1、集团工程建设项目供应商及合作单位管理办法1 总则1.1 本办法适用于集团内所有工程建设项目的工程类、技术咨询类、设备材料采购等业务的供应商管理工作。1.2 集团基建管理部负责建立工程建设项目供应商库，供应商库根据业务类型分行业、专业实行分类管理。1.3 供应商管理实行“严格准入、量化考核、动态管理”的原则。1.4 邀请招标和比价活动中的供应商原则上必须在供应商库中进行选择。对于供应商库中未建立名录而必须从库外选择供应商的，必须在呈报相关文件时进行说明并经批准。1.5 集团基建管理部不参与具体项目的供应商选用，不得指定供应商，不得授意项目组采用具体供应商。1.6 单个供应商垫资超过 5 亿元时，
2、除供应商自愿继续垫资承接新项目同时无其他风险征兆，原则上限制安排该供应商参加新项目投标。1.7 同一个监理或造价咨询和施工单位同时或连续在同一个项目中共同服务，超过 3 个的，实行隔离原则，不得在新项目中同时服务。2 供应商管理职责分工2.1 集团供应商管理实施三级管控模式，各自承担相应的管理职能。2.2 集团基建管理部负责建立、维护供应商信息库；供应商入库前的审核及供应商合作期满的定级评定工作。2.3 产业集团/区域总部基建管理部负责行业供应商、区域供应商、零星工程供应商的推荐。2.4 成员公司基建办（项目组）负责按照规定使用、评价供应商。3 供应商分级3.1 供应商划分为战略供应商、优质供
3、应商、合格供应商三个等级，并建立“不合格供应商信息库” 。3.2 战略供应商3.2.1 与集团签署战略合作协议的供应商为战略供应商。3.2.2 限制政策3.2.2.1 按规定程序报批后，可直接委托采购。3.2.2.2 每年安排一次审核，包括现场审核。3.3 优质供应商3.3.1 一般条件3.3.1.1 能够带资合作或拥有垫资能力，能充分理解发包人暂时的资金流转特点，不因此拖延工期及根据发包人需要配合交工移交。3.3.1.2 与集团有 2 年（或 3 个项目）以上的良好合作历史，能够按照合同约定：质量、进度、投资、配合等评价均为优，有长期合作潜力。3.3.1.3 积极主动配合现场人员进行各项政府
4、协调工作。3.3.1.4 与集团每次项目合作后的评定分值在 85 分以上的供应商。3.3.2 使用政策3.3.2.1 集团基建项目招标在其能力范围内，均邀请其参与。3.3.2.2 必须满足招标采购流程中的最高要求，如：带资承揽、工程款延期支付的承受能力等。3.3.2.3 同等条件下，具有优先录用权。3.3.2.4 对于招标采购，经集团基建管理部同意，可以在评标过程中给予最高不超过 9 分的加分。3.3.2.5 每年安排一次审核。3.4 合格供应商3.4.1 符合资格预审要求或与集团有过合作，业务完成后评定分值在 60-85 分之间的供应商。3.4.2 限制政策3.4.2.1 可以参与其能力范围
5、内的招标采购项目。3.4.2.2 必须满足招标采购流程中的最高要求，如：带资承揽、工程款延期支付的承受能力或提供履约保证金等。3.5 不合格供应商3.5.1 在与集团合作的过程中，供应商有下列行为之一的，经审批后被定义为不合格供应商（列入集团不合格供应商名单“黑名单” ） 。不良记录包括：a、提供虚假材料、隐瞒真实情况，骗取供应商入围资格的；b、提供虚假材料，谋取中标的；c、中标后无正当理由不签订合同的；d、擅自变更或终止合同的；e、与采购单位、其他供应商或有关代理机构串通的；f、提供产品或服务不合格的；g、向采购人员、招标人员、评委等行贿或提供其他不正当利益的；h、拒绝监督检查或提供虚假材料
