1、,中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范（V1.8）测试与数据报送,会议材料之三,2016年4月,1.7版本接口测试问题回顾,1,1.8版本接口测试安排,2,数据报送流程优化说明,3,日常数据报送提醒事项,4,目 录,1.7版本接口测试问题回顾,1.7新接口测试中，全市场所有证券公司数据校验一次通过率大约45%，校验问题主要出现体现在以下几个方面：,某列的值不符合接口规范格式约束,勾稽关系问题,主键冲突,文件的列数与接口规范列数不一致,17%,20%,25%,30%,其他问题,8%,1.7版本接口测试问题回顾,文件的列数与接口规范列数不一致。如接口A06文件中定义的列数为10,
2、报送文件中第4行列数为11列,1.7版本接口测试问题回顾,主键冲突,报送文件第3行和第4行，证券公司代码和客户代码数据重复,接口文件规定主键数据在报送文件中不能重复如接口A04文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、KHDM-客户代码,1.7版本接口测试问题回顾,勾稽关系问题,如接口A16文件中规定发生金额=清算金额-印花税-过户费-其他费用1-其他费用2-其他费用3-手续费,报送文件内容第4行，勾稽关系校验不通过,1.7版本接口测试问题回顾,某列的值不符合接口规范格式约束-举例1如接口A16文件中规定币种只能为CNY：人民币；USD：美元；HKD：港币3种,币种的列值为BWD,1.7版本
3、接口测试问题回顾,某列的值不符合接口规范格式约束-举例2如接口文件A04中规定第3列客户代码长度为不超过20位,报送文件中第4行3列代码长度为22位,1.7版本接口测试问题回顾,某列的值不符合接口规范格式约束-举例3如接口文件A15中规定第24列成交时间格式为时间类型HHMMSS（即小时分钟秒，如134520),报送文件第4行24列报送的成交时间为131789不符合时间格式,1.8版本接口测试安排,测试时间 2016.4.16-4.22测试文件要求 注：为了便于统计，请尽量报送数据日期2016.4.15的测试数据测试结果查询本次测试，可以通过登陆交互平台查询结果，无需使用电话或邮件。,1.8版
4、本接口测试结果查询,登陆交互平台接口，点击“更多-数据报送情况-接口测试数据报送情况”查看测试结果，以及下载测试错误。,数据报送流程优化说明,从监控系统上线之后，经过持续不断地对流程优化和改造，目前系统流程发生了3大变化实现流程的自动化处理支持证券公司数据重报支持单文件报送,数据报送流程,加密加压生成7Z，KEY和LIS文件并报送,准备报送的TXT数据文件,证券公司端检查文件是否上传成功,通过投保监控系统平台检查文件是否校验成功,数据是否正确或漏报,数据报送工作结束,自行处理继续上传,是否需要重报,下载错误明细，修正错误,必须联系我方人员确认重报，并提交重新报送申请单,升级版本报送（需将TXT
5、文件名中版本号加1，即001N改为002N）,否,是,是,是,是,否,否,日常数据报送提醒事项,2、如果PROP平台链路发生中断，或是中登转发出现异常等原因导致交互平台数据报送结果无法查看时，请联系我方运维人员进行排查,1、现要求T+1自然日9:00前报送T日除A13以外数据，T+1工作日12:00前报送A13数据。对于周五数据，周六上午需报送除A13以外数据。,4、数据文件头（文件中第一行）记录数RecordCount必须填写正确,3、对于新增存管银行代码请按约定代码进行报送：如邮储银行9000001，江苏银行9000002，宁波银行9000003,提醒事项,日常数据报送提醒事项,因机构自身原因，数据不能按时间要求报送，必须填写延迟报送申请单并加盖公章，扫描后以邮件形式发送至：和，并提前电话告知投保运维人员。,2018/6/22,谢 谢,
