1、2015 年下半年台湾省基金从业资格：机构投资者考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是_的不同。A设立条件B服务方式C参与方式D所承担的责任与作用 2、 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。A1
2、0%B30%C50%D60%3、下列不属于证券服务机构的是_。A证券交易所B证券投资咨询公司C证券信用评级机构D会计师事务所 4、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为_年以上。A2B5C7D105、证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担 6、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。ALOFB封闭式基金CETFD一般的开放式基金 7、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。A0.5% 1.0%B0.25%1.0%C0.25%0.5%D0.5% 0.75%8、我国证券投资基金托管费以_
3、为基础计提。A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额 9、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有_。A交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用 10、考察基金经理从业经验的要点包括_。A基金经理的教育背景B基金经理从业年限C基金经理的履历D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况11、独立董事任职时应具备的条件包括_。A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B具有 5 年以上金融、法律或者财务的工作经历C最近 3 年没有在拟任职的基
4、金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 12、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。A：6B：9C：12D：1513、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购B：赎回C：认购D：登记14、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。A基金投资者B基金销售服务机构C基金销售行为D基金销售人员 15、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通
5、常会将大部分资金投资于_。A与基金到期日一致的债券B股票C衍生工具D活期存款 16、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同 17、基金利润主要包括_。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D其他收入 18、我国证券投资基金法于_开始实施。A2003 年 7 月 14 日B2005 年 1 月 1 日C2002 年 8 月 1 日D2004 年 6 月 1 日 19、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为_。A金融期权B金融期货C金融远期合约D结构化金融衍生工具 20、有限责任公司董事会的法定人
6、数为_A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上 21、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人 22、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A总资本和资本充足率符合有关规定B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 23、_是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统24、基金公允价值变动形成的损益在_对基金资产按公
7、允价格估值时予以确认。A季度末B年度末C估值日D月度末 25、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。A 证券投资基金法B 证券投资基金运作管理办法C 证券投资基金管理暂行办法D 基金公司管理条例 26、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。A供求关系B每股净资产C公司人员结构D公司组织形式 27、监管部门应通过_，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A制度安排B产品创新C服务创新D体制改革 28、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延
8、长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人 29、投资组合管理中的核心环节是_A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制 30、下列说法不正确的是_。A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D基金托管人是开展基金一切活动的中心 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，
9、共 60 分。) 31、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种_投资工具。A直接B间接C混合D分业 32、下列有关股票风险性的表述，正确的有_。A股票的风险性和收益性是彼此独立的B股票的风险性和收益性是并存的C股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关D股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况33、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 34、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是_。A基金公会B基金业委员会C基金销售委员会D基金公司会员部35、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股
10、票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 36、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括_。A存款准备金制度B发行国债C调节税率D再贴现政策、公开市场业务 37、以下不属于利率衍生工具的是_。A利率期货B利率期权C信用联结票据D利率互换 38、我国开放式基金的赎回方式是_。A数量赎回B金额赎回C份额赎回D批量赎回 39、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，尤其是证券间关联性极低的多元化
11、证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平_A：降低B：增加C：不变D：都有可能 40、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。A基金产品特征信息B基金管理公司信息C基金产品业绩信息D基金经理和公司管理团队信息41、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有_。A甲公司董事会共 5 人，其中独立董事 2 人B乙公司董事会共 10 人，其中独立董事 3 人C丙公司董事会共 11 人，其中独立董事 4 人D丁公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人 42、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人
12、都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50% 43、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是_A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合C：要考虑相关法律法规的约束D：要考虑基金管理人自身的管理水平44、在我国，基金的募集期限一般不得超过_个月。A3B6C12D15 45、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A中央银行股票B中央银行债券C中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权 46、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并
13、取得基金托管资格的商业银行担任_A：证券投资基金法B： 中华人民共和国公司法C： 中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 47、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。A持股数量B基金分红C份额净值增长率D已实现收益 48、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是_。A基金资产总值B基金资产净值C基金份额总值D基金份额净值 49、QD基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法 50、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是_A：封闭式基金B：开放式基金C：偏股基金D：偏债基
14、金 51、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金 52、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。_A：10%.25%B：5%，25%C：10%，30%D：5% ，30% 53、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D中国证监会 54、优先认股权是指_。A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定
15、价格优先认购一定数量新发行股票的权利B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 55、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 56、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。A场内发售B场外发售C网上发售D网下发售 57、投资
16、人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。A管理费B转换费C申购费D托管费 58、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司新产品的开发能力D公司客户服务情况 59、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 60、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。A利率互换B现金互换C信用互换D保证金互换
