证券交易第六章

1、第六章 证券类金融中介机构与业务,学习目标： 本章重点介绍证券类金融中介机构和证券业务，学生通过学习，重点掌握证券公司地位和作用承担的证券业务以及证券交易所的组成等内容。 重点掌握证券的承销与经纪业务企业并购业务。 掌握投资基金的概念与分类。

2、证券从业 证券发行与承销 精讲班 主讲老师：许道宾,第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露,第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露,本章目录 第一节 信息披露概述 第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要 第三节 股票发行公告及发行过。

3、第六章 证券市场运行,第六章 证券市场运行,主要考点： 发行市场的含义作用构成；熟悉证券发行分类；证券发行制度及我国的证券发行制度；我国的股票发行类型和股票发行条件；我国股票的发行方式和发行定价方式。我国公司债的发行管理发行条件；证券交易所。

4、第六章 证券市场,一证券市场的概念及分类 二证券市场的特征 三证券市场的功能与作用 四证券市场的参加者 思考题,金融市场 整合要素市场 资本本身成为要素资本：达到一定规模的作为投资用途的资金。 劳动力要素发生裂变企业家：利用金融市场整合要素。

5、CHAPTER 6 Foreign Currency Translation,张晓旭 张浩然 陈曦 侯方仪,Insert Title Text,6.1 REASONS FOR TRANSLATION P127,The primary rea。

6、第六章 证券法,第二节 证券发行与交易法律制度,Company Logo,一证券发行,一概念筹资者按法定条件和程序向投资者发售证券的法律行为。因此，证券发行应当遵循公开公平公正的原则，当事人法律地位平等，自愿有偿和诚实信用原则以及 法律行政。

7、第六章 证券市场运行,第一节 发行市场和交易市场,一证券发行市场,一含义：是发行人向投资者出售证券的市场。无固定场所，是无形市场。二证券发行市场的构成：,三证券发行制度,1注册制 2核准制： 我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保。

8、第六章：套利交易,目的和要求：掌握套利的概念，套利和普通投机的区别套利的原理和应用。学习重点：套利的概念和应用,第一节 套利概述,一套利的概念套利，也叫价差交易。套利指的是在买入或卖出某种期货合约的同时，卖出或买入相关的另一种合约，并在某个。

9、第六章 证券自营与做市商业务,学习提示 第一节 做市商业务 第二节 自营业务,学习提示自营与做市商都是投资银行在二级市场上对证券进行买卖，赚取差价或者投资收益的业务。两者不同之处是做市商是合法庄家，有维持市场价格稳定的责任。在证券中的投资人。

10、第六章 证券发行,教学目的与要求：,本章介绍证券发行基础知识。通过本章的学习，要求学生了解证券发行的条件发行程序及其相关规定；熟悉各类证券发行方式；掌握证券发行价格的确定方法。,教学重难点：,1股票发行方式与发行价格2债券的发行条件与发行方。

11、掉期交易,内容提要：在国际外汇市场上，掉期交易非常普遍业务量很大。本章主要介绍掉期的概念类型报价和掉期交易的操作。,Swap Transaction,学习目标：掌握银行和客户掉期交易的操作方法。重要概念：掉期交易掉期价差本章结构：第一节：掉。

12、第六章 外汇期权交易,一外汇期权交易概述,1概念：外汇期权foreign exchange option买方向卖方支付期权费后有权在未来的一定时间内按约定的汇率向期权的卖方买进或卖出约定数额的外币，同时期权的买方有权不执行上述买卖合约。 可。

13、第六章 证券市场运行,第一节 发行市场和交易市场,第一节 证券发行市场,一证券发行市场概述 一含义：是发行人向投资者出售证券的市场。无固定场所，是无形市场。 二证券发行市场的构成：,按发行对象分类,公募发行,私募发行,按有无发行中介分类,直。

14、第六章 证券定价理论,一证券定价理论,证券定价理论主要指的是: 1资本资产定价模型capital asset pricing model, CAPM； 2单因素模型； 3多因素模型；等说明证券资产价格决定的理论。资本资产定价模型 基于风险资。

15、风险是不以人的意志为转移的客观存在。有些人不愿跳伞，因为他们认为这样太冒险。还有人拒绝乘飞机，因为他们觉得乘飞机也太冒险。大多数人认为从一架正在飞行的飞机跳出去即使带着降落伞要比一直待在飞机上风险更高，但是究竟高出多少呢我们无法衡量。,第六。

16、2019615,1,第五章 网络证券,2019615,2,第一节 网络证券概述,网络证券就是在互联网上所进行的各种证券交易活动的总称，是电子商务条件下的证券业务创新。它通常表现为证券交易所券商在因特网上为客户提供的各种服务和网上自动撮合的证。

17、证券交易经纪业务总部 培训部Brokerage Business Headoffice Training Department1第六章 证券自营业务大纲要求掌握证券自营业务的含义特点；掌握证券自营业务管理的基本内容；熟悉证券自营业务禁止行为。

18、第六章 证券自营业务主要考点：1.掌握证券自营业务的含义特点；2.掌握证券自营业务管理的基本要求；3.熟悉证券自营业务禁止行为的内容；4.熟悉证券自营业务的监管和法律责任。 第一节 证券自营业务的含义和特点 一证券自营业务的含义一含义证券自。

19、第六章 证券自营业务,财经学院,第一节 证券自营业务的含义与特点,一证券自营业务的含义一含义证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他。

20、1,证券交易 第六章 资产管理业务,零售客户部 制作,2,目录,第一节 资产管理业务的含义 种类及业务资格 第二节 资产管理业务的基本要求 第三节 定向资产管理业务 第四节 集合资产管理业务 第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 第六节。