6、的；i、处于被责令停业，财产被接管、冻结，破产状态，严重缺乏履约能力的。j、受到省级以上行业监管部门通报批评的；k、在最近三年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的;l、其他违反国家法律、法规的行为。3.5.2 不合格供应商信息库中的供应商不允许参与所有集团基建项目的招标。4 供应商考核4.1 供应商考核的分类供应商分为入库前考察预审、过程履约反馈、后期评价。4.2 入库前考察预审资格预审主要内容：潜在供应商的公司规模、营业情况、资质状况、技术能力、质量控制体系及近三年已完工程、目前在建工程、是否被集团评定为不合格供应商等。考察完毕编写供应商考察报告并填写考察情况记录表（附件 3） 。考察
7、预审执行谁推荐谁考察的原则，考察报告提交集团基建管理部审核，获准后入库。4.3 过程履约反馈阶段 4.3.1 各成员公司基建办（项目组）按照附件 4-6 的要求，填写供应商合作情况反馈表，并直接输入供应商库。4.3.2 过程履约反馈时间设置：集团基建管理部、各产业集团/区域总部基建管理部在检查后对供应商履约情况进行信用评价。项目组每年至少一次对供应商进行履约情况信用评价。4.3.3 后期评价阶段4.3.3.1 对供应商的合作进行全面评价：工程竣工验收后，项目组在呈报工程竣工结算申请时，按附件 7-11 对供应商进行全面评价，评价表随同结算报告一并呈报。4.3.3.2 集团基建管理部每年 12
8、月份对供应商进行综合评定。综合考核分数在 85 分及以上为优质供应商；60（含）到 85 之间为合格供应商；60 分以下为不合格供应商。4.3.3.3 同时负责多个项目的供应商以均值计算最终得分。5 供应商定级审批流程5.1 战略级供应商：报 集团基建管理部集团执行层分管领导集团执行总裁集团董事局副董事长兼首席执行官 集团董事局董事长审批。5.2 优质供应商：集团基建管理部根据年度综合评定结果，报集团执行层分管领导 审批。5.3 合格供应商：由集团基建管理部负责审批。5.4 不合格供应商：由集团基建管理部负责审批。6 供应商的分类（具体分类明细详见附件 1）6.1 施工类供应商主要包括房屋建筑
9、工程、机电安装工程、建筑幕墙工程、建筑装修装饰工程等施工总承包或专业承包类供应商。6.2 技术咨询类供应商：主要包括项目建议书（预可行性研究） 、可行性研究、环境影响评价、造价咨询、勘察、设计、监理等为项目提供咨询服务的供应商。6.3 设备材料供应商：主要包括工程施工中因项目需要而采购的重要设备及材料的供应商。7 其他7.1 本通则自下发之日起施行。7.2 本办法由集团基建管理部负责解释。附件：1合格供应商分类一览表2集团供应商表3供应商考察报告4工程建设技术咨询单位合作情况反馈表5工程建设施工承包商合作情况反馈表6工程设备材料供应商合作情况反馈表7设计单位考核评分表8监理单位考核评分表9咨询
10、单位考核评分表10工程施工承包商考核评分表11设备材料供应商考核评分表附件 1合格供应商分类一览表分类代码 序列 工程类别房屋建筑工程机电安装工程市政公用工程港口与航道工程施工总承包类地基与基础工程建筑装修装饰工程建筑幕墙工程钢结构工程电梯安装工程消防设施工程建筑智能化工程A 类 施工类专业承包民航技术服务类勘察、测绘类设计类分行业与专业工程监理类招标代理类造价咨询类B 类 技术咨询类电梯设备电气设备空调设备设备类工程材料类装饰装修材料C 类 设备、材料 供应商类材料类注：1、表中的工程类别是指工程的分类，根据国家规定的资质标准进行分类，本表中未列入的其他专业工程，由填表人按照国家标准分类要求
11、进行扩展。针对不同资质等级的供应商，填表人根据建筑业企业资质等级标准 、 工程监理企业资质标准 、 勘察设计资质标准等相关标准进行子项扩展。附件 2集团供应商表序号 供应商类别（主营业务）供应商级别定级时间供应商全称公司简介（注册资本金、资质、所属母公司及下辖子公司情况、经营特色）2009至今与合作经历（1）联系人电 话邮 箱1工程施工 技术咨询设备材料填表说明：供应商应涵盖工程施工、技术咨询、设备材料。（1）：说明供应商与集团签订合同金额、时间。附件 3供应商考察报告公司领导：XXX 项目招标小组于 年 月 日 日考察了单位。对其经营范围、资质等级、企业性质、在职人员情况、近三年工作业绩、办
