 的 供 应 商 是 广 东 省 内 生 产 商 ， 必 须 由 审 核 小 组
6、 进 行管 理 体 系 到 供 应 商 端 进 行 评 审 ； 如果为代理商，则由采购和 SQE 工 程 师 核 查代 理 商 其 仓 储 、 物 流 及 技 术 支 持 方 面 的 能 力 ； 广东省外(国 外 )非 知 名 厂商 由 供 应 商 按 供 应 商 审 核 评 分 表 提 供 自 评 分 及 佐 证 资 料 ，若 为 PCB 厂 商 ， 则 需 增 加 PCB Checklist，PCB 供应商填写P CB Checklist并提供佐证资料，由供应商管理专员组织体系管理主管、料件认证工程师、SQE 工程师、风险控制部主管根据采购提供的供应商基本资质调查表及自评表，以及 供 应
7、商 贸 易 风 险 评 估 表 等 资 料 对 其 管 理 体 系 、 贸易 风 险 进 行 评 定 ， 后 续 采 购 量 增 大 时 ， 可 考 虑 安 排专项或例行稽核。6.1.2 由 供 应 商 管 理 专 员 、 料 件 认 证 工 程 师 、 SQE 工 程 师 、 体 系 主 管 、 风险 控 制 部 专 员 、 产 品 质 控 组 成 供 应 商 评 审小组。6.1.3 针对广东省内的供应商，审核小组依据供应商审核评分表、PCB Check List在 5 个 工 作 日 内 完 成 评 审 ， 料 件 认 证 工 程 师 主 要 负 责 设 计 开发 控 制 、 供 应 商
8、管 理 与 来 料 控 制 、 产 品 标 识 和 可 追 溯 性 、 生 产 设 备 与仪器校验、统计技术五部分的评分；SQE 负责质量管理与策划、制程控制及检验、最终产品控制、持续改进、不合格品的控制五部分评分，体 系 主 管 负 责 社 会 环 境 责 任 、有 害 物 质 及 其 它 、 文 件 及 记 录 控 制 、 人 员 资 格 与 培 训 三 部 份 评 分 ； 风 险 控制 部 负 责 合 同 评 审 评 分 ； 采 购 员 负 责 客 户 支 持 与 服 务 两 部 分 评 分 。6.1.4 对于审核中发现的问题评审小组填写供应商评审报告，供应商对此表进行确认并依据此表填写
9、原因分析及改善措施，由 SQE 工 程 师 跟 踪 供 应 商 的整 改 效 果 。6.1.5 认 证 的 供 应 商 审 核 评 分 表 与 供 应 商 评 审 报 告 存 放 于 采 购 处 ，由 供 应 商 主 数 据 维 护 岗 管 理 。6.1.6 资 材 、 风 险 控 制 部 根 据 审 核 报 告 对 供 应 商 质 量 体 系 是 否 合 格 做 出 判 断 ，并 在 供 应 商 认 证 申 请 表 中 签 字 确 认 。 评 审 合 格 有 效 期 为 一 年 ， 如 在 一 年内 该 供 应 商 仍 未 入 纳 入 AVL，需重新进行评审。6.1.7 评审不合格的供应商处
10、理原则参照供应商开发与认证流程规定组织评审是否需要二次审核；对于一次评审通过以及未通过的供应商，供应商需在接获缺失项目后的 1 周内回复稽核缺失改善报告，一 次 审 核 未 通 过 的 供 应 商 ，二 次 评 审 需 在 初 次 审 核 后 的 三 个 月 内 进 行 ， 审 核 重 点 侧 重 于 初 次 审 核 未 通 过的 项 目 ；6.1.8 新 供 应 商 引 入 认 证 审 核 的 使 用 表 单 及 责 任 单 位 如 下 表 所 示 ：6.2 专项审核工作程序6.2.1 对 于 已 经 通 过 认 证 审 核 的 供 应 商 ， 在 下 列 情 况 下 ， 进 行 专 项 审
11、 核 ：（1）供应商建新厂、导入新的外协厂、或新建生产线、制程重大变更引起质量发生变化。（2）发 生 重 大 质 量 事 故 ， 供 应 商 整 改 后 ， 进 行 审 核 验 证 整 改 措 施 落 实 情 况（3）供应商设计变更，供应商根据我方要求设计料件或导入新料件时。（4）供应商长期质量较差。（5）其它资材部成员认为有必要进行专项稽核的情况。（6）专 项 审 核 若 对 象 为 广 东 省 内 代 理 商 ， 审 核 需 辐 射 至 所 代 理 料 件 的 原 始 生产 厂 商 。6.2.2 由 SQE 工 程 师 根 据 需 要 组 织 资 材 部 或 IQC、产品质控等相关成员组成
