1、1关于制度清理情况的自查报告中国人民银行赣州市中心支行：为构建制度建设长效机制，形成靠制度管人、按制度办事、用制度管权的工作机制，发挥制度体系规范程序、约束行为、强化管理、保障运行的积极作用，进一步提高内部管理水平。我支行按照中支制度建设与内控问责工作领导小组工作部署，对支行 1999 年以来形成的各类制度进行全面清理自查，现将各类制度清理自查情况报告如下：一、加强领导，落实制度建设工作职责。为确保支行制度清理工作全面规范落实，我支行及时召开行务会具体部署支行制度清理工作，成立支行行长廖永鸿任组长，副行长肖莺、罗建明任副组长，各股室负责人和支行兼职内审为成员的制度清理建设领导小组，负责安排部署
2、支行制度清理具体工作。二、把握重点，密切工作协调配合。按照“保留适用的、废止无效的、修订欠缺的、补充不足的”为总体要求，遵循“谁 主办、谁负责，谁主管、谁清理” 的原则，按照业务管理职 能分工，对 1999 年以来制订的各项内部管理制度进行分类清理。从制度内容的适用性、可行性、依据和效力的合法性、执行的有效性等方面逐条审核，查看与上级行或其他部门制订的制度是否有重复、交叉、冲突，逐项提出适用、修订、废止、新建等建议。 2三、各类制度清理具体情况。经对 1999 年以来制订的 39 项内部管理制度进行全面分类清理，因支行职能调整、业务变更提出建议修订制度 10 项、建议废止制度 14 项、建议保
3、留制度 11 项、建议新增制度 4 项。特此报告。附件：1、制度清理情况统计表；2、建议修订制度清单；3、建议废止制度清单；4、建议新建制度清单；5、保留制度清单。二 一一年四月二十九日3附件 1：制度清理情况统计表填报单位（部门）： 中国人民银行崇义县支行 填报时间： 2011 年 4 月 29 日 单位数量：个制度级次数量总行（局）制度分行（局）制度 省会中支制度市州中支（中心支局）制度支行（局）制度 合计制度清理总量 39 39保留制度总量 11 11建议修订制度数量 10 10建议废止制度数量 14 14建议新建制度数量 4 4负责人： 填报人：翁德波4附件 2：建议修订制度清单填报单
4、位（部门）：中国人民银行崇义县支行 填报时间：2011 年 4 月 29 日序号文号 文件名称 建议修订的理由1 崇银工200012号关于印发中国人民银行崇义县支行工会委员会会议制度的通知原支行工会工作由支行人事政工股负责日常工作，现归并支行办公室。2崇银发2000115号关于印发中国人民银行崇义县支行内审监督实施办法的通知该文件与现行支行职责相背，该文包括对联行业务、发行基金、发行库房管理、枪支弹药及对金融机构进行监管，目前支行内审无此项职责。53 崇银党发20003号关于印发中国人民银行崇义县支行后备干部培养管理办法的通知该文推荐后备干部需组织保密，现必须民主推荐并公示。4 崇银党发200
5、27号关于印发中国人民银行崇义县支行后备干部培养管理办法的通知该文推荐后备干部需组织保密，现必须民主推荐并公开。5 崇银党发20047号关于下发中国人民银行崇义县支行反腐败源头实施办法的通知 领导小组人员发生变更。6 崇银机20054号关于印发党员目标管理量化考核办法的通知应根据上级行对党员考核内容进行修订。7 崇银发200866号关于印发中国人民银行崇义县支行行政执法责任制暂行办法的通知 根据现行职责实际，调整领导小组及职责。8 崇银发200867号关于印发中国人民银行崇义县支行行政执法工作领导责任制的通知 根据现行职责实际，调整领导小组及职责。69 崇银发200837号关于印发崇义县预算收
6、入退付管理办法的通知原国库业务 TBS 系统， 现 TCBS新系统。10 崇银发200838号关于印发崇义县国库资金支拨管理办法的通知原国库业务 TBS 系统， 现 TCBS新系统。负责人： 填报人：翁德波附件 3：建议废止制度清单7填报单位（部门）：中国人民银行崇义县支行 填报时间：2011 年 4 月 29 日序号文号 文件名称 建议废止理由1 崇银字199945号 关于印发崇义县金融债权管理行长联席会议制度的通知人行已无债权管理职责2 崇银发19992号 关于印发内部管理和工作业绩考核奖励办法的通知已停止执行3 崇银发19991号 关于印发职工学习主持人评分办法的通知已停止执行4 崇银发
7、2000113号关于印发崇义县合作金融机构主要负责人年度任职量化目标管理考核办法的通知已停止执行5 崇银发2000111号关于印发中国人民银行崇义县支行合作金融三级监管责任制实施办法的通知已停止执行6 崇融监发20008号 关于印发崇义县金融从业人员品行监管办法的通知已停止执行87 崇银发2000108号 关于印发中国人民银行崇义县支行库区出入证管理办法的通知已停止执行8 崇银发200071号关于印发中国人民银行崇义县支行辖内银行业会计报表报送工作考核评比办法的通知已停止执行9 崇银发200070号 关于印发崇义县银行（信用社）同城票据交换清算及管理办法的通知已停止执行10 崇银发200130
8、号 关于印发中国人民银行崇义县支行发行库区封闭式管理实施办法已停止执行11 崇银发200123号 关于印发崇义县金融监管报表资料质量管理与考核实施办法的通知已停止执行12 崇银发20012号 关于印发人行崇义支行全员双向选择竞争上岗实施办法的通知已停止执行13 崇银发200319号关于印发中国人民银行崇义县支行金融监管责任制实施办法的通知 已停止执行14 崇银发200517号关于印发人行崇义县支行人民币发行库达标升级考核工作规划及实施方案的通知已停止执行9负责人： 填报人：翁德波附件 4：建议新建制度清单填报单位（部门）：中国人民银行崇义县支行 填报时间：2011 年 4 月 29 日序号建议
9、制定部门建议制定制度的级次制度主要内容 建议新建理由1 办公室 县级 支行财产财务管理办法 已有制度但无正式行文2 办公室 县级 计算机安全管理办法 已有制度但无正式行文3 办公室 县级 2011 年度行员业绩管理办法 每年均制定4 办公室 县级 2011 年年度文章信息考核办法 每年均制定10负责人： 填报人：翁德波附件 5：保留制度清单填报单位（部门）：中国人民银行崇义县支行 填报时间：2011 年 4 月 29 日序号文号 文件名称 备注1 崇银发200028 号关于印发崇义县国库经收处竞赛评比办法的通知2 崇银机党20023 号关于印发民主评议推荐优秀共产党员办法的通知3 崇银发200
10、328 号关于印发中国人民银行崇义县支行每周工作例会会议制度的通知114 崇银发200433 号关于印发中国人民银行崇义县支行行风评议工作实施方案的通知5 崇银发200434 号关于印发中国人民银行崇义县支行行风建设工作规划的通知6 崇银发200546 号关于印发中国人民银行崇义县支行监督协作与信息共享暂行规定的通知7 崇银发200547 号关于印发中国人民银行崇义县支行“大监督” 工作 联席会议制度(试行)的通知8 崇银发200535 号关于印发中国人民银行崇义县支行行务公开民主监督实施细则的通知9 崇银发200659 号关于印发中国人民银行崇义县支行移动存储介质保密管理办法的通知10 崇银发201027 号关于印发中国人民银行崇义县支行考勤管理办法的通知1211 崇银机党20109 号关于印发修订与完善中共中国人民银行崇义县支行党支部工作制度的通知负责人： 填报人：翁德波