12、公设备、环境、贯标情况、获奖情况以及企业资信等级等进行综合考察（详见附表） 。经商议，拟确定单位为集团供应商（或合作单位）。妥否，请批示。参加考察的人员：（签字）附：考察情况记录表年 月 日表 1考察情况记录表(工程类)编号：服务类别 考察对象名称 考察时间 年 月 日考察考察对象地址 负责人 考察指引：（1）企业类型（级别）： 注册资金：（2）营业执照是否已年审（是 /否 ） 是否在有效期内：（是 /否 ）（3）营业范围：（4）资质证书： （5）具有良好的商业信誉（是 /否 ）（6）安全生产许可证是否在有效期内：（是 /否 ）（7）健全的财务会计制度（ 是/否 ）（8）质量管理体系及获奖情况
13、（9）公司办公地点规模情况（10）拟派团队的综合素质能力（11）质量控制手段（12）上一年度产值（营业额）（13）今年当前签订合同情况（14）售后服务机构设置情况（15）与集团是否有过不良案例记录的审核考察对象情况补充内容：公司法人 (总经理) 拟派项目经理 参会人员与上述人员的沟通协调情况 1 2 3 近三年同类项目业绩包括相似类型、规模及复杂程度项目 工程地址及名称 实例考察 工程规模质量、运行及合同执行情况综合评述 考察对象确认 考察人 签名 表 2考察情况记录表(技术咨询类)编号：服务类别 考察对象名称 考察时间 年 月 日考察考察对象地址 负责人 考察指引：（1）企业类型（级别）：
14、注册资金：（2）营业执照是否已年审（是 /否 ）是否在有效期内：（是 /否 ）（3）营业范围：（4）资质证书： （5）具有良好的商业信誉（是 /否 ）（6）安全生产许可证是否在有效期内：（是 /否 ）（7）健全的财务会计制度（ 是 /否 ）（8）公司办公地点规模情况（9）拟派团队的综合素质能力（10）质量控制手段（11）上一年度产值（营业额）（12）今年当前签订合同情况（13）售后服务机构设置情况考察对象情况（14）与集团是否有过不良案例记录的审核补充内容：公司法人 (总经理) 拟派项目经理 参会人员与上述人员的沟通协调情况 1 2 3 近三年同类项目业绩包括相似类型、规模及复杂程度项目 工程
15、地址及名称 实例考察 工程规模质量、运行及合同执行情况 综合评述 考察对象确认 考察人 签名 附表 3考察情况记录表(设备材料类)编号：供应商类别 考察对象名称 考察时间 年 月 日考察对象地址考察负责人 考察指引：（1）企业类型（级别） 注册资金：（2）营业执照是否已年审 是否在有效期内：（3）质量管理体系及获奖情况（4） 厂区规模及生产能力（5）设备状况（6）技术研发能力（7）质量控制手段（8）现场质量表现（9）上一年度产值（营业额）（10）今年当前订货量及存货量（11) 售后服务机构设置情况（12）与集团是否有过不良案例记录的审核考察对象情况补充内容：工程地址及名称 工程实例考察 工程规
16、模质量、运行及合同执行情况 综合评述 考察对象确认 考察人 签名附件 4 工程建设技术咨询单位合作情况反馈表工程名称： 序号单位名称联系方式安全评论质量评论进度评论服务情况评论 其它 总评语 备注12 填表人： 联系电话：建议：针对上述评论内容，重点对以下几方面进行考评及阐述：一、设计类1、 针对上述是否按设计范围、设计进度完成合同规定内容；2、 建筑规划、结构、机电设备设计是否先进合理、安全经济；图面表达清楚，准确无误；投资估算、概算完整；3、 是否为行业、专业垄断型设计单位；4、 是否可以提供合同外的资源及无偿咨询类服务；5、 设计中是否存在重大缺项、漏项；6、 现场服务是否及时处理、质量