12、供应商评审小组6.2.3 专项审核时可以根据实际情况只对部分审核项目进行审核；6.2.4 专 项 审 核 小 组 在 审 核 后 5 个工作日内编写供应商评审报告， 并 将 供 应 商 评 审 报 告 发 至 供 应 商 窗 口 要 求 供 应 商 在 收 到 供 应 商 评 审 报 告 后的 1 周 内 给 出 对 应 分 析 改 善 报 告 ， 格 式 依 照 供 应 商 对 外 的 8D 格式；专项审核小组收到供应商回复的改判报告后的 1 个月内以供应商提出的分析改善报告为依据对供应商进行二 次 审 核 ， 直 至 专 项 案 件 结 案 关 闭 ；6.2.5 专 项 审 核 结 果 及
13、 厂 商 提 供 的 报 告 内 容 由 SQE 通 报 给 采 购 、 产 品 质 控 、IQC 等相关部门6.2.6 专项审核的供应商评审报告电子档文件及书面档文件存放在供应商质量管理处，由 SQE 管理。6.2.7 专项审核使用的表单及责任单位如下表所示：6.3 年度审核工作程序6.3.1 对于关键物料的供应商，每年至少组织一次主要供应商年度审核，主要供应商名单由资材部确定。6.3.2 由 料 件 认 证 工 程 师 、 SQE 工 程 师 、 采 购 专 员 等 组 成 供 应 商 评 审 小 组6.3.3 资 材 部 供 应 商 管 理 专 员 根 据 供 应 商 的 重 要 程 度
14、 排 定 供 应 商 年 度 审 核计 划 ，组织 SQE、 料 件 认 证 成 员 在 审 核 前 确 认 审 核 重 点 。 广 东 省 内 代 理 商的 年 度 审 核 需 辐 射 至 所 代 理 料 件 的 原 始 生 产 厂 商 。6.3.4 年 度 审 核 小 组 在 审 核 后 5 个 工 作 日 内 编 写 供 应 商 评 审 评 分 表 和 供 应 商 评 审 报 告 。 审 核 结 果 后 由 供 应 商 管 理 专 员 通 报 各 部 门 及 供 应 商 ，一次审核通过以及未通过的厂商由 SQE 跟 进 、 推 动 供 应 商 在 1 周内回复相 应 对 策 ；6.3.5
15、 对 于 因 初 审 未 通 过 需 要 安 排 二 次 审 核 的 ， 须 在 初 审 结 束 后 一 个 月内 进 行 二 次 审 核 ， 审 核 侧 重 初 审 不 通 过 的 项目；6.3.5 年度审核的供应商评审评分表和供应商评审报告存放于采购工程处，由 供 应 商 主 数 据 维 护 统 一 管 理 。6.3.6 对于发现的重大问题危及我司采购安全的供应商将责令采购专员停止采购，并进行资材部重新评审,决 定 是 否取消其合格供应商资格。6.3.7 供应商年度审核使用的表单及责任部门如下表所示：6.4供应商评审评分表评分标准6.4.1 对 供 应 商 的 评 审 评 分 方 法 实
16、行 模 块 化 考 核 ， 共 包 含 15 个模块。6.4.2 审 核 过 程 中 对 模 块 中 各 项 或 部 分 选 项 比 对 供 应 商 现 状 进 行 区 分 打 分 ， 分为 0、2、3、4、5 五 个 等 级 ， 如 果 某 项目不适合该供应商，则该项评为 N/A，其分数不予考虑。各模块打分后再根据相应权重计算总体得分。N/A：该项目不适合该供应商，该项分值不予计算考虑。0： 该 项 目 未 被 供 应 商 进 行 管 制 或 供 应 商 不 具 备 该 项 目 要 求 或 该 项 目 完 全 不 符合 要 求 。2：该 项 目 未 被 供 应 商 进 行 管 制 或 供 应
17、 商 不 具 备 该 项 要 求 ， 但该项目在规划或执行中有所要求，或存在该项目管制 但 执 行 中 有 严 重 缺 陷 。3：该项目被供应商进行管制或列为系统要求。4： 该 项 目 被 供 应 商 进 行 管 制 或 列 为 系 统 要 求 ， 执 行 中 各 项 要 求 或 规 划 全 部 能 够 落 实 ，执 行 者 配 合 、 执 行 程 度 较 高。5： 该 项 目 完 全 被 供 应 商 进 行 管 制 或 列 为 系 统 要 求 ， 全 员 寻 求 改 进 以 不 断 完 善 ， 执 行者 配 合 意 愿 极 高 ， 各 项 措 施 能够立即执行。6.4.3 审核分数计算方法：
