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证券市场概述

第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证 它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 从一般意义上来说 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证 它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益 或证明其曾经发生过的行为 证券可以

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1、 第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证 它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益 从一般意义上来说 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证 它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益 或证明其曾经发生过的行为 证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式 一 有价证券 一 有价证券的定义 有价证券是指标有票面金额。

2、最新 料推荐 浙江省 2015年证券从业资格证券市场:债券的分类考 试试卷 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、某投资者用 952 元购卖了一张面值为 1000 元的债券,息票利率 10%,每年付息一次,距到期日还有 3 年,试计算,其到期收益率是 _ A 15% B12% C 8% D 14% 2、建业股息是 _。 A公司。

3、最新 料推荐 上海证券从业资格考试:证券市场参与者考试试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。 A 0.01 B0.001 C 0.05 D 0.005 2、基金将众多投资者的资金集中起来,委托基金管理人进行共同投资,表现出 ()的特点。 A集合理财 B专业管理 C组合投资 。

4、最新 料推荐 2016年甘肃省证券从业资格证券市场:基金的费用考 试题 一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、A 公司拟增发普通股,每股发行价格 15 元,每股发行费用 3 元。预定第一年分派现金股利每股 1.5 元,以后每年股利增长 5%,其资本成本为()。 A 17.5% B15.5% C 14.0% D 13.6% 2、关于债。

5、精品 料推荐 我国证券市场投资者的认知偏差分析 一、证券市场上的认知偏差 投资者作为证券市场的行为主体其最主要的特征就是依据市场信息做出投资决策从投资者接受各方面的信息到最终做出投资决策要经历一个复杂的处理过程研究表明投资者的行为表现并非完全理性在判断与决策时不可能对所有方案进行全面、系统的评估往往会受到认知过程、情绪过程、意志过程等心理因素的影响以至陷入认知陷阱导致金融市场中较。

6、精品 料推荐 我国证券市场税制评价及税源变动预测 我国证券市场十年的发展历程及现状 1990 年 12 月和 1991 年 6 月,上海和深圳两个证券交易所相继成立,标志着我国证券 流通市场的发展进入了一个新阶段。1992 年,以海外投资者为发行对象的B 股上市, 1993 年,国内上市公司在香港发行股票,随后又有公司在美国、新加坡上市。十年来,我国证券 市场从无到有, 从小大到,迅速。

7、摘要国际证券市场监管以三种模式存在,即集中行政监管、行业自律监管和综合间接监管。证券市场监管的内容与方式可以从证券市场信息披露和关联交易公司收购等方面进行辨别分析,这些分析对我国证券市场监管的发展与完善具有重要的借鉴和启示作用。 随着股改的完成和创业板、融资融券、股指期货等的陆续推出, 国内证券市场的基础性制度建设已逐步完善。在此基础上, 对市场更加有效的监管规范已经被放到了与市场的创新发展同等重要的位置。2010 年下半年以来, 中国证监会集中力量对肆虐国内资本市场的内幕交易行为和操纵市场行为进行了严打防控。

8、中国证券市场存在的问题与对策分析证券市场是中长期资金的主要融通市场,作为市场经济体系中最重要的要素市场之一,在我国社会主义市场经济中发挥了重要的作用。深刻剖析我国证券市场存在的主要问题对我国证券市场的健康发展具有理论和实践意义,我国证券市场发展主要存在非流通股份的存在困扰着证券市场的发展、交易品种单调、信息披露失真、证券市场机制不健全等诸多问题。因此,必须探求相应的解决对策:第一、合理解决非流通股问题是我国证券市场健康发展的前提;第二、稳步发展我国金融衍生品市场; 第三、完善证券市场的法律法规;。

9、最新 料推荐 一、资本市场线 如果存在无风险证券,新的有效边界是经过无风险报酬率并和机会集相切的直线,该直线称为资本市场线。 二、证券市场线 Ri Rf ( Rm Rf ) 这个等式被称为资本资产定价模型。 资本资产定价模型认为证券市场线是一条市场均衡线,市场在均衡的状态下,所有资产的期望报酬率都应该落在这条线上,也就是说在均衡状态下每项资产的。

10、第六章 证券市场,一、证券市场的概念及分类 二、证券市场的特征 三、证券市场的功能与作用 四、证券市场的参加者 思考题,金融市场 整合要素市场 资本本身成为要素资本:达到一定规模的作为投资用途的资金。 劳动力要素发生裂变企业家:利用金融市场整合要素获取超额利润。 资本主义资本资本家资本主义精神 扩展产品市场,产品市场消费品,产 品 市 场消费品 中间产品 投资品,一、证券市场的概念和种类,证券市场是指证券发行和买卖的场所。从功能和机制上理解,证券市场实质上是资金供需双方通过竞争来决定资金价格的场所。 证券作为一种书面。

11、陕西省证券从业资格考试:证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题意) 1、采取被动管理法的组合管理者会选择_。A市场指数基金B对冲基金C货币市场基金D国际型基金 2、证券公司客户资产管理业务试行办法规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务B为多个客户办理集合资产管理业务C为客户办理特定目的的专项资产管理业务D为单一客户办理集合资产管理业务3、证券是用来证明_具有获得相应个各种权利的凭证的权利。