17、可靠；7、 对变更的反应是否能及时反馈和回复设计意见；8、 设计经常存在重大失误并造成委托人经济损失；9、 与甲方的配合情况。10、 二、造价咨询1、 是否对其投资估算、投资计划、合约策划、目标成本、付款计划的编制，投资过程动态成本控制，投资纠偏措施及成本控制等提出了切实可行的建议。2、 对设计图纸是否进行了认真会审，并提出了合理化建议。3、 对其编制的招标文件、合同等是否严谨、无漏洞，对其出具的成果文件质量如何；4、 编制的工程量清单、拦标价及标底等是否计算准确，合理；5、 项目的全过程投资控制，合同管理、合同审查、材料、设备价格询价，工程变更、洽商的审核及索赔费用的计算，投资动态控制及审核
18、月进度等的监管审查能力；6、 管理人员的现场沟通协调能力；7、 技术人员的专业技术水平能力；8、 现场管理是否到位，项目团队技术能力和管理能力；9、 与甲方的配合情况；10、 出具的成果文件是否满足合同约定的深度要求，且准确无误。11、 三、监理类1、 施工前，是否对施工图进行了图纸会审，是否有图纸会审记录，对图纸存在问题提出了合理化建议；2、 是否对施工组织设计有针对性的相应审查意见，或提出重大修改意见，且意见合理，加快了施工进度或节约了投资者；3、 签署的工程变更程序是否合理，手续及时、齐全，符合安全质量标准；4、 工程计量的工程量质量是否验收合格、计量真实及时；5、 对现场质量、进度、安
19、全、文明施工等的现场控制能力如何；6、 对施工方申报的经济签证对其真实性、有效性、合理性等的审核能力；7、 对施工方制定的月进度计划是否进行了审核，提出了恰当的审核意见；8、 对施工方的安全环保措施是否进行了严格检查、督促与落实；9、 是否对隐蔽工程都进行了隐蔽验收，且验收合格，各项支持材料齐全，并及时办理了隐蔽记录；10、 是否对重要工序（如砼浇注、张拉、土方回填等）和关键部位（如桩底打孔/防水细部处理、质量缺陷或事故处理等）进行了旁站监理，有旁站监理记录；11、 管理人员的现场沟通协调能力；12、 技术人员的专业技术水平能力；13、 现场管理是否到位，项目团队技术能力和管理能力较高；14、
20、 与甲方的配合情况；15、 附件 5 工程建设施工承包商合作情况反馈表工程名称：建议：针对上述评论内容，重点对以下几方面进行考评及阐述：1、公司内控管理体系严格，施工现场安全、文明生产、资料管理达到国家标准；2、拥有垫资能力，能充分理解发包人暂时的资金流转问题，不因此拖延工期；3、现场管理到位，项目团队技术能力和管理能力较高；4、积极主动配合现场人员进行各项政府协调工作；5、能够拿出必要的生产措施积极保证发包人既定的工期目标和质量计划；6、主动申请重大质量优秀奖项；7、工程变更和洽商及暂定价的价格合理申报，不瞒报、虚报；8、是否存在质量和安全事故。9、与甲方的配合情况。10、序号单位名称联系方
21、式安全评论质量评论进度评论现场配合评论 其它 总评语 备注12填表人： 联系电话：附件 6 工程设备材料供应商合作情况反馈表工程名称：建议：针对上述评论内容，重点对以下几方面进行考评及阐述：1、 属于行业内较有知名度的品牌，有一定的市场占有率；2、 供货期按合同执行，无延期交货现象；3、 现场项目团队管理协调和技术能力强，能迅速提出解决方案；4、 设备在调试和运行期间运行稳定、可靠；5、 能积极主动完善后续维保期间各项服务。6、 管理办法中约定的不良案例记录与良好案例记录的审核7、 序号 单位名称 联系方 式 质量评论 定货周期评论 现场配合评论 运营成本和 能源消耗 总评语 备注12填表人：
22、 联系电话：附件 7设计单位考核评分表工程名称： 设计单位名称：考核内容 评分标准 得分 “建筑规划、结构、设备设计先进合理、安全经济，图面表达清楚，准确无误，有估算、概算、预算”得满分 40 分。 “建筑规划、结构、设计先进合理、安全经济，图面基本表达清楚、无明显错误”给 32 分左右。 “建筑规划、结构、设备设计基本做到先进合理、安全经济，图面基本表达清楚，关键性错误不多”给 24 分左右。质量 “建筑规划、结构、设备设计不合理且影响安全使用，图面表达不清楚，错误很多”给 0 分。满分 40，酌情扣减 设计费收取合理得满分 15 分收费 设计费收取不合理给 15 分以下满分 15，酌情扣减
