2016年下半年广西基金从业资格机构投资者试题

1、2016 年下半年广西基金从业资格：其他货币市场工具试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人 2、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。A基金日常交易情况、异常交易情况B内部监。

2、2015 年下半年内蒙古基金从业资格：投资者需求考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A10 日内B10 个工作日内C30 日内D30 个工作日内 2、基金年度报告披露的主要内容有_。A基金管理人报告B审计报告C。

3、2016 年下半年上海基金从业资格：投资交易管理模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、证券的流动性不能通过_实现。A到期兑付B记账C贴现D转让 2、_是基金信息披露最根本、最重要的原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则3、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的_保管、并委托_进行股。

4、新疆 2016 年下半年基金从业资格：投资组合管理试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金资产估值需考虑的因素包括_。A交易时间B估值频率C价格操纵及滥估问题D估值方法的一致性及公开性 2、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。A3B6C9D123、下列关于非交易过户主要类型的说法，。

5、广西 2016 年下半年基金从业资格：投资风险的管控考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 2、投资组合管理中的核心环节是_A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制3、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关。

6、2015 年下半年河北省基金从业资格：投资者需求考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。A新闻媒介B股东C业内机构D客户 2、开放式基金的直销一般通过_等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A邮寄B直属的分支机构网点C直销队伍D独立投资顾问3、考察基金经理操。

7、2016 年下半年贵州期货从业资格：期货投资者考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A应当按照公司标准计算保证金B可以只在报表附注中说明C应当按照分类和流动性进行风险调整D应当相应调减净资本 2、关于交割等级，以下表述错误的是_。A交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级B在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割。

8、广西 2016 年下半年基金从业资格：另类投资优点与局限试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值? 2、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。A审批制B特许制C核准制D注册制3、在基金业绩的计算中，。

9、新疆 2015 年下半年基金从业资格：投资者需求考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、股票风险的内涵是指预期收益的_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性 2、在我国，_依法对基金信息披露活动进行监督管理。A中国证券业协会B中国基金业协会C中国银监会及其派出机构D中国证监会及其派出机构3、在银行间债券市场中，。

10、辽宁省 2015 年下半年基金从业资格：投资者需求考试试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值 H 的_估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值 2、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是_A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书3、以下关于代销渠道特点的说法错误的是_A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对。

11、2015 年下半年黑龙江基金从业资格：投资者需求模拟试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、关于 ETF 份额申购、赎回，下列说法不正确的是 _。A采用金额申购、份额赎回的方式B采用份额申购、份额赎回的方式C申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D申请提交后不得撤销 2、下列不属于基金管理公司。

12、2016 年下半年江苏省基金从业资格：投资者需求考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_。A证券交易量标准B影响证券市场价格标准C影响投资者决策标准D对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 2、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品。

13、2015 年下半年台湾省基金从业资格：机构投资者考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是_的不同。A设立条件B服务方式C参与方式D所承担的责任与作用 2、 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基。

14、山西省2016年下半年基金从业资格：个人投资者模拟试题,2018基金从业资格考试,期货从业报名时间2018,基金从业资格证难考吗,网约车从业资格证,c1道路运输从业资格证,代办道路运输从业资格证,基金从业资格证书查询,基金从业资格证考几门,基金从业资格考试官网。

15、山西省 2015 年下半年基金从业资格：机构投资者考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额B开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和。

16、2016 年下半年陕西省基金从业资格：机构投资者考试试卷本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_A：指数基金B：认股权证基金C：交易所交易基金D：上市开放式基金 2、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有_。A开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分。

17、安徽省 2016 年下半年基金从业资格：机构投资者考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、1952 年，美国著名经济学家马柯威茨在金融杂志的一篇文章中提出了著名的 Markowitz 模型，其核心是通过数量化方法来确定_。A最佳收益组合B最低风险组合C风险收益组合D最佳资产组合 2、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的。

18、北京 2016 年下半年基金从业资格：机构投资者考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把_的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A中高风险B中等风险C低风险D高风险 2、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：。

19、广西 2016 年下半年基金从业资格：个人投资者考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的。

20、2016 年下半年广西基金从业资格：机构投资者试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、以下四种金融产品中，_的流动性较好。A信托产品B券商集合计划C银行定期存款D证券投资基金 2、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。A前端收费方式B现金收付C后端收费方式D账单收付3、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B。