12、第三章 证券市场概述,学习重点: 1.证券市场的形成及其发展历史 2.证券市场的基本功能 3.证券市场的运行效率4.证券发行市场与流通市场的关系,第一节 证券市场的形成与发展,一、证券市场的定义证券市场是指证券发行和买卖的场所。证券市场是资本市场的基础和主体。,二、西方国家证券市场的形成和发展,西方国家证券市场形成于自由资本主义时期。股份公司的产生和信用制度的深化,是证券市场形成的基础。 大致经历了三个历史阶段,即17世纪初18世纪末的形成阶段、19世纪初20世纪20年代的发展阶段以及20世纪30年代以来的完善阶段。证券市场在。

13、一、如何理解投资,为获得未来更大的收益而进行的现期资源投入。如:购买股票、学习知识等 投资的特征:投资的期限性投资的收益性投资的不确定性(风险性),2019/7/4,1,投资的重要性,1、投资可以创造社会生产力投资对象:实物资产:用来生产产品和提供劳务的资产,如土地、建筑物、设备、知识等金融资产:对实物资产及其产生的收入的索取权。关系:实物资产能产生净收益,金融资产只决定收益在投资者之间的分配。,2019/7/4,2,2、生活处处有投资理财:合理规划自己的财富,以实现价值最大化。 收益与风险:收益一定下,风险最小。风险一定下。

14、第一章证券市场概述第一章证券市场概述证券的含义(多选) 证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。有价证券的含义(判断)有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证券市场上买卖和。

15、证券市场基础知识,根据考试大纲,目前的考题类型全部为客观题,包括单项选择、不定项选择、判断题三种基本类型。 1.全国统考,闭卷,计算机上机考试 2.160道题,满分100分,60分通过 其中:单项选择题60题(每题0.5分,答对得分,不答或答错不得分) 不定项选择题40题(每题1分,答对得分,不答或答错不得分) 判断题60题(两个选项:正确、错误;每题0.5分,答对得0.5分),考试概况,分章节介绍重要考点及历年常出考题内容,辅导内容分为两大部分:,第一部分:考点分析,第二部分:题型解析,依据历年出题规律,总结主要的出题模式,第一部分 考点分。

16、第一章 证券市场概述(1-3)关闭窗口 第一节 证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证,它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益,或证明其曾经发生过的行为。证券的票面要素主要为四个:第一,持有人;第二,证券的标的物;第三,标的物的价值;第四,权利。证券的两个基本特征为:第一,法律特征;第二,书面特征。有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。有价证券本身没有价值,但由于代表了一定的权益,所以有交易价格。有价证券可分为。

17、主讲人: 闫晓莉 时 间: 二0一0年三月 yanxiaoli004019.com,证券投资学讲义,$,一、课程基本信息 课程名称:证券投资学 课程性质:通识教育选修课 考核方式:考查 开课专业:金融学 总学时:32 总学分:2,二、课程目的和任务 证券投资学是为全校本科生所开设的通识教育选修课,通过讲述证券及证券市场的基础知识、证券投资的基本理论及方法等内容,使学生了解包括投资理论、方法、策略、投资组合在内的知识,培养学生的投资意识和风险意识,能够掌握和应用基本的投资理论方法,为今后在社会中的学习、工作、奠定一定的理论基础。,三、教学基。

18、第七章 证券市场概述,第一节 证券市场的定义和特征,一 、证券市场的定义证券市场是股票、债券、投资基金份额等证券发行和交易的场所。证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物,是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 。证券市场以证券发行与交易实现了筹资与投资的对接,有效地化解了资本的供求矛盾与资本结构调整的难题。,第一节 证券市场的定义和特征,二 、证券市场的特征1. 证券市场是价值直接交换的场所。2.证券市场是经济权益直接转换的场所。3.证券市场是风险直接转移的场所。,第一节 证券市场的定义和特征,三、证券市场与商品。

19、第六章 证券市场运行 知识点 1:证券发行市场。(判断、多选) 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场,通常无固定场所,是一个无形的市场。作用: 1、为资金需求者提供筹措资金的渠道。 2、为资金供应者提供投资机会,实现储蓄向投资转化。 3、形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化。 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。 知识点 2:证券发行制度。(单选、判断、多选) 证券发行制度分为: 1、注册制。实行公开管理原则。发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被。

20、精品 料推荐 第一章证券市场概述 一、 证券:记载并代表一定全力的法律凭证。可以采取纸面形式,或证券监督管理机构规定 的其他形式。 二、 有价证券: 1、 虚拟资本的一种形式。 2、 虚拟资本相对独立于实际资本的一种存在形式; 三、 有价证券的分类: (一)狭义:资本证券 (二)广义: 1、商品证券:提货单、运货单、仓库栈单 2、货币证券:商业证券:商业汇票、商业本票 银行证券:银行汇票、银行。

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