23、 提前交图得满分 20 分。 按合同期交图给 15 分左右。 延期交图时间较短给 10 分左右。交图期 延期交图，影响项目进度的给 0 分。满分 20，酌情扣减 “与各方配合主动、协调默契”给 20 分。 “与各主配合较主动、协调较默契”给 15 分左右。 “与各方配合、协调效果一般”给 10 分左右。服务配合 “与各方配合不主动、协调不默契”给 0 分。满分 20，酌情扣减其他考核内容 “可以提供合同外的资源及无偿咨询类服务”给 5 分 “未提供合同外的资源及无偿咨询类服务”给 0 分满分 5，酌情扣减总评分制表人： 复核人： 日期：说明：以上考核分项中，凡有一项评为 0 分，则总评分为 0
24、 分。附件 8监理单位考核评分表工程名称： 监理单位名称：考核内容 评分标准 得分 “对其监理的工程获重大质量优秀奖项或甲方对质量给予书面表扬的”给满分 20 分。 “工程质量验收合格” 给 15 分左右分。质量 “认为监理的工程存在质量隐患或出现过质量问题的”酌情给0 分及以上分。 满分 20，酌情扣减 监理费收取合理得满分 10 分收费 监理费收取不合理给 10 分以下满分 10，酌情扣减 对其项目投资、工程计量、经济签证等进行了有效控制得满分 10-15 分成本 对其项目投资、工程计量、经济签证等未进行有效控制或控制不力得满分 0-5 分满分 15，酌情扣减 通过监理有效合理的进度控制，
25、使工程提前竣工得满分 20 分。 通过监理有效合理的进度控制，符合进度要求给 15 分左右。 虽然对工程进度造成了影响，但未对甲方的交付使用未造成实质性影响。给 5-10 分。工期 工期严重滞后，给甲方造成了经济损失等。得 0-5 分满分 20，酌情扣减 “无任何安全事故” 得满分 10 分。 “发生过安全事故，影响很小”给 5 分左右。安全 “发生重大安全事故，如：人员死亡、重大火灾”给 0 分。满分 10，酌情扣减 “与各方配合主动、协调默契”给 20 分。 “与各主配合较主动、协调较默契”给 15 分左右。 “与各方配合、协调效果一般”给 10 分左右。服务配合 “与各方配合不主动、协调
26、不默契”给 0 分。满分 20，酌情扣减其他考核内容 “可以提供合同外的资源及无偿咨询类服务”给 5 分 “未提供合同外的资源及无偿咨询类服务”给 0 分满分 5，酌情扣减总评分制表人： 复核人： 日期：说明：以上考核分项中，凡有一项评为 0 分，则总评分为 0 分。附件 9咨询单位考核评分表工程名称： 咨询单位名称：考核内容 评分标准 得分 “对其投资估算、投资计划、合约策划、目标成本、付款计划的编制，投资过程动态成本控制，投资纠偏措施及成本控制提出了切实可行的建议并得到甲方的认可”给 10-15 分左右。 “对其投资估算、投资计划、合约策划、目标成本、付款计划的编制，投资过程动态成本控制，
27、投资纠偏措施及成本控制提出了建议，但其实质性不强，可操作行及针对性不强或没有得到甲方认可”给 5-10 分左右。前期策划 “对其投资估算、投资计划、合约策划、目标成本、付款计划的编制，投资过程动态成本控制，投资纠偏措施及成本控制等未编制任何措施及意见”给 0 分左右。满分 15，酌情扣减 “编制的招标文件、合同文本等内容严谨、无漏洞且符合国家法规及集团的相关规定，编制的工程量清单计算准确；拦标价及标底制定的价格合理”得 10-15 分。招标阶段 “编制的招标文件、合同文本等内容不严谨或存在漏洞等，编制的工程量清单计算存在误差；制定的拦标价及标底价格偏离合理区间等”得 10分以下。满分 15，酌
