1、广西 2016 年下半年基金从业资格：投资风险的管控考试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，每小题 2 分，60 分。) 1、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B全面性原则C一致性原则D强制性原则 2、投资组合管理中的核心环节是_A：投资风险控制B：投资组合风险预测C：资产配置D：资产风险控制3、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B
2、基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人 4、下列各项中，_不属于基金运作信息披露文件。A基金份额发售公告B基金年度报告C基金合同生效公告D基金份额上市交易公告书5、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 6、下列关于国家股的说法，错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股
3、权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 7、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B为基金投资人披露基金销售机构情况C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额8、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A股票的编号B股票种类C持有人名称D公司名称 9、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A基金份额净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格 10、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有_。A基金托管人的资金
4、运作能力B基金管理人的投资管理能力C基金代销机构的宣传能力D基金管理人的风险控制能力11、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证 12、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于_。A外在因素B内在因素C个人自身因素D环境因素13、投资者参与认购开放式基金，投资者 T 日提交认购申请后，一般可于 _日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+414、理财经理可以根据客户家庭生命周期的_来设计适合客户的投资理财组合，或进行基金资
5、产配置。A流动性B收益性C阶段性D风险承受能力 15、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币_A：5000 万元B：1 亿元C：2 亿元D：5 亿元 16、基金合同生效不足_个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A2B3C6D9 17、关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 18、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持
6、续经营_个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于_万元人民币。_A3；2000B3 ；3000C2 ；3000D2；2000 19、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。A操作风格B从业经验C投资能力D过往业绩 20、 证券法中对证券交易所的规定内容不包括_A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则 21、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由_依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。A：股东会B：董事会C：人民法院D：债权人 22、债券是实际运用的_的证书。
7、A流动资本B固定资本C虚拟资本D真实资本 23、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值24、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有_。A偏离度绝对值在 0.25%0.5%间的次数B偏离度的最高值C偏离度的最低值D偏离度绝对值的简单平均值 25、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境 26、_中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券
8、利息收入D：证券买卖差价收入 27、基金合同生效后 LOF 即进入封闭期，封闭期一般不超过 _个月。A：1B：2C：3D：4 28、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。A基金自律组织B基金监管部门C基金托管人D基金份额持有人 29、以下不属于基金设立申报材料的是_A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案 30、关于 ETF 份额申购、赎回，下列说法不正确的是 _。A采用金额申购、份额赎回的方式B采用份额申购、份额赎回的方式C申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D申请提交后不得撤销 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或
9、 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 31、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2% 32、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。A市场利率的变化B息票收入C债券的偿还期限D资金的使用方向33、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B招商安泰系列基金C南方避险增值基金D华安现金富利基金 34、以下混合基金中投资风险最低的是_A：偏股型基金B：灵活配置型基金C：偏债型基金D：股债平衡型基金35、下列关于金融衍生工具的说法，正确的
10、有_。A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 36、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事 2 年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_A1/3；3B1/3 ；5C1/
11、2 ；3D1/2；5 37、 ”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。A：集合投资B：无风险性C：分散风险D：专业理财 38、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。A超越；主动型B超越；被动型C复制；主动型D复制；被动型 39、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的_。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票 40、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称41、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_
12、日内编制专项报告，予以存档备查。A3B5C7D10 42、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A中国国际期货香港公司B香港中银集团C格林期货香港公司D南华期货香港公司 43、QDII 基金面临的风险有_。A汇率风险B流动性风险C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险DQDII 基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险44、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是_。A安全保管基金财产B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C按照规定监督基金管理人的投资运作D编制中期和年度基金报告 45、关于债券的特征，下列描述错误的是_。A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回
13、投资B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券 46、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的 60%B基金份额持有人人数为 100 人C基金管理人自募集期限届满之日起的第 8 天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后的第 5 天向中国证监会提交备案申请和验资报告 47、基金半年度报告披露的_等信息值得关注。A报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50 名股票明细B基金持有人
14、结构C基金净值表现D重大事项揭示 48、根据证券投资基金运作管理办法 ，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A5%B10%C20%D30% 49、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。A现金方式B现金方式和红利再投资C直接分配基金份额D固定红利 50、_是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 51、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券 52
15、、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有_。A契约型基金是金融信托的一种B信托产品的流动性比基金好C信托的投资门槛一般比基金高D信托的投资范围比基金广 53、我国基金业快速发展阶段的特点包括_。A在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越B基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司C基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流 54、下列关于公募基金的说法中，正确的有_。A募集对象不固定B投资金额要求低，适宜中小投资者参与C接受监管部门的严格监督D允
16、许面向社会公开发售基金份额和宣传推广 55、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。A金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 56、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括_。A提示基金销售机构改正B出具监管警示函C对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起 20 日后，方可使用D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 57、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险_银行储蓄。A大于B小于C基本接近D等于 58、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A成长原则B可测原则C易入原则D利润原则 59、LOF 份额认购方式包括_两种。A定向认购B私募C场外认购D场内认购 60、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。A风险评估B确定风险管理战略C风险管理的组织实施D监控风险管理业绩