18、模块得分=各稽核项目有效分数各稽核项目实际得分x 该模块权重 x100% 审核总分为各模块得分之和。6.5PCB Checklist评分标准6.5.1 P CB Checklist 仅 适 用 于 PCB 供 应 商 的 引 入 认 证 审 核 和 年 度 审 核 ， 其 中包 含 PCB 设 计 、 制 程 、 品 质 等 17 个板块6.5.2P CB Checklist在 PCB 供 应 商 引 入 认 证 审 核 及 年 度 审 核 使 用 中 ， 先由 供 应 商 管 理 专 员 在 开 始 审 核 十 个 工 作日之前发给 PCB 厂 商 进 行 自 评 并 填 写佐 证 资 料
19、(文 件 名 称 及 文 件 编 号 )， 分 数 等 级 为 0、1、2、3 共四个等 级 ， 如果 某 项 目 不 适 合 该 供 应 商 ， 则 该 项 评 为 N/A， 其 分 数 不 予 考 虑 。 各 模 块 打 分 后总 得 分 与 满 分 情 况 进行比较计算实际得分，以分百数表示。6.5.3 各 板 块 中 单 独 栏 位 打 分 含 义 ：0 - 单项总体不合格，需提交改善报告；1 - 单项回复合格，但无对应的佐证资料说明，需提供文件化的佐证资料；2 - 单 项 回 复 合 格 ， 佐 证 资 料 提 供 不 全 ， 需 完 善 文 件 ；3 -单项回复总体合格6.5.4
20、总体得分计算：1 00%各栏位实际评审得分单 个 板 块 得 分各栏位理论评审满分 -决定单板块是否合格 100%各板块实际评审得分总 体 得 分 计 算各板块理论评审满分-决定总体是否合格6.6 根据审核后计算出的审核总分及评审情况得出审核结论：6.6.1 新供应商引入认证审核(一票否决制，即若对于 PCB 供应商供应商评审评分表或P CB Checklist 有任一项目无法通过审核，则判定为审核不通过) 6.6.1.1供应商评审评分表总分在 80 分 以 上 ， 一 次 性 通 过 审 核 ； 总分在60 分(含)以上 80 分 以 下 ， 需 二 次 评 审 ； 总分在 60 分 以 下
21、 ， 审 核 不 通 过 ；6.6.1.2PCB Checklist总分在 80%以上，单一板块得分也在 80%以上，一次性通过审核；总分在 60%(含)以上 80%以下，最多五个板块得分在 60%(含)以上80%以下，需二次评审；总分在 60%(不含)以下，或有五个(不含)以上单个板块得分在 60%(不含)以下，审核不通过；6.6.1.3 初审 fail 和二次评审 fail 的供应商，可在审核结束三个月后、六个月内再次向记忆科技提交审核的申请，审核实施的选择权归记忆科技所有；6.6.2 供应商年度审核6.6.2.1 非 PCB 料件供应商年度审核-使用供应商评审评分表总分在 80分以上、且
22、没有不可接受的质量缺陷，一次性通过审核；总分在 60 分(含)以上80 分以下、且没有不可接受的质量缺陷，需二次评审；总分在 60 分以下或有不可接受的质量缺陷，审核不通过；6.6.2.2 PCB 料件供应商年度审核-使 用 PCB Checklist 总分在 80%以 上 ，单 一 板 块 得 分 也 在 80%以上，一次性通过审核；总分在 60%(含)以上 80%以下，最多五个板块得分在 60%(含)以上 80%以下，需二次评审；总分在 60%(不含)以下，或有五个(不含)以上单个板块得分在 60%(不含)以下，审核不通过；6.6.2.3 初审 fail 和二次评审 fail 的 供 应
23、商 ， 可 在 审 核 结 束 一 个 月 内 再 次 向记 忆 科 技 提 交 审 核 的 申 请 ， 审 核 实 施 的 选 择 权 归 记 忆 科 技 所 有 ；七、流程关键 KPI N/A 八、支持文件 N/A 9、记录：10、 供应商评审评分表F -WIS04GX010101-01 供应商评审报告F-WIS04GX010101-02 供应商年度审核计划F -WIS04GX010101-03 供应商基本资质调查表F-PRS04GX01-01 PCB 通过认证的必备资质清单F-PRS04GX01-05 供应商认证申请表F-PRS04GX01-02 P CB Check ListF -WIS04GX010101-04 十、附件：供应商评审报告F-WIS04GX010101-01 供应商评审评分表F-WIS04GX010101-02 供应商年度审核计划 F-WIS04GX010101-03 P CB Check ListF -WIS04GX010101-04