28、情扣减 “对其项目能够有效的进行全过程动态投资控制，材料、设备价格询价、工程变更、洽商的审核及索赔费用的审核及时、合理并与实际相符”得10-15 分。 “对其项目能够有效的进行全过程动态投资控制，但材料、设备价格询价、工程变更、洽商的审核及索赔费用的审核不及时”得 5-10 分。施工阶段 “对其项目不能够有效的进行全过程动态投资控制，材料、设备价格询价、工程变更、洽商的审核及索赔费用的审核不及时或与实际不相符”得 5 分以下满分 15，酌情扣减 “出具的结算审核报告及时、工程量计算准确、价格均在其可控范围内，未超投资立项且与实际相符”得 10-15 分竣工结算 “出具的结算审核报告，工程量计算
29、准确存在误差或结算价超投资立项金额或审核价偏高等”得 10 分以下满分 15，酌情扣减 “与各方配合主动、协调默契”给 20 分。 “与各主配合较主动、协调较默契”给 15 分左右。 “与各方配合、协调效果一般”给 10 分左右。服务配合 “与各方配合不主动、协调不默契”给 0 分。满分 20，酌情扣减 咨询费收取合理得满分 15 分收费 咨询费收取不合理给 15 分以下满分 15，酌情扣减其他考核内容 “可以提供合同外的资源及无偿咨询类服务”给 5 分 “未提供合同外的资源及无偿咨询类服务”给 0 分满分 5，酌情扣减总评分制表人： 复核人： 日期：说明：以上考核分项中，凡有一项评为 0 分
30、，则总评分为 0 分。附件 10工程施工承包商考核评分表项目名称： 施工单位名称：考核内容评分标准 得分 获重大质量优秀奖项或甲方对质量满意的得满分 30。 工程质量合格给 20 分左右分。质量 认为存在质量隐患的酌情给 0 分及以上分。满分30，酌情扣减 工程收费偏低或合理，没有数额大的洽商变更（甲方原因除外）得满分 合同造价偏高或非甲方原因洽商变更较多或其他原因给 15 分左右 合同造价很高或非甲方原因洽商变更很多或其他原因给 10 分以下成本 采用恶意或欺骗手段获利,如串标、行贿、勤签证、高价结算等给 0分 设备产品收费价格是市场价几倍以上，假报、多报等给 0 分满分20，酌情扣减 提前
31、竣工得满分 20 分。符合进度要求给 15 分左右。工期 影响工程进度酌情给 0 分到 10 分。满分20，酌情扣减 “与各方配合主动、协调默契”得满分 15 分。 “与各方配合较主动、协调较默契”给 10 分左右。 “与各方配合、协调效果一般”给 5 分左右。配合 “与各方配合不主动、协调不默契”给 0 分。 “无任何安全事故” 得满分 15 分。 “发生过安全事故，影响很小”给 10 分左右。现场管理安全 “发生重大安全事故，如：人员死亡、重大火灾”给 0 分。满分共30酌情扣减总评分制表人： 复核人： 日期：说明：以上考核分项中，凡有一项评为 0 分，则总评分为 0 分。23附件 11设
32、备材料供应商考核评分表项目名称： 供货单位名称： 材料（设备）名称：考核内容 评分标准 得分 “每批进货中 98以上（含 98）符合合同要求的质量标准”得满分 50 分。 “每批进货中 9598（含 95）符合合同要求的质量标准”给 40 分以上。 “每批进货中 9095（含 90）符合合同要求的质量标准”给 30 分以上。质量 “每批进货中 90以下符合合同要求的质量标准” 给 0 分。满分50 酌情扣减 提前交货 2 天以上得满分 25 分。 按合同交货期2 天（含 2 天）给 20 分左右。 延期 2 至 3 天（含 3 天）给 15 分左右。交货期 延期 3 天以上给 0 分。满分25 酌情扣减 “与各方配合主动、协调默契” 得满分 25 分。 “与各方配合较主动、协调较默契” 给 20 分左右。 “与各方配合、协调效果一般” 给 15 分左右。配合效果 “与各方配合不主动、协调不默契” 给 0 分。满分25 酌情扣减总评分制表人： 复核人： 日期：说明：以上考核分项中，凡有一项评为 0 分，则总评分为 0 分。24
